中煤集团大屯公司中国矿业大学第1页大屯公司安全风险预控管理体系建设与研究大屯公司安全风险预控管理体系建设与研究 危险源辨识前培训危险源辨识前培训中煤大屯公司20132013年年8 8月月矿业大学2013年5月中煤集团大屯公司中国矿业大学第2页培训内容危险源辨识与风险评估234危险源辨识管理表填写说明井工各矿危险源辨识工作计划风险预控项目背景介绍1中煤集团大屯公司中国矿业大学第3页项目建设背景体系建设背景体系定义1、预控就是提前防范，从源头上控制，抓好小事故和未遂的防范与治理。2、如何变被动为主动，变事后处理为超前防范？3、如何让管理走在事故的前面，切实消除事故的发生煤矿安全风险预控管理体系通知大屯公司安全风险预控管理实际需要目前公司预控体系存在问题风险预控项目背景介绍中煤集团大屯公司中国矿业大学第4页项目建设背景体系建设背景体系定义1、风险预控管理体系是以危险源辨识和风险评估为基础，以风险辨识与管理为核心，以不安全行为为管控重点，通过制定针对性的管理标准与管理措施，达到“人、机、环、管“的最佳匹配，将煤矿风险降低和保持在可容许水平，从而实现煤矿的安全生产。2、通过危险源辨识和风险评估，建成风险预控专家系统，从而使风险的判断、识别、处理过程中减少人为失误，使特殊人员和管理重点得到有效的监测监控和预警，使危险源始终处于受控状态，切实提高安全管理水平和防范事故的能力，促进公司安全形式持续稳定目前公司预控体系存在问题风险预控项目背景介绍中煤集团大屯公司中国矿业大学第5页项目建设背景体系建设背景体系内容目前公司预控体系存在问题1、危源辨识不全，2、危险源数据库不健全3、风险描述不清4、没有建立完善的风险预控管理体系1、危险源辨识前培训2、危险源辨识与数据库建立3、建立完善的风险预控管理体系风险预控项目背景介绍中煤集团大屯公司中国矿业大学第6页培训内容危险源辨识与风险评估234危险源辨识管理表填写说明井工各矿危险源辨识工作计划风险预控项目背景介绍1中煤集团大屯公司中国矿业大学第7页2.1危险源辨识2.2危险源风险评估2.3管理标准与管理措施制定危险源辨识与风险评估中煤集团大屯公司中国矿业大学第8页危险源辨识危险源、风险、隐患、事故危险源辨识目的及依据危险源辨识内容危险源辨识方法（1）危险源概念：可能导致死亡、伤害、职业病、财产损失、工作环境破坏或这些情况组合的根源或状态。危险源由三个要素构成：潜在危险性、存在条件和触发因素。（2）风险概念：某一特定危险情况发生的可能性和后果的组合。（3）隐患概念：某个条件、事物以及事件中所存在的不稳定并且影响到个人或者他人安全利益的因素。（4）事故概念：一般是指造成死亡、疾病、伤害、损坏或者其他损失的意外情况关系中煤集团大屯公司中国矿业大学第9页危险源辨识危险源、风险、隐患、事故危险源辨识目的及依据危险源辨识内容危险源辨识方法辨识目的：危险源辨识的目的是为最大限度辨识出煤矿生产活动中的危险源，明确危险源可能产生的风险及其后果，以便对危险源进行分级分类、监测预警、控制，预防事故的发生。辨识依据：（1）国内外相关法律、法规、规程、规范、条例、标准和其他要求。（2）相关的事故案例、技术标准。（3）本企业内部的规章制度、作业规程、操作规程、安全技术措施等相关信息。（4）煤矿事故发生机理。（5）其他相关资料。比如：最新颁布的标准、条例、要求等。中煤集团大屯公司中国矿业大学第10页危险源辨识危险源、风险、隐患、事故危险源辨识目的及依据危险源辨识内容危险源辨识方法危险源辨识主要通过人、机、环、管四个方面以及危险源三种状态及时态(三种状态指正常、异常、紧急；三种时态指过去、现在和将来)。同时，危险源辨识过程中还要分析各危险源可能导致的事故类型，事故类型主要是从煤矿八大类事故考虑。类别类别不安全因素不安全因素人1、辨识能力缺陷（感知延迟、辨识错误）2、决策失误3、现场指挥的不安全性（指挥失误、违章指挥）4、操作的不安全性（误操作、违章操作、不规范操作）5、工作中心理异常（情绪异常、过度紧张、冒险心理等其他异常心理）6、失职（不认真履行本职工作）7、健康状况异常（带病作业、酒后工作、疲劳工作）8、联合作业的配合不当9、监护不当10、人员的其他不安全因素机1、没有按规定配备必需的设备、材料、工具2、设备、设施的设计不合理3、防护缺陷（无防护，防护装置和设施缺陷，保护不当，支撑不当，防护距离不够，操纵器缺陷，制动器缺陷，控制器缺陷）4、运动物危害（固体抛射物、液体飞溅物、坠落物、反弹物、土岩滑动、料堆滑动、冲击、旋转)5、制造质量差，设备有缺陷设备、设施强