第五讲H-O理论1消费者剩余是指消费者在购买某一商品时愿消费者剩余是指消费者在购买某一商品时愿意支付的价格与最后支付的价格之间的差额。意支付的价格与最后支付的价格之间的差额。生产者剩余是指生产者在出售某一商品时愿生产者剩余是指生产者在出售某一商品时愿意出售的价格与最后出售的价格之间的差额意出售的价格与最后出售的价格之间的差额。 贸易获利贸易获利出口贸易获利分析020002500abc406080DS数量(万台)每一台照相机价格(元)生产者剩余：a+b+c消费者剩余：-(a+b)3进口贸易获利分析4080120大米数量(万千克)每千克大米每千克大米价格价格(美元美元)120cabDS生产者剩余：c消费者剩余：a+b+c4第一节资源赋予论一、理论背景 资源赋予论又称“要素禀赋论”，也称“赫克歇尔俄林模型”，或称“H-O模型”。资源赋予论是用生产要素的丰缺解释国际贸易产生的原因和商品流向的理论。 赫克歇尔、俄林简介。二人都是瑞典经济学家。俄林是赫克歇尔的学生，他是瑞典著名的经济学家，是斯德哥尔摩经济学院教授。他还曾长期担任国会议员和自由党领袖，第二次世界大战中曾任瑞典商业大臣。 俄林由于在国际经济关系理论方面做出过卓越的贡献而荣获1977年诺贝尔经济学奖。 5贝蒂俄林（Bertil Gotthard Ohlin,1899-1979）瑞典著名经济学家。从师于赫克歇尔1879-1959），与赫克歇尔一起最早提出了要素禀赋理论，他们的理论被命名为赫克歇尔俄林理论（简称H-O定理）。 俄林早年就读于隆德大学和斯德哥尔摩大学，后来又赴英国剑桥大学和美国哈佛大学留学。1924 年任丹麦哥本哈根大学经济学教授，曾在美国弗吉尼亚和加利福尼亚大学任客座教授。1977 1977 年获得诺贝尔经济年获得诺贝尔经济学奖。学奖。1979 1979 年年8 8 月于书桌前逝月于书桌前逝世。世。6俄林于1933年出版了名著区际贸易和国际贸易区际贸易和国际贸易一书。该书被认为是现代国际贸易理论最重要的著作之一，因为俄林在这本著作中所创立的贸易学说被经济学界誉为是西方国际贸易理论从古典发展到现代的标志。他的理论模式称作生产要素比例模式，与李嘉图的比较成本模式并列为国际贸易中两大基本模式。7赫俄理论的出现是对李嘉图国际贸易理论的一种挑战。这种挑战主要表现在对李嘉图学说的三个基本假定的否定上。1、否定了李嘉图学说的劳动是唯一生产要素的假定。俄林则认为，参与商品生产的除了劳动要素外，还包括资本和土地。他认为，仅仅分析劳动要素是不够的，必须从生产的三大要素在各国的差异分析入手，才能探寻到产生国际贸易的真正原因。82、否定了李嘉图学说的两国生产函数（投入量与产出量的比例）不同的假定。 在李嘉图的分析中，生产1吨葡萄酒在英国需要120天的劳动，在葡萄牙只需要80天的劳动，即生产函数是不同的。 俄林则是假设两国的生产技术是相同的，投入一定的生产要素都会带来相等的产出量，即生产函数是相同的。（指生产1吨葡萄酒在两国需要同样多的劳动，只是由于劳动价格不同，才使商品的价格不同，从而发生国际贸易） 3、否定了李嘉图学说的劳动能在国内充分自由流动的假定。俄林认为，劳动像资本一样在国内的流动是受到一定限制的，流动只是在一定程度上发生，相对更符合实际情况。 9 三、要素供给比例理论 俄林的要素供给比例理论是资源赋予论的核心理论。这种理论有着严密的逻辑分析，可归纳为以下几个要点： （一）商品价格的国际绝对差异是国际贸易产生的直接原因 所谓商品价格的国际绝对差异是指同种商品在不同国家中的价格差异。价值规律引导着各种商品从价格低的地方流向价格高的地方，商品经营者便会从中获利。 进出口国都会在这种国际贸易中获利。 .10（二）各国商品价格比例不同是国际贸易产生的必要条件 商品价格的国际差异是国际贸易产生的直接原因，但并不是凡存在商品价格的国际差异，国际贸易就一定能够发生，还必须具备一个必要条件，即交易双方必须是国内商品价格比例不同。就是说，必须符合比较优势的原则。 为什么各国商品价格比例不同是国际贸易产生的必要条件?下面从两个方面论证：一是证明各国商品价格比例不同，国际贸易能够发生；二是证明如果价格比例相同，国际贸易不能发生。 .111、两国商品价格比例不同：国际贸易能够发生 两国商品价格比例不同符合古典学派所提出的比较优势原则（比较优势理论包括绝对优势理论和相对优势理论，下面的例子，美英两国都有绝对优势），因此国际贸易能够发生。 举例分析：假设两个国家如美国和英国，生产两种产品如小麦和纺织品，1美元兑换1英镑，国内的价格比例如表5-1所示： 表5-1 美英两国商品价格比例不同 美国（美元）英国（英镑） 小麦 1.00 3.00 纺织品 2.00 1.00 美英两国国内的商品价格比例是不相同的。美国国内小麦与纺织品的价格比例为12，英国国内小麦与纺织品的价格比例为31。可见，在美国国内小麦价格便宜而纺织品较贵，在英国国内纺织品价格便宜而小麦较贵。 .12这个交换比例上的差距决定了双方若按照差距之内的交换比例进行交易，都可获得利益，从而使两国间的贸易能够发生。也就是说，小麦和纺织品的交换比例在11/213之间，对参加交易的两国都是有利的。 从这种分析中可以看到，在两国商品价格比例不同的条件下，国际贸易能使交易双方同时获利，从而使这种贸易有了发生的现实基础。 132、两国商品价格比例相同：国际贸易不能发生当两个国家国内的商品价格比例相同时，国际贸易不会给双方带来实际利益，因而也不会发生。下面的例子可以证明这一结论。 表5-2 美英两国商品价格比例相同 美国（美元） 英国（英镑） 小麦 1.00 2.00 纺织品 2.00 4.00 在表5-2中，美国在两种商品中都处于优势，但优势一样大，“两优无其重”，贸易难以发生。 从表中可见，美国国内小麦和纺织品的价格比例为12，英国国内小麦和纺织品的价格比例也是12，两国商品的价格比例完全相同。这就意味着，在美国国内1单位小麦能交换12单位的纺织品，在英国国内也是1单位小麦交换12单位的纺织品。这种相同的交换比例，使两国都不能在国际贸易中获利。 .14 在上例中，对美国来说，在国内1单位小麦能换12单位的纺织品，如果与英国交换纺织品，也仍然只能按这一比例进行，不会比在国内交换的更多；对英国来说，在国内1单位纺织品交换2单位小麦，如果与美国交换小麦，也仍然只能按这一比例进行，并不比在国内交换的更多。这种不会带来更多利益的交换，两个国家都不会接受，因而国际贸易不会发生（最多是暂时发生国际贸易的关系）。 通过以上正反两个方面的分析，可以得出以下结论：两国商品价格比例相同，国际贸易不能发生；两国商品价格比例不同，国际贸易能够发生。所以，各国商品价格比例不同是产生国际贸易的必要条件。 .15（三）各国商品价格比例不同是由要素价格比例不同决定的所谓的要素价格就是指劳动、土地和资本这些生产要素的使用费用，或称为要素的报酬，比如劳动的工资、土地的地租、资本的利息等。 各国要素价格比例，则是指这些生产要素用本国货币表示的单位价格比例。所谓生产函数，是指生产某种产品所投入的各种生产要素的比例关系。比如，生产1单位小麦需要投入5个单位的土地和1个单位的劳动。俄林的假设：各国生产同一类商品的生产函数是相同的。 .16举例说明：两个国家、两种商品、两种要素(土地和劳动）现将两国的要素价格、生产函数以及小麦和纺织品的国内价格比例列表如下：表5-3（1）两国的要素价格比例不同（美国是1：2；英国是4：1） 美国：土地1美元，劳动2美元；英国：土地4英镑，劳动1英镑（2）两国的生产函数相同 美国：生产1单位小麦需要投入5单位土地和1单位劳动 生产1单位纺织品需要投入1单位土地和10单位劳动 英国：生产1单位小麦需要投入5单位土地和1单位劳动 生产1单位纺织品需要投入1单位土地和10单位劳动（3）两国的国内商品价格比例不同 美国：小麦：5单位土地x1美元+1单位劳动x2美元=7美元 （1） 纺织品： 1单位土地x1美元+10单位劳动x2美元=21美元 （3） 英国：小麦：5单位土地x4英镑+1单位劳动x1英镑=21英镑 （3） 纺织品：1单位土地x4英镑+10单位劳动x1英镑=14英镑 (2) 两国国内的商品价格比例不同：美国为1：3，英国为3：2结论：美英两国的两种商品价格比例不同是由两国生产要素价格比例不同决定的。 .17思考题如果两国的生产函数不同会怎么样？如果两国的生产函数不同会怎么样？18（四）要素价格比例不同是由要素供给比例不同决定的 各种生产要素在不同国家中的丰缺程度是很不相同的。供给丰富的生产要素价格便宜，相反，供给稀缺的生产要素价格就昂贵。 比如，澳大利亚地广人稀（762万平方公里土地，2012年估算只有2271万人口）资本较少，因此地租较便宜而资本和劳动力的价格较贵。所以说要素价格比例不同是由要素供给比例不同决定的。 俄林通过以上分析得出了一个著名结论：一国出口的是本国丰富的要素所生产的商品，进口的是本国稀缺的要素所生产的商品。 .19（五）要素供给比例理论小结 这一理论可以简化为：各国生产要素禀赋（供给）的差异 生产要素价格的差异 商品生产成本的差异 商品价格的差异 国际贸易产生 .20理论进一步证明H-O理论的数学证明理论的数学证明1、假设两国生产函数相同、假设两国生产函数相同2、假设两国生产函数不同、假设两国生产函数不同H-O理论的几何图形证明理论的几何图形证明2122四、俄林的相互依存理论 俄林的相互依存理论的实质是一般均衡论，即认为任何经济现象都是相互依存和相互制约的。俄林将相互依存理论运用到了商品价格的决定上，被称作相互依存价格论，或称一般均衡价格论。 他分别从需求和供给两个方面分析了价格形成机制。1、需求：决定需求的有两种因素：一是消费者的欲望、要求和爱好；二是每个人的收入状况，也影响对商品的需求情况。2、供给：决定供给的也有两种因素：一是生产要素的禀赋状况；二是生产的物质条件，比如，生产中是否使用的技术设备较多而劳动力较少，等等。 俄林认为，由上述四个基本因素所构成的价格机制，在同一时间内决定着一个地区或国家的所有商品和生产要素的价格。 .23理论应用世界两类农产品生产国家：新大陆国家和传统农业国家。种植业土地密集型中国没有优势养殖业劳动密集型中国大有优势：花卉；肉类；水产品；林产品；中草药的原料药24五、要素价格均等化定理（一）该定理的含义是：商品的国际贸易，即商品在国家间的流动，在一定程度上可以代替生产要素的流动，拉平各国间的要素价格，弥补国际间要素流动性的不足，减少国际间各种生产要素分布不均所造成的要素价格差异。 土地、资本、劳动 .25（二）要素价格均等化过程韩国：劳动力多 工资低 资本少 利息率高 于是，韩国的厂商更愿意多使用廉价的劳动力，而不愿多使用资本。结果，韩国生产并出口较多的是劳动密集型产品，资本密集型产品则少生产多进口。日本：劳动力少 工资高 资本多 利息率低日本厂商生产和出口情况与韩国相反。 久而久之，韩日两国的要素价格会趋于均等。 .26（三）要素价格均等化的结果1、对国内经济的影响。（1）使国内的生产要素得到更有效的利用。