第13讲 垄断、管制与管制改革上讲小结垄断(monopoly)管制(regulation)：问题、含义和由来“管制改革”(regulatory reform)：历程、经验和理论从国有化转向政府管制下的市场经济建立管制、放松管制和重新管制案例2003/10111周其仁第13讲垄断管制与管制改革引言：故事和问题案例：“美国政府诉微软”案例：中国垄断行业的市场开放工业的国家垄断金融业的国家垄断大服务业的国家垄断对内开放与中国加入WTO的谈判围绕“垄断”的经济学问题：法律、行政权力以及“市场权力”对竞争的影响2003/10112周其仁第13讲垄断管制与管制改革对“垄断”的认知Aristotle:垄断是一个商人对市场的独占Adam Smith(1776):比较垄断价格与自由竞争下使卖家能够继续经营的最低价；所谓自由竞争，就是新的供应商进入市场的宽松条件Cournot (1938):垄断者面对向下的需求函数，推导出垄断者最大限度获取利润的数学条件（MR=MC);市场价格随竞争者人数的增加而下降，直到趋于利润为零。他提出了“寡头垄断”的概念和模型。Bain (1956)：研究“市场准入的壁垒”Stigler (1960s): 行业集中率Schumpeter (1942)：创新在垄断的市场结构中比在竞争性结构中发展更快。2003/10113周其仁第13讲垄断管制与管制改革关于“垄断”的传统分析(1)Monopoly ProfitPmPcQmQcMC=ACMRDPrice Taking：每个卖家面对一条不向下斜的需求曲线Price Searching：卖家面对向下的需求曲线，可选择定价策略2003/10114周其仁第13讲垄断管制与管制改革关于“垄断”的传统分析(2)PmPc1QmQc1ACMCQc2MRMonopoly ProfitPc22003/10115周其仁第13讲垄断管制与管制改革思考传统的分析垄断定义：同一产品只有一个供应商。在垄断的情况下，“稀缺”与“竞争无所不在”是否失效？竞争与垄断的一般关系以“成本定垄断”为什么是错的寻价（）受价界限模糊潜在的竞争者和进入者“成本定价”的翻版“自然垄断”不自然批量生产、单位生产成本随生产规模增加而下降的实例矿泉水图书鞋都是自然垄断？公用事业垄断的由来2003/10116周其仁第13讲垄断管制与管制改革“自然垄断”“自然垄断”（natural monopoly)：“An industry is a natural monopoly if total costs of production are lower when a single firm produces the entire industry output than when any collection of two or more firms divide the total among themselves”. (Sharkey, 1987)单一厂商的生产成本低于两个或多个厂商的生产成本。*（单一厂商成本函数的次可加性）2003/10117周其仁第13讲垄断管制与管制改革垄断的成因垄断的不同成因：天赋的垄断创新垄断作为竞争结果的垄断法律或行政的市场禁入/限入所有垄断与满足需求的产品（服务）的品质独到性有关，垄断程度由品质独到性的程度决定。问题是形成“品质独到”的来由不同2003/10118周其仁第13讲垄断管制与管制改革从产权角度看垄断保护产权与保护产权的市值，是完全不同的两回事保护产权需要国家的法律服务产权的市值由市场决定保护市值：为市场准入设置障碍其实质是运用国家权力替代企业家对市场不确定性的判断力国家普遍保护产权，包括普遍保护自由的转让权（缔约权），因此普遍的产权保护与“保护某种产权的市值”相冲突。2003/10119周其仁第13讲垄断管制与管制改革政府管制市场的理由第一、存在卖方的垄断权力；第二、外部经济效果；第三、补偿不充分的信息；第四、违背自然垄断的“过度竞争”；第五、由消费者以外的支付者作购买决定2003/101110周其仁第13讲垄断管制与管制改革政府管制市场：历史背景制高点：国家对革命、世界大战、大萧条和工业化社会保障压力的反应；所谓“市场失败” (market failure);消费者权利和环境保护运动历史的分叉点中央计划经济还是有宏观调控的市场经济？全盘国有化还是 “管制的自由企业体制”？“混合经济”中的特殊问题2003/101111周其仁第13讲垄断管制与管制改革管制(regulation) 的含义S.Breyer: 政府为控制企业的价格、销售和生产决策而采取的各种行动，以努力制止不充分重视“社会利益”的私人决策。