基础知识复习基础知识复习2021/5/211第一章第一章 绪论绪论第一部分第一部分 证券概述证券概述v授课知识点：授课知识点：（一）证券的定义（一）证券的定义（二）证券的分类（二）证券的分类 1. 1.按性质不同按性质不同证据证券；凭证证券；有价证券；证据证券；凭证证券；有价证券； 2.2.有价证券的分类（按特定财产的不同）有价证券的分类（按特定财产的不同） 商品证券；货币证券；资本证券；商品证券；货币证券；资本证券；（三）有价证券的特征（三）有价证券的特征产权性；收益性；流动性；产权性；收益性；流动性；风险性风险性v要求：理解证券的定义以及证券的两层分类；要求：理解证券的定义以及证券的两层分类； 理解有价证券的特征。理解有价证券的特征。 2021/5/212第二部分第二部分 证券市场的产生与发展证券市场的产生与发展v讲授内容：讲授内容：一、金融与金融市场一、金融与金融市场 （一）金融市场的产生（一）金融市场的产生 （二）金融市场体系的构成（二）金融市场体系的构成二、证券市场的功能及其构成要素二、证券市场的功能及其构成要素 （一）证券市场的三大功能（一）证券市场的三大功能 筹资功能；资本定价功能；资本配置功能筹资功能；资本定价功能；资本配置功能 （二）证券市场的构成要素（二）证券市场的构成要素 市场主体；市场客体；市场的中介机构；自律性市场主体；市场客体；市场的中介机构；自律性组织；证券监管机构组织；证券监管机构2021/5/213三、中国证券市场发展的历史进程三、中国证券市场发展的历史进程 1984 1984年年1111月，上海飞月音响公司改制为股份有限公月，上海飞月音响公司改制为股份有限公司，成为我国第一家向公众公开发行股票的股份公司，成为我国第一家向公众公开发行股票的股份公司。司。 1990 1990年年1212月月1919日，上海证券交易所正式开业；日，上海证券交易所正式开业； 1991 1991年年7 7月月3 3日，深圳证券交易所成立。两个交易日，深圳证券交易所成立。两个交易所的成立标志着新中国股票市场开始形成。所的成立标志着新中国股票市场开始形成。 1999 1999年年7 7月月1 1日，中华人民共和国证券法正式日，中华人民共和国证券法正式颁布实施；新修订的证券法于颁布实施；新修订的证券法于20062006年年1 1月月1 1日颁日颁布实施。布实施。 2005 2005年年4 4月月3030日，证监会颁布关于上市公司股权日，证监会颁布关于上市公司股权分置改革试点有关问题的通知，股权分置改革正分置改革试点有关问题的通知，股权分置改革正式启动。式启动。 2021/5/214v本部分内容要求：本部分内容要求： 了解金融市场的功能；了解金融市场的功能； 了解金融市场的构成要素；了解金融市场的构成要素； 理解证券市场的功能和证券市场的构成要素；理解证券市场的功能和证券市场的构成要素； 理解证券市场发展过程中的关键性事件。理解证券市场发展过程中的关键性事件。2021/5/215第三部分第三部分 证券市场的运作证券市场的运作v讲授内容：讲授内容：一、证券发行市场一、证券发行市场（一）证券发行市场的含义和构成（一）证券发行市场的含义和构成（二）证券发行分类（二）证券发行分类 1. 1.按发行对象分类按发行对象分类私募发行；公募发行私募发行；公募发行 2. 2.按发行过程分类按发行过程分类直接发行；间接发行直接发行；间接发行二、证券交易市场证券交易市场（一）证券交易的原则和种类（一）证券交易的原则和种类 1.1.证券交易的原则证券交易的原则公开；公平；公正；公开；公平；公正； 2. 2.证券交易的种类证券交易的种类（二）证券交易市场的类型（二）证券交易市场的类型 1. 