度不够，刚度不够，稳定性差、密封不良、应力集中、外形缺陷、外露运动件6、设备安装不符合设计要求7、设备磨损、疲劳、老化8、设备、设施安全防护装置不齐全、不完好（制动、转向、喇叭、警报、灯光、护栏、联锁保护等）9、设备维护、保养、检查不到位10、设备警示标识不齐全、不清晰、不正确，设置位置不合理11、消防器材、设施不齐全、不完好、配置不合理12、设备、设施的其他不安全因素危险源不安全因素中煤集团大屯公司中国矿业大学第11页危险源辨识危险源、风险、隐患、事故危险源辨识目的及依据危险源辨识内容危险源辨识方法危险源辨识主要通过人、机、环、管四个方面以及危险源三种状态及时态(三种状态指正常、异常、紧急；三种时态指过去、现在和将来)。同时，危险源辨识过程中还要分析各危险源可能导致的事故类型，事故类型主要是从煤矿八大类事故考虑。类别类别不安全因素不安全因素环1、温度、湿度、雨、雾、雪、风沙天气、能见度低2、照明、视野、噪声、振动、标识3、工程质量不符合要求,通道和道路缺陷、泥泞、冰雪4、供电线路（裸露、漏电、雷电、静电、电火花），供电电缆、设施摆放位置不合理5、安全防护装置（安全挡墙、排水沟）6、水害7、作业区域内外的的稳定性；区域狭小8、易燃易爆危险化学物品储存、运输、使用,爆破时异常情况9、高空作业、搬举重物10、高段作业（坡顶作业、坡底作业；）11、采空区、高温区、明火区12、腐蚀性物质、高温物质、低温物质13、信号缺陷（信号位置不当、通讯信号差）14、标志缺陷（无标志、标志不清晰、标志不规范、标志选用不当、标志位置缺陷）15、环境的其他不安全因素管1、组织结构不合理；2、组织机构不完备，机构职责不明晰；3、文件、各类记录、操作规程不齐全，管理混乱；4、作业规程的编制、审批不符合规定，贯彻不到位；5、安全措施、应急预案不完善、不合理；6、岗位设置不齐全、不合理；7、岗位职责不明确；8、岗位工作人员配备不足；9、职工安全教育、岗位培训不到位；10、没有有效的本质安全文化；11、其他管理的不安全因素。危险源不安全因素中煤集团大屯公司中国矿业大学第12页危险源辨识危险源、风险、隐患、事故危险源辨识目的及依据危险源辨识内容危险源辨识方法类别事故描述瓦斯事故瓦斯、煤尘爆炸或燃烧，煤(岩)与瓦斯突出，瓦斯窒息(中毒)等；顶(底)板事故指冒顶、片帮、顶板掉矸、顶板支护垮倒、冲击地压等(底板事故视为顶板事故)；机电事故指机电设备(设施)导致的事故，包括运输设备在安装、检修、调试过程中发生的事故；放炮事故指放炮崩人、触响瞎炮造成的事故；水灾事故指地表水、采空区水、地质水、工业用水造成的事故及溃水、溃沙导致的事故；火灾事故指煤与矸石自然发火和外因火灾造成的事故(煤层自燃未见明火，逸出有害气体中毒算为瓦斯事故)；运输事故指运输设备(设施)在运行过程发生的事故；其他事故以上七类以外的事故煤矿八大类事故(原煤炭部能源安保（1990）735号文件规定)中煤集团大屯公司中国矿业大学第13页危险源辨识危险源、风险、隐患、事故危险源辨识目的及依据危险源辨识内容危险源辨识方法直接经验分析法和系统安全分析法方法名称实施步骤适用范围优点缺点工作任务分析法以清单的形式列出系统中所有的工作任务以及每项任务的具体工序，对照相关的规程、条例、标准，并结合实际工作经验，分析每道工序中可能出现的危害因素。辨识煤矿现有工作条件下各工作任务中存在或潜在的所有危险源。简便、详尽、易掌握。受工作人员主观因素影响。直接询问法组织有现场工作经验的人员进行交谈，询问具体工作有哪些危害因素，根据交谈来初步辨识出工作中存在的危险源。复审煤矿企业危险源辨识结果。易发现遗漏的危险源。受人员主观因素影响。现场观察法通过对工作环境的现场观察，辨识系统存在的危险源。要求现场观察的人员要具有安全技术知识和掌握完善的职业健康安全法规、标准。复审煤矿危险源辨识结果。易发现遗漏的危险源，且结果客观准确。限于对现存在危险源的辨识，应用范围比较窄。查阅记录法查阅生产单位的事故、职业病的记录及从有关类似单位、文献资料、专家咨询等方面获取有关危险信息，加以分析研究，辨识出系统存在的危险因素。复审、补充煤矿危险源辨识结果。针对性强，可找出能造成事故的直接原因。应用范围较窄。直接经验分析法中煤集团大屯公司中国矿业大学第14页危险源辨识危险源、风险、隐患、事故危险源辨识目的及依据危险源辨识内容危险源辨识方法直接经验分析法和系统安全分析法系统安全分析法主要包括安全检查表法、事故树分析、事件树分析、因果分析、预先危险性分析、危险性和可操作性分析等方法，常方用法如下：（1）安全检查表方法。