第10章 新古典经济学剑桥学派与福利经济学派上章提要“边际革命”是在建构全新的价值理论和分配理论的基础上对古典经济学的重建；“边际革命”将数学方法广泛引入经济学的分析之中；“边际革命”的先驱者和代表人物都普遍关注“需求”和“效用”，而古典经济学关注的则是“供给”。本章主要内容一新古典经济学概述剑桥学派和马歇尔二福利经济学和庇古三一、新古典学派概述19世纪70年代至20世纪30年代的经济学叫做新古典经济学。剑桥学派的创始人马歇尔提出的“均衡价格论”既继承了这个时期的经济学传统以生产费用解释价值决定，又融合了19世纪70年代后以边际效用解释价值决定的学说，故又被称为“新古典学派”。1、新古典经济学的产生发端：边际革命标志：19世纪末马歇尔（英国）的经济学原理代表人物：马歇尔和庇古等新古典经济学对于古典经济学的主要变化是将以劳动价值论为主体的价值理论改变为边际效用价值论,引进数学中的边际分析方法,由强调供给和生产转变为强调需求和消费。2、新古典经济学的主要理论和命题 核心思想为萨伊定律 市场具有自动调节经济使其趋向或达到充分就业均衡的机制和功能。 利率是货币市场的调节手段。 工资是调节劳动力市场的有效机制。 货币对于实际经济活动完全不起作用。二、剑桥学派和马歇尔19世纪末20世纪初由英国经济学家A.马歇尔创建。由于马歇尔和他的忠实门生A.C.庇古、D.H.罗伯逊（18901963）等长期在英国剑桥大学任教，所以被称为剑桥学派。剑桥学派流行于19世纪末20世纪初，集19世纪经济学之大成，是新的融合折衷的理论。剑桥学派的价值论和分配论，经过修修补补，迄今仍是资产阶级微观经济学的基础。20年代英国经济长期萧条，失业问题空前严重。特别是1929年爆发空前深刻的世界经济危机后，原属剑桥学派的凯恩斯于1936年以叛离传统理论的姿态，发表就业、利息和货币通论一书，抨击他称之为“古典学派”的马歇尔、庇古的观点，建立自己的宏观经济理论。“马歇尔大综合马歇尔大综合”马歇尔继承19世纪以来英国经济学的传统，兼收并蓄，以折衷主义手法把供求论、生产费用论、边际效用论、边际生产力论等融合在一起，建立了一个以完全竞争为前提、以“均衡价格论”为核心的相当完整的经济学体系，是继J.S.穆勒之后经济学观点的第二次大调和、大综合。1、马歇尔生平Alfred Marshall, 1842-1924“100年来世界上最伟大的经济学家”。 凯恩斯马歇尔出生于伦敦贫民窟的一个穷苦家庭，他有一个专制的父亲。他试图让自己儿子成为牧师，严厉督促他学习，让他远离数学，并且保证不下棋。不过小马歇尔在拒绝接受牛津的奖学金而去了剑桥之后，他摆脱了父亲的束缚。他在剑桥学习数学、物理学，最后是经济学。马歇尔是作为数学家研究经济学的，但是他并不想将经济学当作一门数学或者物理学来对待，正如他在经济学原理的序言中就指出：经济学家的目标应当在于经济生物学，而不是经济力学。演化理论的发展证明马歇尔是对的。马歇尔是个比较难琢磨的人，他待人并不算友好。尤其对待杰文斯，因为马歇尔怨恨杰文斯比他早发表了政治经济学理论。他从来不承认边际主义者对他的影响，因为他认为“效用”理论的优先权应该归于他。所以他一直以古诺和屠能为他的先驱。但同时，马歇尔特别关注工人，他一生都强调改进工人生活（与他的出身有关）。并且他对待自己的作品也特别认真，总是反复修改才肯出版。例如工业和贸易（1919）一书的校对时间长达15年。2、影响马歇尔使得剑桥成为新经济学的中心，他建立起了剑桥学派。