2024年山西省基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识强化训练试卷B卷附答案一单选题(共80题)1、下列哪项不属于管理人内部控制的原则（）A.公平性原则B.相互制约原则C.执行有效原则D.成本效益原则【答案】 A2、信托（契约）型基金主要特点有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B3、在股权投资基金的募集与设立阶段，律师提供的服务包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D4、（2017年真题）在股权投资基金退出阶段，律师提供的服务不包括（ ）。A.按照基金管理人的委托，研究基金投资的退出结构及方式B.按照法律规定和基金合同的约定，协助确定清算主体C.根据不同退出方式的相关法律规定，起草相关法律文件D.参与谈判，协助基金管理人最大限度地获取合法投资收益【答案】 B5、不同企业类型及所处发展阶段的目标公司调查内容的侧重点也不同。对于处于相对较早发展阶段的创业企业，业务尽职调查的重点是（）A.管理团队和产品服务部分B.管理团队C.产品服务D.融资结构【答案】 A6、根据私募投资基金监督管理暂行办法等的相关法律法规，下列不属于行政监管的范畴的是（）。A.行政法规的修订B.资金的募集C.基金登记备案D.基金服务机构【答案】 A7、以下关于基金托管费，说法正确的是（ ）。A.基金托管费是基金管理人因投资管理基金资产而向基金收取的费用B.基金托管费是基金托管人为基金提供托管服务而向基金收取的费用C.基金托管费是基金托管人因投资管理基金资产而向基金收取的费用D.基金托管费是基金管理人为基金提供托管服务而向基金收取的费用【答案】 B8、在股权投资基金募集过程中允许（ ） A.举办未设置特定对象确定程序的讲座B.非本机构雇佣的人员进行私募基金推介C.推介非本机构设立或募集的私募基金D.向市场化母基金开展路演【答案】 D9、(2017年)（ ）根据登记股权投资基金管理人和备案股权投资基金的合规情况、诚信情况、规模和风险状况等进行分类公示，并建立黑名单制度。A.中国证券投资基金业协会B.中国证券监督管理委员会C.中国人民银行D.中国证券业协会【答案】 A10、根据公司法，有限责任公司的章程应当载明（）。A.B.C.D.【答案】 D11、以下不是股权投资基金投资决策委员会的成员的是（）。A.具备丰富投资管理经验与能力、有足够时间与精力履行相应职责的投资管理专业人士B.行业专家C.股权投资基金管理人的高级管理团队成员D.基金投资者【答案】 D12、(2016年)股权投资基金可以根据不同的分类标准进行分类，以下基金形式中，不是根据组织形式分类的是（）。A.公司型基金B.合伙型基金C.契约型基金D.母基金【答案】 D13、我国股权投资基金行业发展经历的历史阶段有（）。A.探索与起步阶段（19852004年）B.快速发展阶段（20052012年）C.统一监管下的规范化发展阶段（2013年至今）D.以上都是【答案】 D14、股权投资基金实行（ ）监管原则。A.统一B.适度C.集中D.定向【答案】 B15、关于完全棘轮条款，以下表述正确的是（）。A.完全棘轮条款充分考虑了新发行股权的数量B.完全棘轮条款是容易被企业（尤其是创始股东）一级投资人各方接受的一种反摊薄条款C.完全棘轮条款在创业投资基金中比较常见，适用于被投企业后续融资估价升高的情形D.完全棘轮条款比加权平均条款能更大限度地保护投资人【答案】 D16、（2020年真题）通常，股权投资基金路演期活动不包括（ ）A.准备基金条款书B.撰写私募备忘录C.分发私募备忘录D.准备募集推介资料【答案】 B17、(2017年)下列关于股权投资基金管理人对被投资企业监控的说法中，错误的是（ ）。A.监控被投资企业财务状况B.跟踪协议条款执行情况C.监控被投资企业客户的资产D.参与被投资企业的公司治理【答案】 C18、20世纪50年代至70年代，创业投资基金主要投资于（），此时创业投资基金为经典的狭义创业投资基金。A.大型企业B.上市企业C.中小成长型企业D.成熟性企业【答案】 C19、私募基金管理人提供的登记申请材料完备的，基金业协会应当自收齐登记材料之日起20个工作日内，以通过（ ）私募基金管理人基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。A.电视公告B.现场公示C.