为了系统地找出系统中的危害因素，把系统加以剖析，列出各层次的危害因素，然后确定检查项目，以提问的方式把检查项目按系统的组成顺序编制成表，以便进行检查或评审（2）事故树分析。事故树分析(FaultTreeAnalysis，FTA)又称作故障树分析或事故逻辑分析，是一种表示导致灾害事故(或称为不希望事件)的各种因素之间的因果及逻辑关系图。这种由事件符号和逻辑符号组成的模式图，是用以分析系统的安全问题或系统的运行功能问题，并为判明灾害或功能故障的发生途径及导致灾害(功能故障)各因素之间的关系，提供一种形象而简洁的表达方式。中煤集团大屯公司中国矿业大学第15页2.1危险源辨识2.2危险源风险评估2.3管理标准与管理措施制定危险源风险评估中煤集团大屯公司中国矿业大学第16页危险源风险评估风险评估内容及分级风险评估方法风险评估的具体内容包括三个方面：a、要确定事故在一定时间内发生的可能性，即概率的大小；b、要估计一旦事故发生，可能造成损失的严重程度。c、根据事故发生的可能性及损失的严重程度估计总期望损失的大小，确定风险等级。风险分级：根据风险评估结果可分为特重大风险、重大风险、显著风险、一般风险和微小风险五级。风险评估实施中煤集团大屯公司中国矿业大学第17页危险源风险评估风险评估内容及分级风险评估方法风险评估实施评价方法评价范围适用风险等级范围定性评价法最高管理层和职工特别关注的事件不可容许风险专业人员综合判断法曾经发生过且无良好控制措施的事故或事件不可容许风险违反法律、法规的，预计可能导致的事故结果在重伤以上的特重大风险曾经发生过已有效控制措施的事故或事件相关方强烈抱怨的事故或事件重大风险作业条件风险性评价法（LEC法除上述以外的事故或事件，用作业条件风险性评价法（LEC法），根据LEC值进行划分特、重大、显著、一般、微小风险风险评估方法：定性评价法、专业人员综合判断法、作业条件风险性评价法（LEC法）。中煤集团大屯公司中国矿业大学第18页风险评估内容及分级风险评估方法风险评估实施作业条件风险性评价法（LEC法）D=LECD：风险值；L：发生事故的可能性；E：暴露于危险环境的频繁程度C：发生事故产生的后果分数值（L）事故发生的可能性10完全可以预料6相当可能3可能，但不经常1可能性小，完全意外0.5很不可能，可以设想0.2极不可能0.1实际不可能分数值(E)频繁程度10连续暴露6每天工作时间内暴露3每周一次，或偶然暴露2每月一次暴露1每年几次暴露0.5非常罕见地暴露分数值(C)后果10010人以上死亡4029人死亡151人死亡7伤残3重伤1轻伤危险源风险评估中煤集团大屯公司中国矿业大学第19页风险评估内容及分级风险评估方法风险评估实施作业条件风险性评价法（LEC法）D=LECD：风险值；L：发生事故的可能性；E：暴露于危险环境的频繁程度C：发生事故产生的后果危险源风险评估风险值风险值 (D)风险等级风险等级风险等级风险等级320极其危险5160-320高度危险470-160显著危险320-70一般危险220稍有危险1中煤集团大屯公司中国矿业大学第20页危险源风险评估风险评估内容及分级风险评估方法风险评估实施成立风险小组成立风险小组收集资料收集资料确定评估方法确定评估方法评估评估汇总提交汇总提交风风险险评评估估实实施施流流程程中煤集团大屯公司中国矿业大学第21页2.1危险源辨识2.2危险源风险评估2.3管理标准与管理措施制定危险源辨识与风险评估中煤集团大屯公司中国矿业大学第22页管理标准与管理措施制定管理标准与管理措施的制定目的：让企业职工在危险源排查过程中清楚知道，处理该危险源的管理标准和管理措施。管理标准和管理措施制定依据：国家法律、法规、行业规范、公司章程。相关的相关的事故案例、技术标准；本企业内部的规章事故案例、技术标准；本企业内部的规章制度、作业规程、操作规程安全技术措施制度、作业规程、操作规程安全技术措施等相关信息；其它相关资料。等相关信息；其它相关资料。 根据公司风险排查、汇报、处理、监管等相关管理制度，确定危险源排查负责人、直接管理人员、监管人员以及监管部门。有利于明确责任，便于风险控制。