1888年时，据说英国经济学教授职位中半数都是他的学生。也正是从马歇尔开始，“政治经济学”改名为“经济学”，一门致力于更为精确的技术的科学。供给需求曲线、弹性理论、数学公式以及其他从数学和物理学借鉴的词汇开始充满经济学书籍，尽管这并非马歇尔的初衷。3、理论贡献通常观点认为马歇尔是一位伟大的综合者，把古典经济学和边际主义思想结合在一起。马歇尔普及了经济学。因为他既使用了谨慎的数学分析，又没有像杰文斯、奥地利学派和瓦尔拉斯那样桀骜不驯。马歇尔是“继承者”而不是“革命者”。正如他在经济学原理序言中的引言：自然不能飞跃。他继承了李嘉图和穆勒的古典思想，而不是彻底破坏古典体系。这使得马歇尔的思想获得了更为广泛的接受。3、理论贡献但同时马歇尔希望经济学研究能赋予崇高的道德目标【不过他却用货币来衡量人类行为的动机】，所以他对待数学更为审慎。在第8版中他把大量的公式和图标都隐于脚注和附录之中。他希望经济学能够对现实有所改进。然而也正是在他的政策讨论中，他偏离了斯密的古典经济学的自由放任传统。这为以后凯恩斯的“反革命”开辟了道路。4、著作及影响马歇尔最杰出的著作有三本：经济学原理（1890，共8版，最后一版是1920年），工业与贸易（1919），货币、信用与商业（1923）。经济学原理被称为是最后一本几乎包含了那个时代整个经济理论的有创造性的论述。之后经济学专业化分工的趋势注定：如果是“原理”之类的著作只能是综合性的而非创造性的；如果是创造性的著作只能是考虑了经济理论的一部分内容。马歇尔在本书中的体系构成了我们现在的主流体系。4、著作及影响他颂扬自由竞争，主张自由放任，认为可以通过市场机制自动调节达到充分就业的均衡。一方面，用供求均衡原理把各种理论，兼收并蓄，尽量加以折衷调和；另一方面，在理论上和方法上为经济学各个流派奠定了一个共同的基础。各个流派的理论内容和研究方法，都能或多或少、直接或间接地从马歇尔经济学说中找到思想渊源。5、马歇尔的方法论用“只有渐进没有突变”的连续原理分析经济现象，认为在经济现象、经济概念之间都存在连续关系。用力学中的均衡概念和数学中的“增量”概念来分析商品和生产要素的供求均衡及其价格的决定。在分析时，使用假定其他条件不变的局部均衡法。在静态均衡分析的框框内引进时间因素，以区别在长短不同的时期内供求状况的不同变化所达成的不同均衡状态。代表企业：不论在生产规模上或发展状态上均具有代表性的企业，作为产业部门中各企业的正常单位。静态经济：认为经济变化是逐渐的，不是突变的。随时都在发生变动，但丝毫不改变其性质和一般条件。6、马歇尔的局部均衡理论局部均衡：即采用孤立市场的局部均衡分析方法，在考察一个商品的价格时，假定其他事项不变，把范围局限在这个商品的局部市场领域以内。商品价值，用商品的均衡价格去衡量。在其他条件不变的情况下，由该商品的需求状况和供给状况决定的。6、马歇尔的局部均衡理论均衡价格：一种商品的需求价格和供给价格相一致时的价格。需求价格是消费者（买者）对一定数量的商品所愿支付的价格，这是由该商品的边际效用所决定的。随着商品数量的增加而递减的，这就构成需求表。供给价格是由生产者（卖者）为提供一定数量商品所愿接受的价格，这是由边际真实生产费用所决定的。随着商品数量的增加而递增的，这就构成供给表。6、马歇尔的局部均衡理论消费者剩余：当茶叶价格为2先令时，总效用（价值）=59先令；总支出=14先令；消费者剩余=45先令。