2024年云南省基金从业资格证之证券投资基金基础知识综合练习试卷B卷附答案一单选题(共80题)1、中国人民银行公开市场业务操作室确定中央银行票据价格的方式采用（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A2、QDII基金份额净值应当在估值日后( )个工作日内披露。 A.3B.2C.5D.20【答案】 B3、互换合约是指交易双方之间约定的在未来某一期间内交换他们认为具有相等经济价值的（ ）的合约。A.现金流B.资产C.负债D.证券【答案】 A4、若某资产或资产组合的预期收益率高于与其贝塔值对应的预期收益率，也就是说位于证券市场线的上方，则（ ）将更偏好于该资产或资产组合,市场对该资产或资产组合的需求超过其供给，最终抬升其价格，导致其预期收益率降低，使其向证券市场线回归。A.无风险投资者B.理性投资者C.非理性投资者D.风险投资者【答案】 B5、下列选项中属于亚洲主要证券交易所的是（ ）。A.泰国证券交易所B.新加坡证券交易所C.河内证券交易所D.吉隆坡证券交易所【答案】 B6、已知A和B两只债券目前的价格分别为Pa和Pb,若Pa=Pb，且二者久期相等，但债券A的凸性要大于债券B，当两只债券的收益率出现以下何种情况时，方能使PaPb（ ）A.B.和C.D.【答案】 D7、下列不属于资产项目的是( )。 A.货币资金B.应收票据C.无形资产D.资本公积【答案】 D8、关于货币市场基金的利润分配的说法，错误的选项是（）。A.每周一至周四进行分配时，则仅对当日利润进行分配B.节假日的利润计算基本与在周五申购或赎回的情况相同C.当日申购的基金份额自当日起享有基金的分配权益D.货币市场基金每周五进行分配时，将同时分配周六和周日的利润【答案】 C9、按回购期限划分，以下属于回购协议的主要类型的是（ ）。A.168B.21C.91D.84【答案】 C10、某可转换债券面值100元，转换比例为20。2016年3月15日，可转债的交易价格为126元，而标的股票交易价格为6元。如果标的股票股价继续上涨，以下说法错误的是（ ）。 A.该可转债的债券价值将随之上升B.该可转债的转换权利价值将随之上升C.该可转债的价格随之上涨D.该可转债价格的权益属性将进一步增强【答案】 A11、下列关于QFII的说法错误的是（ ）。A.QFII是我国在资本项目完全开放背景下选择的一种资本市场开放制度B.允许符合条件的境外机构投资者汇入一定额度的外汇资金C.QFII在境内的资本利得、股息红利等经相关机构审核后方可汇出境外D.QFII制度旨在实现在利用外资的同时，又通过外汇管制和宏观调控的手段避免外资对国内证券市场冲击的目标【答案】 A12、某企业有一张带息票据（单利计息），面额为12000元，票面利率为4%，出票日期为4月15日，6月14日到期（共60天），则到期日的利息为（ ）元。A.60B.120C.80D.480【答案】 C13、关于资产支持证券ABS的资金池中债务构成种类不包括（ ）。A.住房抵押贷款B.汽车消费贷款C.信用应收贷款D.学生贷款【答案】 A14、权证的基本要素不包括（ ）。A.存续时间B.行权比例C.标的资产D.赎回条款【答案】 D15、（）是基金管理公司的核心业务。A.业绩评估B.独立研究C.基金销售D.基金投资管理【答案】 D16、T日，某投资者在A股市场进行了三笔交易，买入X股票1000股，每股10元，卖出X股票400股，每股15元，买入Y股票300股，每股10元。假设不考虑交易费用，在结算日该投资者应结算的证券和资金为（）。A.三笔交易实行净额结算，应付资金7000元，应收X股票600股，应收Y股票300股B.买入交易和卖出交易分别实行净额结算，应付资金13000元，应收X股票1000股，应收Y股票300股；应收资金6000元，应付X股票400股C.三笔交易实行全额结算，应付资金10000元，应收X股票1000股，应收资金6000元，应付X股票400股，应付资金3000元，应收Y股票300股D.标的证券相同的交易实行净额结算，应付资金4000元，应收X股票600股；应付资金3000元，应收Y股票300股【答案】 D17、关于利率互换合约的两种形式，以下表述正确的是（ ）。A.基础互换采用净额支付方式B.基础互换指双方不同本金的交换C.息票互换采用全额支付方式D.息票互换指不同参照利率的互换【答案】 A18、一般情况下，相比于普通股，优先股具有（ ）风险和（ ）收益的特征。A.