管理标准与管理措施制定：相关责任人确定：中煤集团大屯公司中国矿业大学第23页培训内容危险源辨识与风险评估234危险源辨识管理表填写说明井工各矿危险源辨识工作计划风险预控项目背景介绍1中煤集团大屯公司中国矿业大学第24页危险源辨识管理表填写说明3.1危险源辨识管理表填写准备3.2危险源辨识管理表填写步骤3.3危险源辨识职责分工中煤集团大屯公司中国矿业大学第25页危险源辨识管理表填写准备培训：对小组成员培训，使其掌握了解危险源辨识和风险评估方法确定辨识方法：工作任务法为主，其他方法相结合 成立风险工作小组：矿领导，安监员，有关科室、队或车间的相关管理人员、专业技术人员、班组长、工作经验丰富的不同工种的现场员工等首先其次培训上岗中煤集团大屯公司中国矿业大学第26页危险源辨识管理表填写说明3.1危险源辨识管理表填写准备3.2危险源辨识管理表填写步骤3.3危险源辨识职责分工中煤集团大屯公司中国矿业大学第27页危险源辨识管理表填写步骤第一步：列出工作第一步：列出工作任务与工序任务与工序第二步：第二步：确定每道工序中可能出现的风险类型第三步：根据风险类型确定每道工序中的危险源第四步：第四步：明确危险源可能产生的风险及后果第十步：确定相应的第十步：确定相应的主要责任人、直接管主要责任人、直接管理人、监管人员理人、监管人员第八步：制定管理第八步：制定管理对象的管理标准对象的管理标准第七步：提取管理第七步：提取管理对象对象第六步：确定可能第六步：确定可能导致的事故类型导致的事故类型第五步：最大可能第五步：最大可能风险等级确定风险等级确定危险源辨识管理表填写步骤第九步：制定管理第九步：制定管理对象的管理措施对象的管理措施中煤集团大屯公司中国矿业大学第28页第一步：列出工作任务与工序注意事项：注意事项：各专业类别危险源辨识小组成员以清单的形式列出本专业类别的所有工作任务及各任务相应的工序。该步骤完成后应交各部门所有风险小组讨论，看看有没有遗漏的工作任务与工序，倘有遗漏将直接导致危险源辨识不全；务必采用其他危险源辨识方法作为补充。工作任务和工序的罗列须全面、准确，语言上尽量精炼。类别任务工序采煤部分1.采煤机作业1、2、3、4、.2.刮板输送机作业1、2、3、4、.3.破碎作业1、2、3、4、.4.转载机作业1、2、3、4、.5.泵站作业1、2、3、4、.6.移架7.移刮板输送机1.检查顶底板、煤帮及推移（收溜、防滑）装置2.按照作业规程要求，随机组割煤后推移前部刮板输送机3.刮板运输机推到位后，将操作手把恢复零位4.放煤后按顺序收后部刮板运输机5.后部刮板运输机收到位后，将操作手把恢复至零位26.工程质量验收危险源辨识管理表填写步骤第一部分工作现场危险源辨识，以姚桥煤矿采煤系统为例中煤集团大屯公司中国矿业大学第29页第二步：确定每道工序中可能出现的风险类型(人、机、环、管)任务工序风险类型移刮板输送机1.检查顶底板、煤帮及推移（收溜、防滑）装置人机环管2.按照作业规程要求，随机组割煤后推移前部刮板输送机人机环管3.刮板运输机推到位后，将操作手把恢复零位4.放煤后按顺序收后部刮板运输机5.后部刮板运输机收到位后，将操作手把恢复至零位注意事项：从风险类型环、机、人、管四个方面，确定每道工序中可能出现的风险类型。风险类型中的“管”是指各种与安全相关的管理制度与规章等，而不是指人员的违章指挥，违章指挥的风险类型“人”。人机环管根据前面列出的事项进行相关对应。每一道工序（任务）做之前首先从人开始查找，人在做这项工作之前、工作中、工作后会出现哪些风险；其次是机器设备会出现哪些问题；再次是环境，查看会出现哪些环境问题；最后确定是管理问题。危险源辨识管理表填写步骤中煤集团大屯公司中国矿业大学第30页第三步：根据风险类型确定每道工序中的危险源任务工序风险类型危险源移刮板输送机1.检查顶底板、煤帮及推移（收溜、防滑）装置人煤壁区有人作业输送机头尾未做超前档机刮板输送机：推移销子环煤壁片帮顶板管无2.按照作业规程要求，随机组割煤后推移前部刮板输送机人刮板输送机未按顺序推移机弯曲过渡段环无管无注意事项：危险源及后面的风险及后果描述等都应尽量采用简洁易懂的语言进行描述。人以状态形式描述，机环管以点（根源）的形式描述。辨识危险源应考虑三种时态：过去有没有因此危险源发生事故、现在有没有可能、将来会不会，凡是相同条件下本矿和其他矿因此危险源发生过事故或本矿目前情况下此危险源可能引发事故或将来可能引发事故，那么都应作为危险源辨识的结果。满足危险源辨识全面的一个必要条件：依据辨识出来的危险源提炼的管理对象应覆盖煤矿的所有工种。危险源辨识管理表填写步骤中煤集团大屯公司中国矿业大学第31页任务工序危险源风险类型风险后果及描述移刮板输送机1.检查顶底板、煤帮及推移（收溜、防滑）装置1.煤壁片帮环砸伤煤壁附近或顶板下作业人员2.顶板冒落环砸伤煤壁附近或顶板下作业人员3.煤壁区有人作业人推移输送机挤伤煤壁区作业人员4.输送机头尾未做超前档人推移阻力大，损坏设备5.