1.证券交易所：定义、特征和组织形式证券交易所：定义、特征和组织形式 2. 2.场外交易市场场外交易市场 2021/5/216三、证券交易程序三、证券交易程序 证券交易规则：委托证券交易规则：委托限价委托和市价委托限价委托和市价委托 竞价成交原则竞价成交原则价格优先；时间有价格优先；时间有限；市价委托优先于限价委托限；市价委托优先于限价委托v要求：要求： 理解证券发行市场和证券交易市场的特征；理解证券发行市场和证券交易市场的特征； 理解证券发行分类；理解证券发行分类； 理解证券交易的原则；理解证券交易的原则； 理解证券交易所的组织形式和特点。理解证券交易所的组织形式和特点。2021/5/217第二章第二章 证券投资工具证券投资工具股票股票第一部分第一部分 股票概述股票概述v 授课内容：定义（股票与股份）；性质；特征授课内容：定义（股票与股份）；性质；特征v 要求：要求：理解股票的特征和性质。理解股票的特征和性质。 第二部分第二部分 股票的类型股票的类型v 授课内容：授课内容： 一、三种分类一、三种分类 二、普通股与优先股二、普通股与优先股（一）普通股的权利和义务（一）普通股的权利和义务（二）优先股的特征和种类（二）优先股的特征和种类（三）比较普通股与优先股的异同（三）比较普通股与优先股的异同v要求：要求：理解普通股股东的权利；理解普通股股东的权利； 掌握普通股股权与优先股股权的异同。掌握普通股股权与优先股股权的异同。2021/5/218 第三部分第三部分 我国现行的股权结构我国现行的股权结构v授课内容：授课内容：一、我国的股权结构及其划分标准一、我国的股权结构及其划分标准二、股权分置改革的背景二、股权分置改革的背景v要求：理解股权分置改革的背景；要求：理解股权分置改革的背景； 2021/5/219v第四部分第四部分 股票的价值与价格股票的价值与价格v授课内容：授课内容：一、股票的四种价值一、股票的四种价值票面价值；账面价值；清算价值；票面价值；账面价值；清算价值；内在价值内在价值二、股票的价格二、股票的价格发行价格；交易价格；理论价格发行价格；交易价格；理论价格三、股票价格的修正三、股票价格的修正除息和除权除息和除权 1. 1.背景背景 2. 2.股权登记日与除权除息日股权登记日与除权除息日 3. 3.除权（息）基准价的形成除权（息）基准价的形成v要求：要求：理解股票四种价值的内涵；理解股票四种价值的内涵； 理解股票价格的修正背景；理解股票价格的修正背景； 理解股权登记日、除权除息日的作用；理解股权登记日、除权除息日的作用； 掌握除权除息基准价的计算。掌握除权除息基准价的计算。 2021/5/2110第五部分第五部分 股票价格指数股票价格指数v授课内容：授课内容：股票价格指数的编制方法股票价格指数的编制方法一、简单算数平均数法一、简单算数平均数法二、加权算数平均数法二、加权算数平均数法v要求：要求：理解股票价格指数的特点；理解股票价格指数的特点； 掌握股票价格指数的计算方法。掌握股票价格指数的计算方法。2021/5/2111第三章第三章 证券投资工具证券投资工具债券债券v授课内容：授课内容： 一、债券的定义一、债券的定义 二、债券的基本要素二、债券的基本要素 三、债券的特征三、债券的特征 四、债券的分类四、债券的分类 五、债券与股票的区别五、债券与股票的区别 六、债券收益率的计算六、债券收益率的计算v要求：要求：1.1.理解债券的票面基本要素和特征；理解债券的票面基本要素和特征； 2. 2.理解按利息支付方式和债券发行主体的分类；理解按利息支付方式和债券发行主体的分类； 3. 3.