D.F.Spulber: 管制是由行政机构制定并执行的直接干预市场配置机制或间接改变企业和消费者的供求决策的一般规则或特殊行为。2003/101112周其仁第13讲垄断管制与管制改革美国反托拉斯法1890年美国国会通过谢尔曼反托拉斯法（Sherman Antitrust Act)禁止企业以托拉斯的形式联合起来施行贸易限制；禁止企业的垄断行为和垄断企图。美国国会后来又先后通过了克莱顿法（Clayton Act）、罗宾逊帕特曼法（Robinson-Patman Act) 等一系列反垄断法规，禁止有可能形成垄断的兼并和收购行为，禁止使用价格歧视手段挤垮竞争对手，禁止不公平的竞争方法或欺诈性行为。格林斯番：“这个国家的整套反托拉斯法是混乱和无知的大杂烩”。2003/101113周其仁第13讲垄断管制与管制改革美国反托拉斯法的传统1911年，标准石油公司(SO)被分拆为34公司；1945年，美洲铝业公司（ACA) 因被控垄断铝业市场，被政府强制拆散。1970年，国际商业机器公司（）因在大型电脑硬件、应用软件和操作系统三大领域包打天下而被控垄断，官司整整打了年；1982年，原贝尔系统(AT&T)被肢解。2003/101114周其仁第13讲垄断管制与管制改革美国反垄断的处置办法法官判决分拆，或不批准合并和兼并；政府接管、政府专营或授权专营；管制限价或制定服务费率的成本；发放许可证(License：由管制机构颁发的一种许可状、证书、批准令、登记、特许状、会员资格、法律豁免书或其他的许可证明)；制定产品、服务、工作场所或环境标准2003/101115周其仁第13讲垄断管制与管制改革管制(regulation)的由来：美国1887：州际商业委员会1913：联邦储备系统主管委员会1931：食品和药品管理局1934：联邦通讯委员会、证券与交易委员会1938：民用航空委员会1948：联邦航空管理局1970：环境保护署、国家公路交通安全局、邮资委员会、联邦铁路局1972：消费品安全委员会2003/101116周其仁第13讲垄断管制与管制改革管制(regulation)的由来：美国1887年-1997年：14个联邦机构和100多个州的机构被授予管制公司活动的权力：全部竞争性行业里涉及垄断的行为；运输、通讯和能源销售的价格；银行、证券和金融机构的市场准入；涉及安全、卫生和环境的标准；对特殊生产者(农民、低收入工人)和特殊消费群的保护；1975：联邦管制机构控制24%GDP2003/101117周其仁第13讲垄断管制与管制改革理解管制过程管制过程：由被管制市场中的消费者和企业，消费者偏好和企业技术，可利用的战略以及规则组合来界定管制权力的一种博弈。G.J. Stigler: 管制机构为私人利益抑制市场经营活动，而那些受益的私人则愿为管制机构的服务提供补偿。由于信息不对称，管制机构往往成为被管制对象的“俘虏”。2003/101118周其仁第13讲垄断管制与管制改革管制的效果关于价格和进入限制的研究1970年前公用事业和运输业的价格水平没有什么影响；70年代，管制降低了价格，但服务质量问题上升；行为变化：关于交通安全(事故发生频率和事故后的存活率)管制的研究；管制并不免费：影响管制立法的费用；识别费用；管制时滞；管制负担；其他影响效果的因素管制本身可能限制市场竞争2003/101119周其仁第13讲垄断管制与管制改革从国有部门私有化到管制：英国“英国病”和撒切尔主义垄断的国有企业和垄断的工会商业化、公司化、非国有化和“私有化”：国家逐渐退出企业1983：北海石油天然气公司1984：英国电信公司英国煤气公司、英国宇航公司、英国钢铁公司、英国煤炭公司、铁路公司、国有供水供水、国有电力垄断集团由英国私有化带来对建立管制的需要2003/101120周其仁第13讲垄断管制与管制改革放松管制(deregulation)：美国70年代中期，美国的放松管制运动公众对管制负担和管制效果的抱怨经济学家对管制方案的批评“开放天空”：美国航空业的管制放松1978年撤销联邦民用航空局；定价和准入：强化市场竞争Kahn的故事：“带翅膀的边际成本”垄断权利的拍卖和“污染权”买卖2003/101121周其仁第13讲垄断管制与管制改革转型经济中的垄断、管制和管制改革国家垄断经济命脉计划经济的微观基础：党政企合一的经济组织转型：计划指令-市场形成转型：政企分开政府与企业：在市场上分立和制衡转型期的“加强监管”和“管制改革”不当管制模式的长期影响2003/101122周其仁第13讲垄断管制与管制改革案例研究：电信业 开放市场竞争 价格的下降 市场迅速增长 公司 全球化 扩大经 营规模 和范围 大量的电信业融资、 兼并和 整合 2003/101123周其仁第13讲垄断管制与管制改革 全球电信业开放竞争的主要阶段垄断经营商民营化增值服务自由化在固定线路和移动电话市场引进有限的竞争电信业受到全面管制或由国家垄断经营全面竞争的 电信市场I、政府垄断II、逐步开放III、彻底开放2003/101124周其仁第13讲垄断管制与管制改革美国模式：开放电信大事记1959年，美国联邦通讯委员会（FCC）批准一些大公司建立自己的微波通信网络。