2024年内蒙古自治区证券从业之金融市场基础知识练习题及答案一单选题(共80题)1、基金财产的保管由独立于基金管理人的基金托管人负责，这体现了证券投资基金的（）A.独立托管、保障安全B.集合理财、专业管理C.利益共享、风险共担D.组合投资、分散风险【答案】 A2、风险规避主要是通过（ ）来实现的。A.风险与收益相匹配B.设立有限的风险忍耐度C.降低风险暴露，甚至完全退出该业务领域D.经济资本配置【答案】 D3、中央银行对其他存款性公司债权包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D4、根据证券公司压力测试指引，证券公司开展压力测试主要包括以下（ ）步骤。A.B.C.D.【答案】 D5、按照证券法，我国证券公司的业务范围包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C6、目前我国发行的普通国债有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B7、根据投资者身份，可以将证券投资者分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B8、中小企业板块的设计要点主要包括()A.、B.、C.、D.、【答案】 A9、下列有关股票特征的说法，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D10、欧洲债券票面所使用的货币一般是可自由兑换的货币，主要为（）A.英镑B.欧元C.美元D.日元【答案】 C11、（2019年真题）担任非公开募集基金的基金管理人，应当按照规定向（ ）履行登记手续，报送基本情况。A.中国信托业协会B.中国证券投资基金业协会C.中国证券业协会D.中国证监会【答案】 B12、下列关于对证券投资基金的称谓正确的有（）。A.、B.、C.、 D.、【答案】 D13、根据投资理念的不同，基金可分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A14、操作风险损失数据收集主要基于（ ）等几个方面。A.B.C.D.【答案】 D15、证券公司敏感性分析中，凸性用来衡量债券价格收益率曲线的曲度，可以表示收益率变化（ ）所引起的久期的变化。A.10%B.0.10%C.1%D.0.01%【答案】 C16、商业银行次级定期债务的募方式为商业银行向()定向募集A.机关法人B.事业法人C.企业法人D.社团法人【答案】 C17、（2021年真题）下列关于商业银行次级债务的说法，正确的有（?）A.、B.、C.、D.、【答案】 A18、对风险管理的有效性进行检验的方法包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C19、间接融资通过金融机构进行。在多数情况下，这种中介不是对某一资金供应者与某一资金需求者之间一对一的对应性中介，而是一方面面对资金供应者群体，另一方面面对资金需求者群体的综合性中介。这反映了间接融资的（）特点。A.资金获得的间接性B.融资的相对集中性C.融资信誉的较大差异性D.可逆性【答案】 B20、相对其他类型的金融风险而言，（ ）的历史信息和历史数据的易得性较高。A.市场风险B.汇率风险C.购买力风险D.利率风险【答案】 A21、下列关于公司型基金的说法,正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】 D22、证券公司为期货公司介绍客户时，应当（）。A.B.C.D.【答案】 B23、根据我国有关法规的规定，证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册，从事证券服务业务必须得到（）和有关主管部门的批准。A.证券交易所B.中国证券登记结算公司C.中国证券业协会D.中国证监会【答案】 D24、中央银行采取宽松性货币政策，（）货币供给，促使股价（）。A.增加下降B.增加上升C.减少下降D.减少上升【答案】 B25、国务院证券监督管理机构由（ ）组成。A.B.C.D.【答案】 A26、股票价格指数的编制方法主要包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A27、公司声誉风险管理方法包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】 A28、（2021年真题）中证中小投资者服务中心有限责任公司主要业务之一是持股行权，是指其持有沪深交易所上市公司（?）股股票，行使质询建议、表决、诉讼等股东权利，通过发挥示范作用，引领中小投资者主动行权、依法维权，规范上市公司治理。A.1B.1000C.10000D.100【答案】 D29、下列股票类型和字母能对应的是（）。A.I、II、IIIB.I、II、IVC.I、III、IVD.II、III、IV【答案】 B30、下列（ ）股份变动不会影响每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重。A.B.C.D.【答案】 C31、下列属于信用风险评估方法的是（）。A.B.C.D.【答案】 A32、每个人投资者相比， 机构投资者的特点包括（）。A.、B.、C.、D.、 、【答案】 D33、每个人投资者相比， 机构投资者的特点包括（）。A.、B.、C.、D.、 、【答案】 D34、金融风险的来源有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A35、宏观经济风险会随着社会经济矛盾的不断加深而日益增大，当累积到一定程度的时候就会引发经济危机。这说明宏观经济风险具有（ ）。A.累积性B.隐藏性C.或然性D.潜在性【答案】 A36、2018年4月17日沪深300指数开盘报价3812.87点，当年9月份到期的沪深300指数期货合约开盘价为3718.8点，若期货投机者预期当日期货报价下跌，开盘即空头开仓，并在当日最低价3661.6点进行空头平仓。若期货公司要求的初始保证金为10%，则该投机者当日即实现盈利（ ）元，日收益率（ ）。A.28221、10.25%B.17160、10.25%C.17160、15.38%D.28221、15.38%【答案】 C37、表示合约标的证券价格波动率变化对期权价值的影响程度的金融期权的风险指标是（）。A.Vega值B.Gamma值C.Rh。值D.Theta值【答案】 A38、（ ）是指一种以做市商为中介的证券交易业务。A.证券承销业务B.证券保荐业务C.证券自营业务D.证券做市交易业务【答案】 D39、根据上海证券交易所科创板股票上市规则，发行人申请在上交所科创板上市，应当符合下列（ ）条件。A.B.C.D.【答案】 C40、为提高期权交易的流动性，上交所引人了做市商制度。一般做市商提供的服务包括（）。A.B.C.D.【答案】 C41、下列关于货币政策中介目标在是选取利率还是货币供应量上存在争议的表述中，错误的是（）。A.利率作为中介目标的优点，其可测性和相关性强B.利率容易受心理预期的影响C.利率作为中介目标，其可控性强、抗干扰能力强D.随着金融创新和金融监管的放松，货币供应量日益成为模糊的、难以控制的指标【答案】 C42、根据（）的明确规定，证券公司是与证券登记结算机构进行证券和资金清算交收的主体。A.证券投资基金法B.证券法C.证券公司监督管理办法D.公司法【答案】 B43、商业银行公开发行次级债券应具备的条件不包括下列（ ）。A.实行贷款五级分类B.最近三年没有重大违法、违规行为C.核心资本充足率不低于4%D.贷款损失准备计提充足【答案】 C44、公司申请公司债券上市交易，应当符合的条件不包括( )。 A.经有权部门批准并发行B.公司债券的期限为1年以上C.公司债券实际发行额不少于人民币5000万元D.公司股东人数不少于200人【答案】 D45、关于证券交易所，下列说法正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】 C46、金融衍生工具按照基础工具种类，可以分为（）。A.B.C.D.【答案】 C47、取得证券业从业资格的人员，如果属( )情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。 A.未被机构聘用B.存在我国