理解公司债券中可转换公司债和附新股认购权理解公司债券中可转换公司债和附新股认购权 公司债特点；公司债特点； 4. 4.理解债券与股票的区别；理解债券与股票的区别； 5. 5.理解债券收益率的计算。理解债券收益率的计算。2021/5/2112第四章第四章 证券投资工具证券投资工具投资基金投资基金授课内容：授课内容：第一部分第一部分 投资基金概述投资基金概述一、概念一、概念二、主要当事人二、主要当事人三、特征三、特征四、分类四、分类五、基金资产的估值五、基金资产的估值计算基金资产净值与单位基金计算基金资产净值与单位基金资产净值资产净值第二部分第二部分 开放式基金与封闭式基金开放式基金与封闭式基金 一、封闭式基金与开放式基金的交易特点一、封闭式基金与开放式基金的交易特点 二、开放式基金的认购、申购和赎回二、开放式基金的认购、申购和赎回2021/5/2113v要求：要求：1、理解投资基金的特征；理解投资基金的特征； 2、理解投资基金三个当事人的作用及其关系；、理解投资基金三个当事人的作用及其关系； 3、理解投资基金的两种分类及其特点；、理解投资基金的两种分类及其特点； 4、掌握基金资产的估值方法；、掌握基金资产的估值方法； 5、理解封闭式基金与开放式基金的交易特点；、理解封闭式基金与开放式基金的交易特点； 6、掌握开放式基金的申购，认购和赎回方法。、掌握开放式基金的申购，认购和赎回方法。2021/5/2114第五章第五章 金融衍生工具金融衍生工具金融期货和金融期权金融期货和金融期权第一部分第一部分 金融衍生工具概述金融衍生工具概述v授课内容：授课内容：一、金融衍生工具的定义及其内涵一、金融衍生工具的定义及其内涵二、金融衍生工具的特征二、金融衍生工具的特征三、金融衍生工具的分类三、金融衍生工具的分类v要求：要求： 理解金融衍生工具的分类及每种类型的特点。理解金融衍生工具的分类及每种类型的特点。2021/5/2115第二部分第二部分 金融期货金融期货授课内容授课内容一、金融期货的含义一、金融期货的含义二、金融期货交易与金融现货交易的区别二、金融期货交易与金融现货交易的区别三、期货交易的特点和交易规则三、期货交易的特点和交易规则交易规则：交易规则：1.1.集中交易制度集中交易制度 2. 2.标准化的期货合约和标准化的期货合约和对冲机制对冲机制 3. 3.保证金及杠杆作用保证金及杠杆作用 4. 4.结算所和每日无负结算所和每日无负债结算制度债结算制度5.5.限仓制度（对交易者的持仓数量加以限限仓制度（对交易者的持仓数量加以限制）制）6.6.大户报告制度大户报告制度四、金融期货交易的功能和实现四、金融期货交易的功能和实现v要求：要求：1 1、理解金融衍生工具的特征；、理解金融衍生工具的特征； 2 2、理解期货与现货交易的区别；、理解期货与现货交易的区别； 3 3、理解期货的交易规则；、理解期货的交易规则； 4 4、掌握期货套期保值功能的实现；、掌握期货套期保值功能的实现； 5 5、理解股指期货的交易特点。、理解股指期货的交易特点。2021/5/2116第三部分第三部分 金融期权金融期权v授课内容授课内容一、金融期权的定义及其内涵一、金融期权的定义及其内涵二、金融期权的基本类型二、金融期权的基本类型三、看涨期权和看跌期权买卖双方的盈亏情况三、看涨期权和看跌期权买卖双方的盈亏情况四、金融期权的价值四、金融期权的价值内在价值内在价值 时间价值时间价值v要求：要求：1 1、理解金融期权的权利特征；、理解金融期权的权利特征； 2 2、理解买卖双方的盈亏特点；、理解买卖双方的盈亏特点； 3 3、理解期权的价值。、理解期权的价值。