1969年，FCC许可设立新的电信公司来向没有能力自行建网的公司提供微波电信服务，MCI公司由此应运而生。1970年代中叶，MCI向市场提供普通长话服务。FCC有步骤地推动电信开放，例如强制电话公司必须允许顾客自行选择相关的通话设备。1974年下半年，美国司法部依据反垄断法起诉AT&T在经营长途、市话和电信设备市场上的独家垄断。1982年法庭判决将市话业务从AT&T中独立出来，并且分成7个独立的地区贝尔公司来营运。这一“肢解”决定从1984年1月1日执行。从此，RBOCs经营市话和地区性长途，AT&T经营长话、设备制造和贝尔实验室。美国电信业从一家独霸变成了一个“分立的”（balkanized）部门。2003/101125周其仁第13讲垄断管制与管制改革美国模式（续）1984年美国国会的有线通讯法案减少了对有线通讯业的管制（即允许更多的“分立”），但还是禁止地区性市话公司染指有线电视业务。80年代中叶以后，美国电信业进入“打破独家垄断、鼓励分立”的发展阶段，形成了长话、市话、有线电视、电信设备制造和信息服务多家分立，大大增加了消费者的选择性，但各家之间互相进入的竞争还是受到规制。从1984年到1996年，电子和数字传输技术革命席卷美国和世界。其结果，一方面几乎所有电信服务的成本都显著地下降；另一方面，各个“分立”的电信网络复合、特别是电话、有线电视和计算机三网合一的技术前景，清楚地显示了出来。1996年美国通过的新的电信法，超越“分立”管制的立场，允许各个分立的长话、市话、有线电视和其他信息服务公司的互相进入、交叉经营。1996年以来，长话公司重新“进攻”地方和市话市场的努力，一直没有间断过。地区小贝尔业通过并购重组，准备参加更大范围的市场竞争。1998-2000年美国电信的交叉进入和全面竞争2003/101126周其仁第13讲垄断管制与管制改革AT&T购并TCIAT&T将提供：7000万远程用户，400万无线用户，110万拨号上网户，1500万企业用户250个城市 teleport的地方网络品牌和知名度12.8万员工1997年营业额5132亿美元TCI将提供：1400万有线电视客户，网络覆盖3300万户美国家庭提供家庭网络、连接线网络其他节目连接有线光缆和体育网络3.15万员工1997年营业额75.7亿美元1998年6月24日宣布480亿美元的联姻长途进军市话的战略通道依托宽带实现数字化交汇2003/101127周其仁第13讲垄断管制与管制改革英国模式：大事记电信市场开放的“欧洲模式”代表，通过立法开放数网竞争入手。1982年，英国电信管制当局授予Mercury集团建立和经营独立网络，并提供各类电信服务的牌照，打破BT对英国电信市场的垄断。1983年，BT和Mercury获得7年期长途固线电话服务牌照，形成双寡头垄断竞争模式。1991年，英国向所有国内外有兴趣经营固线的商家开放固线市场。1982年后，国际电话业务也是由BT和Mercury两家提供；1997年，英国向46家国际国内经营商发出经营英国国际电信设施和服务的牌照。在移动电话市场，1985年，英国授予两家公司（Cellnet 和 Vodafone）25年期的经营移动电话网络建立和服务的牌照；1991年后，移动电话牌照增加为4个。1991年，英国结束有线电视的垄断经营；1993年，管制当局修改宽带有线电视牌照，允许经营商传送电话，进一步增加市话网络的竞争。在开放数网竞争的同时，对原独家垄断企业BT进行私有化改造。1984年，BT成为公开上市公司，向公众发售BT51的权益；1991年，政府持有的BT的股份从47.7%下降为25.8%。2003/101128周其仁第13讲垄断管制与管制改革价格迅速下降：每条话音路线成本1,000,000 USD100,000 USD10,000 USD1,000 USD100 USD19571999199219712003/101129周其仁第13讲垄断管制与管制改革全球背景和中国的机会全球背景各国电信开放数字化技术基础上的图象、声音和数据传输一体化信息产业革命新的经济结构变化中国的机会满足转型中巨大的通讯需求汇入电信和基础产业开放的潮流技术和产业重组，改造传统产业基础2003/101130周其仁第13讲垄断管制与管制改革1998年中国电信市场结构 中国联通 5的手机市场 几十万门市话 1的业务量 中国电信独家国际国内长途独家数据传输几乎独家市话垄断的移动电信垄断的卫星各 部 门 的 专 网中国广电100有线电视传输2003/101131周其仁第13讲垄断管制与管制改革 早已数网并存，但限制竞争中国早已经存在着规模可观的电信网络资源，包括公共电信网，有线电视网，电力、铁道和军队等部门的专网，以及联通公司的第二公共电信网。