2024年内蒙古自治区基金从业资格证之证券投资基金基础知识能力提升试卷A卷附答案一单选题(共80题)1、以下有关银行间债券市场债券结算的说法错误的是（）。A.纯券过户的特点是快捷、简便B.见券付款有利于付券方控制风险C.见款付券的收券方会有一个风险敞口D.券款对付的结算风险双方对等【答案】 B2、( )是专门投资于基金的基金产品。 A.LOFB.ETFC.FOFD.QDII【答案】 C3、以下关于做市商的说法中，错误的是（）A.做市商为了维护证券的可信性必须具备一定的实力，充足的可交易资金和证券是必不可少的B.当接到投资者卖出某种证券的报价时，做市商以自有资金买入C.当接到投资者购买某种证券的报价时，做市商用其自有证券卖出D.有时为了完成交易承诺，做市商之间也会进行资金或证券的拆借【答案】 A4、A证券的预期收益率为10%，B证券的预期收益率为20%,A证券和B证券占投资组合的比重分别为40%和60%，该投资组合的期望收益率为（）。A.16%B.30%C.15%D.25%【答案】 A5、根据A公司2015年的财务数据，其总资产为10亿元，总负债为6亿元，销售净利润为1亿元，则A公司2015的净资产收益率为（ ）。A.10%B.25%C.12.5%D.16.7%【答案】 B6、对基金估值结果负有复核责任的是（ ）。A.基金托管人B.律师事务所C.基金管理人D.会计师事务所【答案】 A7、下列关于大宗商品的说法，错误的是( )。 A.大宗商品具有实体，可进入流通领域B.大宗商品不能抵御通货膨胀C.最近几年，全球大宗商品和股票市场表现呈现出正相关关系D.大宗商品具有同质化、可交易等特征，供需和交易量都非常大【答案】 B8、下列关于QFII的说法错误的是（ ）。A.QFII是我国在资本项目完全开放背景下选择的一种资本市场开放制度B.允许符合条件的境外机构投资者汇入一定额度的外汇资金C.QFII在境内的资本利得、股息红利等经相关机构审核后方可汇出境外D.QFII制度旨在实现在利用外资的同时，又通过外汇管制和宏观调控的手段避免外资对国内证券市场冲击的目标【答案】 A9、新证券投资基金法在（）年开始实施。A.2012B.1990C.2013D.2011【答案】 C10、某基金持有三种股票的数量分别为300万股，350万股和200万股，每股的收盘价分别为6元，7元和5元；持有一种债券的数量为100万份，该债券当前市场价为13元份，持有银行存款1500万元，假定该基金除此之外并无其他资产，但尚有银行贷款3000万元没有归还，对托管人应付未付的报酬为1 300万元。已知该基金已售出的基金份额为3000万份，则该基金的基金份额净值为（ ）。A.0.5元B.0.75元C.1元D.1.25元【答案】 D11、上海证券交易所规定的维持担保比例下限为（）。A.100%B.50%C.130%D.150%【答案】 C12、开放式基金的收益分配默认为采用（ ）方式，持有人可以事先选择分红再投资，事先没有做出选择的，基金管理人应当支付现金。A.现金B.分红再投资C.现金和分红再投资D.现金或分红再投资【答案】 A13、（ ）是分析企业长期偿债能力的风险指标。A.流动性比率B.财务杠杆比率C.营运效率比率D.盈利能力比率【答案】 B14、（ ）是用来衡量企业的短期偿债能力的比率，旨在分析短期内企业在不致使财务状况恶化的前提下，利用手中持有的短期流动资产偿还短期负债的能力的大小。A.流动性比率B.财务杠杆比率C.营运效率比率D.盈利能力比率【答案】 A15、我国货币基金不得投资于剩余期限高于()天的债券。A.360B.397C.270D.180【答案】 B16、（ ）是一种用来评价企业盈利能力和股东权益回报水平的方法，它利用主要的财务比率之间的关系来综合评价企业的财务状况，其基本思想是将企业净资严收益率逐缴分解为多项财务比率乘积，从而有助于深入分析比较企业经营业绩。A.财务比率分析法B.财务数据分析法C.杜邦分析法D.李斯特分析法【答案】 C17、假设某结算参与人某日成交的股票为：买入四川长虹（600839）700万股，卖出四川长虹600万股；买入深发展A（00001）400万股，卖出深发展A600万股，根据净额清算原则，其清算结果是（）。A.应付有价证券100万股B.应收四川长虹700万股，应付四川长虹600万股，应收深发展A400万股，应付深发展A600万股C.应收四川长虹100万股；应付深发展A200万股D.应收有价证券1100万股，应付有价证券1200万股【答案】 C18、下列关于卢森堡的相关知识说法错误的是（ ）。