2024年四川省证券从业之证券市场基本法律法规模拟预测参考题库及答案一单选题(共80题)1、证券公司监督管理条例客户资产保护措施的规定有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A2、证券公司集合计划销售结算资金是指（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B3、（2017年真题）下列关于证券公司客户资产的存管、托管制度的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D4、下列关于公开募集基金和非公开募集基金投资范围的说法中，正确的是（）。A.公开募集基金不可以买卖其他基金份额，但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外B.非公开募集基金不可以投资股权C.非公开募集基金不可以买卖其他基金份额，但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外D.公开募集基金可用于承销证券【答案】 A5、证券公司最近（ ）个月内存在违反诚信的不良记录的，不得担任财务顾问。A.24B.48C.36D.60【答案】 A6、下列不属于出资证明书必须记载的事项是( )。 A.公司章程B.公司注册资本C.出资证明书的编号D.股东的出资日期【答案】 A7、证券公司（）的流动性风险管理职责包括负责制定流动性风险管理策略、措施和流程；监测流动性风险限额执行情况，及时报告超限额情况。A.董事会B.监事会C.流动性风险管理部门D.首席风险官【答案】 C8、关于监管机构注销期货业务许可证的说法，错误的是(?)A.期货公司分支机构在注销经营许可证前，应当终止经营活动B.期货公司主动提出注销申请的，应当依法办理期货业务许可证注销手续C.营业执照被公司登记机关依法注销的，应当依法办理期货业务许可证注销手续D.成立后无正当理由超过2个月未开始营业，应当依法办理期货业务许可证注销手续【答案】 D9、上市公司申请发行新股时，股东大会应就（）做出决议A.I、II、IIIB.I、II、III、IVC.III、IVD.I、II、IV【答案】 B10、下列说法错误的是（ ）。A.金融债券是指依法在中华人民共和国境内设立的金融机构法人在全国银行间债券市场发行的，按约定还本付息的有价证券B.金融债券的投资风险由投资者自行承担C.未经中国证监会批准，任何金融机构不得擅自发行金融债券D.金融债券可在全国银行间债券市场公开发行或定向发行【答案】 C11、下列有关封闭式和开放式基金的区别，正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A12、擅自公开或者变相公开发行证券的，可予以的监管措施有（）。A.B.C.D.【答案】 D13、公募基金的禁止性规定有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D14、股份有限公司不得收购本公司股份。但是，有下列（）情形的，可以收购。A.B.C.D.【答案】 D15、证券投资者保护基金管理机构应当按照国家规定()。A.B.C.D.【答案】 B16、按照证券业从业人员执业行为准则的规定。证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员（ ）。A.禁止与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失B.可以接受他人委托从事证券投资C.可以向委托人承诺证券投资收益D.可以依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告【答案】 A17、(2018年真题)非法集资类犯罪的主体包括（ ）。A.B.、C.、D.、【答案】 B18、下列情形中应由证券交易所决定暂停公司债券上市交易的错误的是（ ）。A.公司有重大违法行为B.发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用C.公司最近2年连续亏损D.公司解散【答案】 D19、证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，对其采取（ ）措施。A.B.C.D.【答案】 D20、期货交易所不能从事的业务有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B21、根据期货交易管理条例，客户可以通过（ ）向期货公司下达交易指令。A.、B.、C.、D.、【答案】 A22、根据证券公司风险控制指标管理办法规定，下列关于证券公司经营证券自营业务的规模及比例控制表述，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D23、反洗钱工作中，证券公司开展客户身份识别、重新识别和持续识别工作应当遵循（）原则A.审慎合理B.依法合规C.了解你的客户D.全面从严监管【答案】 C24、下列关于证券发行保荐业务一般规定的说法中，正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A25、申请从事证券投资咨询业务应具备的条件中，错误的是（ ）。 A.已取得证券从业资格B.具有高中以上学历C.具有从事证券业务2年以上的经历D.具有中华人民共和国国籍【答案】 B26、证券公司设董事会的，内部董事人数不得超过董事人数的（）。A.12B.13C.14D.15【答案】 A27、以下条件中，可以作为借人人通过约定申报和非约定申报方式参与科创板与创业板转融券业务的有（）。A.B.C.D.【答案】 A28、证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间，本人、直系亲属与受评级机构、受评级证券发行人发生累计超过（ ）万元的交易，应当回避。A.20B.30C.50D.80【答案】 C29、下列属于公司高级管理人员的是（）。A.副董事长B.公司监事C.财务负责人D.公司董事【答案】 C30、下列不属于财务顾问尽职调查职责的是（ ）。A.财务顾问在开展工作时可利用其他证券服务机构出具的专业意见B.财务顾问对同一事项所做的判断与其他证券服务机构的专业意见存在重大差异的，可自行聘请相关专业机构提供专业服务C.委托人应当配合财务顾问进行尽职调查，提供相应的文件资料D.指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通，并按照中国证监会提出的反馈意见作出回复【答案】 D31、下列有关合伙企业设立条件的说法，错误的是（ ）。A.有两个以上合伙人B.有合伙人认缴或者实际缴付的出资C.有书面合伙协议D.有合伙企业的名称，但不必有生产经营场所【答案】 D32、证券公司监督管理条例第九条规定，证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（）。A.10B.15C.30D.40【答案】 C33、证券公司操作证券市场，受到最严厉的处罚是（ ）。A.单处罚金B.处5年以下有期徒刑，并处罚金C.处5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金D.处拘役，并处罚金【答案】 C34、股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公A.50%B.60%C.70%D.80%【答案】 C35、禁止内幕交易的主要措施是（ ）。A.加强监管B.责任到人C.法律制裁D.严格把关【答案】 A36、下列关于法的特征的描述，正确的是（ ）。A.法是调整人们的行为或社会关系的规范，具有规范性B.法是由社会规定的社会规范C.法的内容主要以权利为主D.法不依靠国家强制力来保障【答案】 A37、下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 B38、保荐代表人出现（）情形之一的，中国证监会可以根据情节轻重，在3个月到36个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐，情节严重的，采取认定为不适当人选的监管措施。A.B.C.D.【答案】 D39、（2016年真题）下列不属于证券发行和交易原则的是（）。A.公开B.公正C.公平D.平等【答案】 D40、(2018年真题)设立股份有限公司公开发行股票，应当符合公司法规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理机构报送（ ）。A.、B.C.、D.、【答案】 A41、证券公司融券，可以使用（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C42、从业人员离职的，所在机构应当自劳动关系（或委托代理关系）解除之日起（ ）个工作日内办理注销登记。A.5B.7C.10D.12【答案】 B43、下列属于融资证券业务交易持有风险的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】 C44、关于惩处存在刚性兑