每磅茶叶价格每磅茶叶价格（先令）（先令）需求量需求量（磅）（磅）201142103644536276、马歇尔的局部均衡理论供给供给需求需求价价格格数量数量OACBEF消费者剩余消费者剩余生产者剩余生产者剩余均衡价格、生产者剩余与消费者剩余均衡价格、生产者剩余与消费者剩余7、均衡价格决定的时间分析现期：时间短暂到无法改变供给量，价格主要取决于需求状况，即市场现存商品量的边际效用。短期：即在现存的技术设备和工业组织的基础上伸缩产量，而没有足够时间去增加设备、改进技术和组织以适应需求的变动。这时，均衡价格取决于边际效用和边际生产费用。长期：即技术、设备和组织均有足够时间加以改变以适应需求的变化。这时，均衡价格虽仍取决于边际效用和边际生产费用，但是，生产费用对商品的价值起着主导作用。7、均衡决定的时间分析时间愈短，需求方面所起的作用愈大；时间愈长，供给方面所起的作用愈大。这种均衡价格论把供求论、边际效用论、生产费用论混合成一体。8、主观心理色彩认为人类的经济生活都是由追求“满足”和避免“牺牲”这两类动机支配的，这两种动机决定着商品和各种生产要素的需求和供给。在价格决定上，不仅需求方面对效用的主观评价是一种十足的心理活动；而且在供给方面，也尽量用心理活动去解释，如把劳动说成是“负效用”，把资本说成是“等待”的结果。9、收入分配马歇尔在分配理论中把均衡价格理论应用到每一个生产要素的价格决定上，并接受萨伊“三位一体公式”。在说法上把“生产三要素”改为“生产四要素”，把“三位一体公式”改换成“四位一体公式”。除“劳动-工资”、“土地-地租”、“资本-利息”外，增添了“组织-利润”。10、成本递增和递减马歇尔的分析中另一个工具是“代表性企业”：19世纪的独资企业。但是马歇尔意识到企业存在生命周期，其长期平均成本会出现下降、上升或者不变。 内部经济与外部经济内部经济：单个企业规模扩大引起的效率或成本节约；外部经济：行业发展带来的企业运行成本降低。马歇尔的代表性企业存在生命周期，所以不会由于内部经济而出现“垄断”的情况。10、成本递增和递减 规模报酬递增与递减马歇尔认为规模报酬递增是一般情况【打破了马尔萨斯的陷阱】，只有极度依赖自然的行业（农业）才会出现规模报酬递减。 税收与补贴的福利效应成本不变行业，税收和补贴都会减少消费者净效用；成本递增行业，税收会增加消费者净效用；成本递减行业，补贴会增加消费者净效用。注意：这里的税收和补贴都是针对企业而言的。税收与补贴的图示：18 九月 202427CDHSSIFEBAOGJ数量数量价格价格价格价格CEHFIGJ数量数量OBASSKD价格价格数量数量OGJSSCEIBAHFK成本不变成本不变成本递增成本递增成本递减成本递减11、马歇尔的新古典体系缺陷： 限于局部均衡讨论【但是马歇尔不是没有考虑到经济系统相互依赖问题，只是他更关注现实而不是抽象体系】； 没有考虑货币购买力以及与货币相关的边际效用问题【马歇尔用时间因素和特定的事例把这个问题暂时搁置了】； 没有涉及一般均衡以及与此相关的经济计量问题【马歇尔曾经说，如果有条件，他会进行计量统计的经验研究】。总的来说，马歇尔将古典经济学的核心思想包裹在边际分析和数学技术的外衣下，推进了经济学走向20世纪。三、福利经济学派和庇古1、庇古的生平Arthur Cecil Pigou, 1877-19591908年，庇古接替马歇尔担任剑桥大学政治经 济学教授，一直到1943年退休为止。他是马歇 尔的学生，凯恩斯的老师， 凯恩斯在剑桥讲师职位的薪水支付者。同时也是凯恩斯的通论中最喜欢的靶子。