A.卢森堡是欧洲第一 、世界第八大金融中心B.卢森堡有全球第二大基金资产管理市场C.卢森堡拥有全世界30%的管理资产D.卢森堡是另类投资基金的中心【答案】 C19、关于全球投资业绩标准(GIPS)，以下说法错误的是（ ）。A.GIPS标准确保不同的投资管理机构的投资业绩具有可比性B.GIPS标准可以提高业绩报告的透明度，确保在一致、可靠、公平且可比的基础上C.GIPS标准经现金流调整后的时间加权收益率D.GIPS标准要求不同期间的收益率以算术平均方式相连接【答案】 D20、下列属于基金会计核算中基金费用核算范围内的是（ ）。A.红利再投资核算B.基金申购核算C.基金持有债券的利息核算D.托管费核算【答案】 D21、基金在场内进行投资交易，需要支付的交易结算费用中不包括()A.经手费B.证券交易所交易监管费C.过户费D.申购赎回费【答案】 D22、目前保本基金普遍采用基于参数设定的投资组合保险策略，常用的是（）策略。A.CPPIB.TIPPC.OBPID.VGPI【答案】 A23、银行间债券市场的公开市场一级交易商是指与（）进行交易的债券二级市场参与者。A.中国人民银行B.上海证券交易所C.深圳证券交易所D.证券公司【答案】 A24、某投资者在周五赎回某普通货币市场基金，那么该投资者能享有的利润不包括以下哪天？（ ）A.周日B.下周一C.周六D.周五【答案】 B25、（ ）指股票发行方通过协议价格向一个或几个大股东回购股票。A.场外协议回购B.场内公开市场回购C.要约回购D.凭证回购【答案】 A26、证券监管目标和原则和集合投资实业监管原则是由（）发布。A.国际金融协会B.国际基金业协会C.中国证监会D.国际证监会组织【答案】 D27、为解决不同方法制作出来的业绩报告之间缺乏可比性这个问题，CFA协会在（ ）年开始筹备成立全球投资业绩标准委员会，负责发展并制定单一绩效的呈现标准。A.1994B.1995C.1996D.1997【答案】 B28、（）是公司清算时每一股份所代表的实际价值。A.股票的票面价值B.股票的清算价值C.股票的账面价值D.股票的内在价值【答案】 B29、下列属于从事可转让证券集合投资计划业务的投资基金的是( )。 A.证券投资基金B.对冲基金C.不动产基金D.私募股权和风险投资基金【答案】 A30、关于可转换债券，以下说法正确的是（ ）。A.同时具有普通债券和权益特征B.拥有转股权，持有可转债就相当于持有了标的股票C.票面利率高于普通公司债券D.拥有转股权，转股时间由持有人决定【答案】 A31、某基金分红前的总净值为7,500万元，份额数为5000万份。该基金计划每10份份额派0.15元红利，形式为分红再投资，则本次分红后，基金的总净值和份额净值分别为（）。A.7425万元，1.5000元B.7500万元，1.5000元C.7425万元，1.4850元D.7500万元，1.4850元【答案】 D32、关于基金的业绩评价，以下表述错误的是（ ）。A.场外货币基金和场内货币基金，基金业绩不具备可比性B.黄金主题基金和军工主题基金，基金业绩不具备可比性C.偏股型混合基金和偏债型混合基金，基金业绩不具备可比性D.大盘风格股票基金和小盘股风格股票基金，基金业绩不具备可比性【答案】 A33、一旦保证金账户中的余额低于维持保证金水平，交易所应通知客户追加一笔资金，即追加保证金。追加后的保证金水平应达到（ ）标准。A.最低保证金B.初始保证金C.维持保证金D.结算保证金【答案】 B34、下列关于利息率的说法，错误的是( )。 A.一般以年为计息周期，通常所说的年利率都是指名义利率B.名义利率是指在物价不变且购买力不变的情况下的利率，或者是指当物价有变化，扣除通货膨胀补偿以后的利息率C.名义利率和实际利率的区别可以用费雪方程式ir=in+p表达。其中，ir为名义利率;in为实际利率;p为通货膨胀率D.利息率简称利率，是资金的增值同投入资金的价值之比，是衡量资金增值量的基本单位【答案】 B35、()是指在物价不变且购买力不变的情况下的利率，或者是指当物价有变化，扣除通货膨胀补偿以后的利息率。A.利息率B.名义利率C.通货膨胀率D.实际利率【答案】 D36、以下关于认股权证价值的公式，正确的是（ ）A.认股权证价值=Max普通股市价，行权价格*行权比例B.认股权证价值=普通股市价-行权价格/行权比例C.认股权证价值=认股权证内在价值+认股权证时间价值D.认股权证价值=Max(普通股市价-行权价格）x行权比例，0