较低，较低B.较高，较低C.较高，较高D.较低，较高【答案】 A19、影响期权价格的因素不包括（ ）。A.合约标的资产的市场价格B.期权的执行价格C.合约标的资产的历史价格D.期权的有效期【答案】 C20、按债券利率是否固定分类，可分为（）和浮动利率债券。 A.贴现债券B.累进利率债券C.固定利率债券D.复利债券【答案】 C21、（ ）常用于缓解私募股权投资基金紧急的资金需求。A.买壳上市B.借壳上市C.管理层回购D.二次出售【答案】 D22、下列关于算法交易说错误的是（）。A.算法交易程序判断的时间短B.算法交易通过计算机下单，减少了传统交易在交易员上的人力投入C.算法交易可以最大限度地降低由于人为失误而造成的交易错误D.算法交易不能确保复杂的交易及投资策略得以执行【答案】 D23、公司资产在不同证券持有者中享有不同的清偿顺序，享有公司资产的最高索取权的是( )。 A.优先股股东B.普通股股东C.债券持有者D.实际控股人【答案】 C24、以下可以用来描述不同随机变量之间联系的是（ ）。A.均值B.相关系数C.方差D.中位数【答案】 B25、关于基金份额的分拆的说法错误的是（ ）。A.基金份额分拆是指在保证投资者的投资总额不发生改变的前提下，将一份基金按照一定的比例分拆成若干份，每一基金份额的单位净值也按相同比例降低，是对基金的资产进行重新计算的一种方式B.基金份额分拆可以提高投资者对价格的敏感性，有利于基金持续营销C.基金份额分拆可以降低投资者对价格的敏感性，有利于改善基金份额持有人结构D.基金进行分拆也可以降低基金单位净值，事实上基金的分拆类似于基金分红中红利再投资的模式【答案】 B26、关于全球投资业绩标准（GIPS）中收益率的具体计算，以下表述正确的是（）。A.GIPS要求计算总收益率B.投资组合的收益必须以期末资产值加权计算C.自2005年1月1日起，必须采用经每日加权现金流调整后的资金加权收益率来计算总收益率D.自2010年1月1日起，必须至少每季度一次计算组合群收益【答案】 A27、某投资者向证券公司融资15000元，加上自有资金15000元，以150元的价格买入200股某股票。融资年利率为8.6%。假设3个月后，该股票价格上涨至165元，则该笔投资收益率为（ ）。A.0.157B.0.1785C.0.1D.0.114【答案】 B28、优先股股东权利是受限制的，最主要的是（）限制。A.表决权B.查阅权C.转让权D.分配权【答案】 A29、所有者权益包括( )。A.B.C.D.【答案】 A30、（），是指将资金投资于某一项没有任何风险的投资对象而获得的收益率，是为投资者进行投资活动提供的必需的基准报酬。A.风险溢价B.无风险利率C.到期收益率D.持有期收益率【答案】 B31、目前我国定期发布各类债券收益率曲线的机构包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A32、关于均值、中位数与分位数，以下说法错误的是（ ）。A.对同一组数据来说，中位数就是大小处于正中间位置的那个数值B.有些时候，一组数据的均值与中位数相同C.中位数就是上50分位数D.投资管理领域中，均值经常被用来作为评价基金经理业绩的基准【答案】 D33、UCITS基金持有人以( )进行申购和赎回。 A.基金单位净值B.基金累计份额净值C.基金所有者权益D.基金资产总值【答案】 A34、通过杜邦恒等式，我们可以看到一家企业的盈利能力并非取决于（ ）。A.企业的销售利润率B.企业的销售总额C.企业的财务杠杆D.使用资产的效率【答案】 B35、关于法人结算原则，以下表述错误的是（）。A.证券登记结算机构以结算参与机构为单位办理证券资金的结算B.结算参与机构在中国结算公司深圳分公司可同时开立综合结算备付金账户和非担保结算备付金账户用于资金交收C.结算参与人在中国结算公司上海分公司开立的结算资金账户不包括基金账户D.中国结算公司上海分公司的担保交收账户分为自营、客户、信用三类【答案】 C36、以下常见的股票市场指数中，包含成份股数量最少的是（ ）。A.沪深300指数B.道琼斯股票价格平均指数C.上证综指D.标准普尔500指数【答案】 B37、一般来说，( )伴随着巨大的资本利得，被认为是退出的最佳渠道。 A.首次公开发行B.买壳上市或借壳上市C.管理层回购D.二次出售【答案】 A38、（）指某一特定时期内在本国或本地区领土上所生产的产品和提供的劳务的价值综合，是衡量整体经济活动的总量指标。A.利率B.汇率