庇古早年是一个活跃的演说家、多产的作家，但是一战对他影响很大，作为授勋军官的儿子他拒绝服兵役，而是选择参加了贵格会的战时流动救护站工作。战后，他变得沉默寡言并开始喜欢隐居生活。据一位英国特工的叙述，庇古在1925年前后成为苏联间谍。庇古早年便反对后来冠名为“财政部观点”的政策建议，所以成为凯恩斯的攻击目标。庇古坚持一种可以追溯到古典经济学李嘉图的观点，认为削减工资可以恢复就业，否认公共工程能够扩大生产和就业。相反，公共工程只能使留在私人手中、供私人机构使用的资金转向公共使用（挤出效应）。面对凯恩斯的攻击，腼腆的庇古于1936年作了反击。但是在晚年庇古成为了凯恩斯的赞赏者。庇古的经济学继承了马歇尔那种对穷人的强烈的人道主义关怀。但是庇古走得更远，他更怀疑斯密的“看不见的手”，更相信政府对市场的干预。这些都体现在他的福利经济学（1920）一书中。2、经济福利和收入再分配庇古定义的“经济福利”是：能够与货币这个测量尺度发生直接或间接关系的那部分社会福利。这是一种可以排序并且能够与货币联系在一起的主观心理状态。客观上的对应物，就是马歇尔提出的“国民收入”概念。国民收入的规模、分配和稳定性三方面是度量福利的三个标准。 庇古相信，政府的收入再分配政策，只要不会引起任何的国民收入规模缩减，并增加穷人的实际收入，那么通常就会提高经济福利。这一论断是依据边际效用递减原理。3、社会成本和私人成本、社会收益和私人收益私人成本是指生产者生产额外一单位的产品或者服务所产生的花费；社会成本则是生产那额外一单位产品给社会带来的花费或损害。私人收益是指额外一单位产品为买者提供的满意程度；社会收益是社会从生产额外一单位的产品中得到的额外的满意程度。3、社会成本和私人成本、社会收益和私人收益在现代经济学中，就是所谓的“外部性”或者“溢出效应”。负外部性例子：铁路、工厂环境污染、酒精饮料和香烟；正外部性例子：养蜂场、林场。出现负外部性的时候，社会成本大于私人成本，产品会生产得过多；产生正外部性的时候，社会收益大于私人收益，产品会生产得过少。结论：并不是所有竞争性市场都能产生使社会总福利最大化的产出水平。18 九月 202434SmscSmpcDmpb=DmsbP2P1Q1Q2O铁路服务铁路服务OQ2Q1DmpbDmsbSmpc=SmscP2P1养蜂场养蜂场庇古对外部性的分析庇古对外部性的分析庇古认为：政府的福利任务就是使1）私人和社会的边际成本相等；2）私人和社会的边际收益相等。政府可以通过税收、补贴（庇古税）或者立法手段来实现。反对意见：科斯社会成本问题（1960）3、社会成本和私人成本、社会收益和私人收益18 九月 2024354、庇古效应（Pigou Effect）经济萧条时期，总体价格水平下降，如果失业增加，私人手中的资产（货币或者能够换成货币的有价证券）价值将提高，因此人们会减少储蓄增加支出，从而会增加需求并将经济重新推向充分就业水平。5、庇古的影响尽管庇古成为凯恩斯攻击的靶子，但是不能否认的是，凯恩斯经济学的核心理念正是在庇古经济学基础上的进一步发展。例如，庇古的福利经济学发展了马歇尔提出的国民收入分配问题，凯恩斯的国民总产值决定理论正是在这个基础上发展起来的。同时，福利经济学为政府干预提供了充分的理论弹药库，为之后凯恩斯的政府政策主张提供了基石。同时，庇古的思想与战后福利国家的建设在很大程度上有着对应关系。为公共政策开启了更为广阔的实践机会。庇古意识到市场失灵问题，但是我们还需要意识到的是，政府干预下的均衡往往意味着更高的价格。The End