推移销子不完好机推刮板输送机时销子崩断伤人2.按照作业规程要求，随机组割煤后推移前部刮板输送机1.未顺序推移输送机人相邻溜槽间挤压损坏2.弯曲过渡段长度不够机相邻溜槽间挤压损坏未修改前危险源辨识管理表填写步骤第三步：根据风险类型确定每道工序中的危险源中煤集团大屯公司中国矿业大学第32页第四步：明确危险源可能产生的风险及后果任务工序风险类型危险源风险状态后果移刮板输送机1.检查顶底板、煤帮及推移（收溜、防滑）装置人煤壁区有人作业煤壁区有人作业推移输送机挤伤煤壁区作业人员输送机头尾未做超前档 输送机头尾未做超前档损坏设备机刮板输送机：推移销子 不完好销子崩断伤人环煤壁片帮掉落砸伤作业人员顶板冒落砸伤作业人员管职工教育培训职工教育、培训不到位损坏设备2.按照作业规程要求，随机组割煤后推移前部刮板输送机人刮板输送机未按顺序推移刮板输送机未按顺序推移 相邻溜槽间挤压损坏机弯曲过渡段长度不够相邻溜槽间挤压损坏环无管无危险源辨识管理表填写步骤中煤集团大屯公司中国矿业大学第33页第五步：风险等级判断注意事项：对于事故最大可能等级的确定需要根据以往事故统计或经验来模糊判断。当各部门风险小组对风险最大可能发生等级意见不一致时，取多数人赞成的结果。任务工序风险类型危险源风险后果最大可能风险等级（1-5）移刮板输送机1.检查顶底板、煤帮及推移（收溜、防滑）装置人煤壁区有人作业煤壁区有人作业推移输送机挤伤煤壁区作业人员2输送机头尾未做超前档输送机头尾未做超前档损坏设备2机刮板输送机：推移销子不完好销子崩断伤人3环煤壁片帮掉落砸伤作业人员2顶板冒落砸伤作业人员4管职工教育培训职工教育、培训不到位损坏设备12.按照作业规程要求，随机组割煤后推移前部刮板输送机人刮板输送机未按顺序推移刮板输送机未按顺序推移相邻溜槽间挤压损坏1机弯曲过渡段长度不够相邻溜槽间挤压损坏1危险源辨识管理表填写步骤中煤集团大屯公司中国矿业大学第34页第六步：确定可能导致的事故类型注意事项：事故类型采用前述的煤矿八大事故类型。 任务工序风险类型危险源风险后果事故类型最大可能风险等级（1-5）移刮板输送机1.检查顶底板、煤帮及推移（收溜、防滑）装置人煤壁区有人作业煤壁区有人作业推移输送机挤伤煤壁区作业人员顶板事故2输送机头尾未做超前档输送机头尾未做超前档损坏设备机电事故2机刮板输送机：推移销子不完好销子崩断伤人机电事故3环煤壁片帮掉落砸伤作业人员顶板事故2顶板冒落砸伤作业人员顶板事故4管职工教育培训职工教育、培训不到位损坏设备机电事故12.按照作业规程要求，随机组割煤后推移前部刮板输送机人刮板输送机未按顺序推移刮板输送机未按顺序推移相邻溜槽间挤压损坏机电事故1机弯曲过渡段长度不够相邻溜槽间挤压损坏机电事故1危险源辨识管理表填写步骤中煤集团大屯公司中国矿业大学第35页第七步：提取管理对象注意事项：若风险类型为“人”，则管理对象为某个具体的岗位名称，当风险类型为“机”、“环”、“管”时，其管理对象就是相应的机器、环境、规章制度。管理对象要明确具体，同一个管理对象不能出现不同的名称。任务工序风险类型危险源风险后果事故类型最大可能风险等级（1-5）管理对象移刮板输送机1.检查顶底板、煤帮及推移（收溜、防滑）装置人煤壁区有人作业煤壁区有人作业推移输送机挤伤煤壁区作业人员顶板事故2移溜工输送机头尾未做超前档输送机头尾未做超前档损坏设备机电事故2移溜工机刮板输送机：推移销子不完好销子崩断伤人机电事故3移溜工环煤壁片帮掉落砸伤作业人员顶板事故2工作面煤壁顶板冒落砸伤作业人员顶板事故4工作面顶板管职工教育培训职工教育、培训不到位损坏设备机电事故1移溜工2.按照作业规程要求，随机组割煤后推移前部刮板输送机人刮板输送机未按顺序推移刮板输送机未按顺序推移相邻溜槽间挤压损坏机电事故1移溜工机弯曲过渡段长度不够相邻溜槽间挤压损坏机电事故1移溜工危险源辨识管理表填写步骤中煤集团大屯公司中国矿业大学第36页第八步：制定管理对象的管理标准任务工序风险类型危险源风险后果事故类型最大可能风险等级（1-5）管理对象管理标准移刮板输送机1.检查顶底板、煤帮及推移（收溜、防滑）装置人煤壁区有人作业煤壁区有人作业推移输送机挤伤煤壁区作业人员顶板事故2移溜工管理准12、输送机头尾未做超前档输送机头尾未做超前档损坏设备机电事故2移溜工管理准12、机刮板输送机：推移销子不完好销子崩断伤人机电事故3移溜工管理准12、环煤壁片帮掉落砸伤作业人员顶板事故2工作面煤壁管理准12、顶板冒落砸伤作业人员顶板事故4工作面顶板管职工教育培训职工教育、培训不到位损坏设备机电事故1班组长2.