2021/5/2117第六章第六章 证券投资基本分析证券投资基本分析第一部分：有价证券内在价值的分析第一部分：有价证券内在价值的分析v授课内容：授课内容： 一、内在价值概述一、内在价值概述 二、股票的内在价值二、股票的内在价值 三、债券的内在价值三、债券的内在价值要求：要求：1、理解内在价值的内涵以及现金流贴现模型的特点、理解内在价值的内涵以及现金流贴现模型的特点 2、掌握股票与债券内在价值的计算方法。、掌握股票与债券内在价值的计算方法。第二部分：基本分析概述第二部分：基本分析概述v授课内容：授课内容：一、基本分析概念一、基本分析概念二、基本分析的内容二、基本分析的内容v要求：要求：1、理解基本面分析的内涵；、理解基本面分析的内涵； 2、理解基本分析的内容。、理解基本分析的内容。2021/5/2118第六章第六章 证券投资基本分析证券投资基本分析第三部分：宏观经济分析第三部分：宏观经济分析v授课内容：授课内容：一、宏观经济变动与证券市场波动的关系一、宏观经济变动与证券市场波动的关系二、宏观经济政策对证券市场的影响二、宏观经济政策对证券市场的影响三、国际金融市场环境对证券市场的影响三、国际金融市场环境对证券市场的影响v要求：要求：1、理解、理解GDP的变动对证券市场的影响；的变动对证券市场的影响； 2、理解宏观经济政策的实施；、理解宏观经济政策的实施； 3、理解国际金融环境对证券市场的影响途径。、理解国际金融环境对证券市场的影响途径。2021/5/2119第六章第六章 证券投资基本分析证券投资基本分析第三部分：公司分析第三部分：公司分析v授课知识：授课知识：一、上市公司的基本面分析一、上市公司的基本面分析二、上市公司的财务分析二、上市公司的财务分析v要求：要求： 1、理解反映上市公司投资收益能力的财务指标。、理解反映上市公司投资收益能力的财务指标。 2、理解反映上市公司投资价值的财务指标。、理解反映上市公司投资价值的财务指标。2021/5/2120第七章第七章 证券投资技术分析证券投资技术分析v第一部分：技术分析的主要理论第一部分：技术分析的主要理论一、技术分析概述一、技术分析概述二、道氏理论二、道氏理论三、三、K K线理论线理论四、切线理论四、切线理论五、形态理论五、形态理论2021/5/2121要求：要求： 1 1、理解技术分析的内涵；、理解技术分析的内涵； 2 2、掌握技术分析的三大假设；、掌握技术分析的三大假设； 3 3、掌握道氏理论的主要原理；、掌握道氏理论的主要原理； 4 4、掌握单根、掌握单根K K线的市场含义，并能够在特定线的市场含义，并能够在特定 的趋势中进行分析。的趋势中进行分析。 5 5、掌握、掌握K K线反转组合形态的分析方法。线反转组合形态的分析方法。 6 6、理解趋势理论。、理解趋势理论。 7 7、掌握支撑线和压力线的原理及其市场含义分析。、掌握支撑线和压力线的原理及其市场含义分析。 8 8、理解趋势线和轨道线应用原则。、理解趋势线和轨道线应用原则。 9 9、理解形态理论的原理及其几种典型形态的特征。、理解形态理论的原理及其几种典型形态的特征。 1010、掌握典型的反转组合形态的分析方法。、掌握典型的反转组合形态的分析方法。2021/5/2122第七章第七章 证券投资技术分析证券投资技术分析v第二部分：主要技术指标第二部分：主要技术指标 授课知识点：授课知识点：一、市场趋势指标一、市场趋势指标移动平均线（移动平均线（MA)二、市场动量指标二、市场动量指标相对强弱指标（相对强弱指标（RSI)要求：要求：1、理解、理解MA和和RSI的计算以及特征。的计算以及特征。2、理解两种指标的应用法则。、理解两种指标的应用法则。2021/5/2123部分资料从网络收集整理而来，供大家参考，感谢您的关注！