报纸公告D.网站公示【答案】 D20、（）年开始，我国首次提出开设创业板的建议，随后中国证监会开始积极推进开设创业板。A.1991B.1998C.2001D.2009【答案】 B21、信托（契约）型股权投资基金的认缴出资、退出事项等具体规则安排，由（ ）在基金合同中约定。A.基金投资者、其他合同当事人（若有）B.基金管理人、基金投资者C.基金管理人、其他合同当事人（若有）D.基金管理人、基金投资者及其他合同当事人（若有）【答案】 D22、（2018年真题）外币股权投资基金是指依据中国境外的相关法律在中国（ ）设立,主要以（ ）的基金。A.境内、外币对中国境外的企业进行投资B.境内、人民币对中国境内的企业进行投资C.境外、外币对中国境内的企业进行投资D.境外、人民币对中国境外的企业进行投资【答案】 C23、1985年9月，经国务院批准，原国家科委出资（）元人民币成立了“中国新技术创业投资公司”。A.10亿B.8亿C.12亿D.6亿【答案】 A24、股权投资基金管理人应当于每个会计年度结束后的（）内，向中国证券投资基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理股权投资基金年度投资运作基本情况。A.2个月B.3个月C.4个月D.5个月【答案】 C25、关于股权投资基金的投资者人数规定,以下表述正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C26、股权投资基金包括的种类有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D27、法律尽职调查重点关注的问题包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D28、某股权投资基金管理人及时识别、分析经营活动中与内部控制目标相关的风险，合理确定风险应对策略，其行为体现了内部控制的要素是（）A.内部环境B.风险评估C.控制活动D.内部监督【答案】 B29、(2017年)QFLP针对的是（ ）。A.股权投资基金B.证券投资基金C.共同基金D.并购基金【答案】 A30、协议转让主要采用的委托方式有()。A.、B.、C.、D.、【答案】 B31、股权投资基金管理人内部控制应当遵循的原则不包括（ ）。A.全面性原则B.独立性原则C.安全性原则D.成本效益原则【答案】 C32、（2018年真题）（ ）是为市场所在地省级行政区域内的企业特别是中小微企业提供股权、债券的转让和融资服务的场外交易市场。A.新三板交易B.全国中小企业股份转让系统C.柜台交易D.区域性股权交易市场【答案】 D33、股权投资基金的全称为私人股权投资基金，其中私人股权的含义是（ ）。A.个人持有的股权B.上市公司流通股C.通过收购获得的股权D.非公开发行和交易的股权【答案】 D34、（2017年真题）对于有清晰、可持续盈利的稳定企业适合用（ ）进行估值。A.有效市场价格法B.近期交易价格法C.乘数法D.收入法【答案】 C35、私人股权包括未上市企业和上市企业非公开发行和交易的（ ）。A.B.C.D.【答案】 C36、（2017年真题）为保护投资者合法权益，促进私募基金行业规范健康发展，发挥行业自律的基础性作用，基金业协会发布了（ ）。A.私募投资基金监督管理暂行办法B.关于实行私募基金管理人分类公示制度的公告C.关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告D.基金管理公司风险管理指引（试行）【答案】 C37、股权投资基金管理人违反私募投资基金信息披露管理办法的，中国证券投资基金业协会可采取以下哪些（ ）自律管理措施。A.B.C.D.【答案】 A38、合格投资者标准通常具备的特点，不属于的一项是（ ）。A.原则要求投资者具有定的风险识别能力和风险承担能力;B.是要求投资者认购的基金份额达到某一最高要求;C.根据投资者的资产规模或收人水平判断其风险承担能力;D.认可某些持有特定金融牌照（如商业银行）或其他大型专业投资机构（如养老基金）及其高级管理人员为当然合格投资者。【答案】 B39、股权投资基金的信息披露的内容一般不包括（ ）。A.基金相关法律协议及募集推介材料B.基金的投资情况、收益分配情况C.基金主要财务指标D.基金的预测收益【答案】 D40、收益分配涉及的基本概念包括业绩报酬、瀑布式的收益分配体系、门槛收益率、追赶机制以及回拨机制等。其中，瀑布