按照作业规程要求，随机组割煤后推移前部刮板输送机人刮板输送机未按顺序推移刮板输送机未按顺序推移相邻溜槽间挤压损坏机电事故1移溜工机弯曲过渡段 长度不够相邻溜槽间挤压损坏机电事故1移溜工危险源辨识管理表填写步骤中煤集团大屯公司中国矿业大学第37页注意事项：1、管理标准是针对管理对象的。2、制定的管理标准必须明确、具体。管理标准的制定依据国家标准、行业标准和企业标准，不得与其冲突，当上述标准没有规定的，可以根据煤矿实际情况补充。3、人的管理标准即各基层员工的行为标准，管理对象在何时何地应该以什么顺序和方式做什么，以及不应该做什么。4、机的管理标准包括管理对象的完好标准、数量标准、质量标准和正常运转状态。5、环的管理标准为管理对象处于安全范围的标准。6、管的管理标准为现有的管理制度、规章是否合理、完善。第八步：制定管理对象的管理标准危险源辨识管理表填写步骤中煤集团大屯公司中国矿业大学第38页任务 工序风险类型危险源风险后果事故类型最大可能风险等级（1-5）管理对象管理标准管理措施（对应风险等级）1级2级3级4级5级移刮板输送机1.检查顶底板、煤帮及推移（收溜、防滑）装置人煤壁区有人作业煤壁区有人作业推移输送机挤伤煤壁区作业人员顶板事故2移溜工管理准12、1、2、1、2、输送机头尾未做超前档输送机头尾未做超前档损坏设备机电事故2移溜工1、2、1、2、机刮板输送机：推移销子不完好销子崩断伤人机电事故3移溜工1、2、1、2、1、2、环煤壁片帮掉落砸伤作业人员顶板事故2工作面煤壁1、2、1、2、顶板冒落砸伤作业人员顶板事故4工作面顶板1、2、1、2、1、2、1、2、管职工教育培训职工教育、培训不到位损坏设备机电事故1班组长1、2、2.按 照 作业规程要求，随机组割煤后推移前部刮板输送机人刮板输送机未按顺序推移刮板输送机未按顺序推移相邻溜槽间挤压损坏机电事故1移溜工1、2、机弯曲过渡段 长度不够相邻溜槽间挤压损坏机电事故1移溜工1、2、第九步：制定管理对象的管理措施危险源辨识管理表填写步骤中煤集团大屯公司中国矿业大学第39页第九步：制定管理对象的管理措施管理措施：即为了使管理对象达到不使危险源出现的管理标准，直接管理人员应该如何监督检查相应的主要责任人及相应的机器、环境、规章制度。管理措施的制定应与与风险级别相结合。管理措施制定基本原则:可操作性强；措施的落实能确保达到相应的管理对象的管理标准，能确保危险源不会出现，或者即使危险源出现也能得到及时控制消除，将风险降到最低。危险源辨识管理表填写步骤中煤集团大屯公司中国矿业大学第40页第十步：确定相应的主要责任人、直接管人员、监管人员任务 工序风险类型危险源风险后果事故类型最大可能风险等级（1-5）管理对象管理标准管理措施（对应风险等级）主要责任人直接管理人监管人1级2级3级4级5级移刮板输送机1.检查顶底板、煤帮及推移（收溜、防滑）装置人煤壁区有人作业煤壁区有人作业推移输送机挤伤煤壁区作业人员顶板事故2移溜工管理准12、1、2、1、2、输送机头尾未做超前档输送机头尾未做超前档损坏设备机电事故2移溜工机刮板输送机：推移销子不完好销子崩断伤人机电事故3移溜工环煤壁片帮掉落砸伤作业人员顶板事故2工作面煤壁顶板冒落砸伤作业人员顶板事故4工作面顶板管职工教育培训职工教育、培训不到位损坏设备机电事故1班组长2.按 照 作业规程要求，随机组割煤后推移前部刮板输送机人刮板输送机未按顺序推移刮板输送机未按顺序推移相邻溜槽间挤压损坏机电事故1移溜工机弯曲过渡段长度不够相邻溜槽间挤压损坏机电事故1移溜工危险源辨识管理表填写步骤中煤集团大屯公司中国矿业大学第41页注意事项:与危险源相关的人员分为三类：主要责任人：若风险类型为“人”，则管理对象为某个具体的岗位名称，其主要责任人与管理对象相同，当风险类型为“机”、“环”、“管”时，其管理对象就是相应的机器、环境、规章制度，那么责任人就是直接对这些机器、环境、规章制度主要负责的岗位名称。主要责任人可以为多个。直接管理人员：是指直接管理主要责任人的岗位名称。监管人员：是指监管相应的（危险源辨识表所对应的行上的）主要责任人、直接管理人员的岗位名称。危险源辨识管理表填写步骤第十步：确定相应的主要责任人、直接管人员、监管人员中煤集团大屯公司中国矿业大学第42页危险源辨识管理表填写说明第二部分通用部分危险源辨识通用危险源主要分为以下四类：(1)矿井水、火、瓦斯、煤尘、顶板、冲击地压等重大自然灾害直接识别为通用部分危险源。(2)本单位员工在工作现场都可能遇到的危险因素，识别为本单位通用部分危险源。