（例如韩国，以前是滥用劳动力，现在则是使用更多的机器设备武装劳动力，提高劳动效率）（2）使国内的分配发生变化。比如在韩国对日本的贸易中，韩国国内劳动工资水平普遍上升，工人的收入得到提高；资本利率水平普遍下降，资本家的收入随之减少。2、对世界经济的影响。（1）使世界范围内的生产要素得到更有效的利用。（2）使世界各国同种生产要素的所有者获得的收入趋于均等。 .27六、资源赋予论简评（一）资源赋予论的贡献与创新（一）资源赋予论的贡献与创新1、这一理论更接近国际贸易的现实。这一理论更接近国际贸易的现实。比如它从生产要素、比如它从生产要素、价格、供给、需求等实际问题入手分析国际贸易产生的原因，价格、供给、需求等实际问题入手分析国际贸易产生的原因，更接近国际贸易的现实。更接近国际贸易的现实。 2、坚持了比较成本学说的正确思想，且发展了比较利益坚持了比较成本学说的正确思想，且发展了比较利益理论理论。俄林的两国不同的商品价格比例是国际贸易产生的必要俄林的两国不同的商品价格比例是国际贸易产生的必要条件的论断，就是比较成本理论的具体应用。李嘉图用比较优条件的论断，就是比较成本理论的具体应用。李嘉图用比较优势理论确定国际分工格局，而俄林用要素禀赋差异分析比较优势理论确定国际分工格局，而俄林用要素禀赋差异分析比较优势的来源。势的来源。 3、对各国外贸政策的制定有一定的指导意义。、对各国外贸政策的制定有一定的指导意义。比如，某种比如，某种生产要素本国稀缺，则应进口这类要素密集型产品，而不要坚生产要素本国稀缺，则应进口这类要素密集型产品，而不要坚持本国生产，否则将会失去更多的利益。持本国生产，否则将会失去更多的利益。 284、分析方法：分析方法：将一般均衡方法引入国将一般均衡方法引入国际贸易理易理论的分析当中的分析当中5、排除了各国技排除了各国技术水平差异的假水平差异的假设：认为国国际贸易的根本原因是各国易的根本原因是各国资源的源的赋予程度不同，技予程度不同，技术水平或水平或劳动生生产率是否相同与国率是否相同与国际贸易无关。易无关。29（二）资源赋予论的局限性（二）资源赋予论的局限性1、资源赋予论用、资源赋予论用均衡价值论均衡价值论代替了古典学派在代替了古典学派在国际贸易理论中所坚持的劳动价值论。国际贸易理论中所坚持的劳动价值论。引入了引入了货币因素，使因素，使问题变得复得复杂了。了。 2、这一学说的主要理论是、这一学说的主要理论是建立在一系列假设条建立在一系列假设条件之上的（例如不存在规模经济、各国生产同一件之上的（例如不存在规模经济、各国生产同一类商品的生产函数是相同的等），类商品的生产函数是相同的等），从而表现为一从而表现为一种静态分析。种静态分析。3、这一学说在分析国际贸易产生的原因时，、这一学说在分析国际贸易产生的原因时，只只强调了各个国家生产要素禀赋上的差别，忽视了强调了各个国家生产要素禀赋上的差别，忽视了“市场扩张市场扩张”这一重要内容，这一重要内容，而后者正是各国特而后者正是各国特别是经济发达国家积极参与国际贸易的重要原因别是经济发达国家积极参与国际贸易的重要原因之一。之一。304、主要从供、主要从供给方面方面进行研究，忽行研究，忽视了需求的作了需求的作用（包括在分析要素丰裕程度概念的用（包括在分析要素丰裕程度概念的问题时，两，两种表述：一是种表述：一是实物数量概念，二是价格概念。当物数量概念，二是价格概念。当二者不一致二者不一致时，H-O模型所指模型所指为何？）何？）5、没有考、没有考虑机会成本机会成本递增增问题6、理、理论结论与与贸易易实践的矛盾践的矛盾-国国际贸易最有可易最有可能的是哪两种能的是哪两种类型国家之型国家之间呢？国呢？国际贸易的后果易的后果就是消除国就是消除国际贸易？易？31