例如：工作面风量不足、无管理人员跟班上岗、安监员空岗、无规程、措施施工等。(3)员工自人矿门到下井前，地面遇到的危险因素，识别为本单位通用部分危险源。(4)员工从井口进人工作现场时，在路途中遇到的危险因素，识别为通用部分危险源。 各单位由各系统管理人员、专业技术人员主持，组织员工以会议讨论的形式，确定出通用部分危险源，填写危险源管理表。中煤集团大屯公司中国矿业大学第43页危险源辨识管理表填写步骤通用危险源类型风险类型危险源风险后果事故类型最大可能风险等级（1-5）管理对象管理标准管理措施（对应风险等级）主要责任人直接管理人监管人1级2级3级4级5级井上准备工作人机环管入井至工作面现场人机环管重大自然灾害类人机环管工作面可能遇到的危害因素人机环管通用危险源辨识表中煤集团大屯公司中国矿业大学第44页危险源辨识管理表填写步骤地面单位系统类别工作任务工序建安公司土建工程1.1.2.3.42.1.2.3.4大型机械设备.安装工程.矿建工程.铁路工程.应急管理.工程咨询公司.铝板带厂.司铝业公司.汽运分公司.实业公司.四方铝业.铁路管理处.大拓特厂.发电厂.物业公司.选煤中心.地面各单位危险源梳理地面各单位危险源梳理也分为两部分，一是工作现场部分，二是通用危险源部分。梳理方法同井工各单位。中煤集团大屯公司中国矿业大学第45页任务工序风险类型危险源高压电器维修1.填写工作票人填写操作票不合格，审查不认真不填写操作票机无环无管无2.工作前检查人不使用安全用具不检查设备机电笔螺丝刀环无管无3.设置警戒人不设警标机无环无管无4.联系停电5.检修6.送电以高压电器维修工作任务为例根据风险类型梳理每道工序危险源危险源危险源辨识管理表填写步骤中煤集团大屯公司中国矿业大学第46页任务工序风险类型危险源风险状态后果高压电器维修1.填写工作票人填写操作票不合格，审查不认真误送电造成设备损坏，人员伤亡不填写操作票误送电造成设备损坏，人员伤亡机无环无管无2.工 作 前 检查人不使用安全用具触电触电，人员伤亡不检查设备损坏设备人员伤亡机电笔不完好触电，人员伤亡螺丝刀不完好触电，人员伤亡环无管无3.设置警戒人不设警标触电触电，人员伤亡机无环无管无风险状态及后果描述危险源辨识管理表填写步骤中煤集团大屯公司中国矿业大学第47页任务工序风险类型危险源风险状态后果最大可能风险等级（1-5）高压电器维修1.填写工作票人填写操作票不合格，审查不认真误送电造成设备损坏，人员伤亡不填写操作票误送电造成设备损坏，人员伤亡机无环无管无2.工作前检查人不使用安全用具触电触电，人员伤亡不检查设备损坏设备人员伤亡机电笔不完好触电，人员伤亡螺丝刀不完好触电，人员伤亡环无管无3.设置警戒人不设警标触电触电，人员伤亡机无环无管无最大可能风险等级（1-5）判定危险源辨识管理表填写步骤中煤集团大屯公司中国矿业大学第48页事故类型与管理对象确定任务工序风险类型危险源风险状态后果事故类型最大可能风险等级（1-5）管理对象高压电器维修1.填写工作票人填写操作票不合格，审查不认真误送电造成设备损坏，人员伤亡触电电工不填写操作票误送电造成设备损坏，人员伤亡触电电工机无环无管无2.工作前检查人不使用安全用具触电触电，人员伤亡触电电工不检查设备损坏设备人员伤亡触电电工机电笔不完好触电，人员伤亡触电电工螺丝刀不完好触电，人员伤亡触电电工环无管无3.设置警戒人不设警标触电触电，人员伤亡触电电工机无环无管无危险源辨识管理表填写步骤中煤集团大屯公司中国矿业大学第49页危险源辨识管理表填写规范事故类型：20大事故类型是按照国标GB6441-86企业职工伤亡事故分类标准，事故类别划分。(1)物体打击；(2)车辆伤害；(3)机械伤害；(4)起重伤害；(5)触电；(6)淹溺；(7)灼烫；(8)火灾；(9)高处坠落；(10)坍塌；(11)冒顶片帮；(12)透水；(13)放炮；(14)瓦斯爆炸；(15)火药爆炸；(16)锅炉爆炸；(17)容器爆炸；(18)其他爆炸；(19)中毒和窒息；(20)其他伤害。中煤集团大屯公司中国矿业大学第50页管理标准与管理措施的确定任务工序风险类型危险源风险状态后果事故类型最大可能风险等级（1-5）管理对象管理标准管理措施（对应风险等级）1级2级3级4级5级高压电器维修1.填写工作票人填写操作票不合格，审查不认真误送电造成设备损坏，人员伤亡触电电工管理表准12、1、2、1、2、不填写操作票误送电造成设备损坏，人员伤亡触电电工机无环无管无 2.工作 前检查人不使用安全用具触电触电，人员伤亡触电电工不检查设备损坏设备人员伤亡触电电工机电笔不完好触电，人员伤亡触电电工螺丝刀不完好触电，人员伤亡触电电工环无管无3.设置警戒人不设警标触电触电，人员伤亡触电电工机无环无管无危险源辨识管理表填写步骤中煤集团大屯公司中国矿业大学第51页确定相应的主要责任人、直接管理人员、监管人员任务工序风险类型危险源风险状态后果事故类型最大可能风险等级（1-5）管理对象管理标准管理措施（对应风险等级）主要责任人直接管理人监管人1级2级3级4级5级高压电器维修1.填写工作票人填写操作票不合格，审查不认真误送电造成设备损坏，人员伤亡触电电工管理表准12、1、2、1、2、不填写操作票误送电造成设备损坏，人员伤亡触电电工机无环无管无 2.工作 前检查人不使用安全用具触电触电，人员伤亡触电电工不检查设备损坏设备人员伤亡触电电工机电笔不完好触电，人员伤亡触电电工螺丝刀不完好触电，人员伤亡触电电工环无管无3.设置警戒人不设警标触电触电，人员伤亡触电电工机无环无管无危险源辨识管理表填写步骤中煤集团大屯公司中国矿业大学第52页危险源辨识管理表填写规范3.1危险源辨识管理表填写准备3.2危险源辨识管理表填写步骤3.3危险源辨识职责分工中煤集团大屯公司中国矿业大学第53页危险源辨识管理表填写规范公司职能部室公司职能部室工作职责工作职责对应二级单位科室对应二级单位科室工作职责工作职责质量要求质量要求安全监察部负责公司安全风险预控管理监督检查安全监察科1、对本矿井矿井风险预控管理进行监督监察2、本矿井通用部分危险源辨识1、各职能部科室认真组织危险源辨识，2、各单位应根据各单位的实际列出工作任务与工序，工作现场部分应覆盖所有的工作任务与工序3、危险源应根据实际情况逐一列出，切勿拍脑袋及参考并修改同类组织危险源，导致本单位危险源辨识不全。4、各辨识小组须认真负责，切勿乱填写。调度室本矿井应急部分危险源辨识生产技术部负责公司各采掘系统危险源辨识生产技术科1、负责本矿井采掘系统的辨识，各采掘区队负责分管范围的风险辨识2、负责本矿井冲击地压危险源辨识通风管理部负责公司一通三防系统危险源辨识通风科负责本矿井一通三防危险源辨识机电部负责公司机电、运输、皮带系统的危险源辨识机电科负责本矿井机电系统危险源辨识运输科负责本矿井运输系统危险源辨识皮带科负责本矿井皮带系统危险源辨识地质测量部负责公司水文地测系统危险源辨识地测科负责本矿井测量及防治水等系统的辨识物资贸易部负责公司供应部分危险源辨识供应科负责本矿井供应部分危险源辨识应急指挥大队 负责矿山救护危险源辨识救护中队负责本矿井矿山救护危险源辨识技术中心负责公司通讯部分危险源辨识信息科技环保负责本矿井通讯部分危险源辨识地面各单位暂由各单位职能科室负责工作任务与工序的梳理，危险源辨识管理表与井工单位相同部室及各科室职能分工及工作质量要求中煤集团大屯公司中国矿业大学第54页培训内容培训内容危险源辨识与风险评估234危险源辨识管理表填写说明井工各矿危险源辨识工作计划风险预控项目背景介绍1中煤集团大屯公司中国矿业大学第55页井工各矿危险源辨识工作计划井工各矿危险源辨识工作计划井工各矿危险源管理表填写工作计划进度安排进度安排工作任务工作任务参与部门参与部门时间时间危险源梳理培训项目组对井工各二级单位进行危险源辨识前培训井工各单位、公司各职能分管能科室、项目组8.1危险源梳理第一次确认1、各矿区相关人员按要求填写危险源管理统计表；公司各职能分管能科室、井工各单位8.2-8.272、8月27日下午5点之前各矿上交危险源管理统计表；8.273、项目组对各矿区上交的统计表，进行整理;项目组8.28-9.34、项目组与各矿及安监处相关人员进行危险源相关内容确认，并进行相关内容修改；井工各单位、公司各职能分管能科室、项目组9.3-9.6危险源梳理第二次确认1、各矿根据项目组对危险源管理表的反馈意见，进行危险源辨识补充及危险源管理表的填写；公司各职能分管能科室、井工各单位9.7-9.132、9月13日下午5点之前各矿上交危险源管理统计表；9.133、项目组与各矿及安监处相关人员进行危险源统计相关内容再次确认，并进行修改；项目组9.14-9.18危险源梳理第三次确认并定稿1、各矿根据项目组对危险源管理表的反馈意见，进行危险源辨识补充及危险源管理表的填写；公司各职能分管能科室、井工各单位9.22-9.242、9月20日下午5点之前各矿上交危险源管理统计表；9.243、项目组与各矿及安监处相关人员进行危险源统计相关内容最后确认，并定稿；井工各单位、公司各职能分管能科室、项目组9.25-9.30中煤集团大屯公司中国矿业大学第56页演讲完毕，谢谢观看！