数网并存，但限制数网竞争。1994年国务院授权成立第二国有电信企业联通公司，到1998年底，联通仅占全国移动电话市场的56，总电信业务的1%；其他如国际长途、国内长途、互联网市场，基本由国家电信部门独家垄断。2003/101132周其仁第13讲垄断管制与管制改革重组中国电信：动力复合的动力电信市场供求形势的变化国际电信业开放的影响本届政府“ 政企分开”的改革消费者舆论学术界中国电信的竞争者2003/101133周其仁第13讲垄断管制与管制改革改革中国电信业：争论和分歧1998年的战略选择：数网竞争，还是大一统的国家基础电信网？意见1，认为电信重组目标首先是建立一个完整、统一、先进的国家公用信息基础网络。将全国性网络资源从中国电信部门和中国广电部门独立出来，与电信服务企业分离，由政府专门机构按照公共资源管理，向各类电信服务企业提供公平接入的服务（“ 电信战略研究小组”）；由国家电信主体企业管理控制国家基础电信网（吴基传）。意见2，两网并存，但不竞争意见3，数网竞争体制2003/101134周其仁第13讲垄断管制与管制改革数网竞争的主要论点大规模降低信息传输成本，对中国经济发展具有战略意义。市场竞争体制是发展电信业的条件，最重要的是形成基础网络的竞争。中国具备了数网竞争的物质条件。加快对外开放，是中国电信企业培养国际市场竞争力的有效途径，中国应当明确电信对外开放的时间表。财经月刊1998年911期2003/101135周其仁第13讲垄断管制与管制改革重组中国电信：程序和进度1998：信息产业部成立1998：邮政分家1998：重组中国电信的方案准备信息产业部方案中国国际工程咨询总公司国务院体改办计委和信息产业部的价格听证会1999年2月：国务院决定成立中国网通(CNC)1999年2月：国务院确定中国电信重组方案1999年3月：邮电资费调整1999年3月：中国总理宣布电信对外开放1999年11月：中美达成WTO协定2003/101136周其仁第13讲垄断管制与管制改革1999-2000年中国电信业的重组重组专网 中国联通 中国广电 中国网通中中国国电电信信集集团团卫星通信中中国国移移动动集集团团移动通讯GSMCDMA原中国电信寻呼业务固线长途数据传输和IP电话高速宽带互联网主干带宽批发数据传输和IP电话有线电视基于有线电视的增值业务接入网铁通光通寻呼吉通2003/101137周其仁第13讲垄断管制与管制改革中国电信业进一步重组的可能选择重组专网中国联通中国联通第二综合一体服务商 中国电信中国电信第一综合一体服务商 国际电信公司入股和参与营运中国网通中国网通第三综合一体服务商2003/101138周其仁第13讲垄断管制与管制改革案例研究：福州案例研究：福州IPIP电话电话1997/91998/15月12月1999/017月9月陈氏兄弟申请了一部公用电话，通过163合法帐号，为顾客提供IP电话的经营性服务福州马尾区公安局所属的刑警大队以涉嫌非法经营电信”为由传唤陈氏兄弟，并以交纳取保候审保证金为名，“暂扣”其人民币五 万元和电脑一台，至今未还。陈氏兄弟向马尾区法院呈递诉状，状告马尾区公安分局。信息产业部发出573号通知，第9条称我国计算机互联网暂不开办电话、传真业务。但该行政规章的法律效力尚待审查。福州市中级人民法院受理并二审本案。由上诉人、被上诉人和法庭各邀请专家出庭作证，说明IP电话的相关问题。福州市中级人民法院作出终审裁定：马尾区公安分局不能证明IP电话属于法定由电信部门统一经营的长途通信和国际电信业务，对确立的“犯罪嫌疑”无法提供相应证据，裁定一审裁定属适用法律不当，发回重审。马尾区法院经过六个月的重审，依然驳回陈氏兄弟的诉讼。陈氏兄弟再次向市中级法院提起上诉。7月在一审裁定中被驳回后，陈氏兄弟旋即向福州市中级人民法院提起上诉同日，信产部官员向新闻媒体发表措词强硬的谈话，表示对非法经营电信业务严加打击福州市中级法院再次受理陈氏兄弟上诉，并援引宪法和法院法，裁定撤销马尾区法院裁定，再次要求重新审理本案。10月14日2003/101139周其仁第13讲垄断管制与管制改革WTO与中国的管制改革1999年11月15日中美WTO协定，于2000年3月16日第一次全文公布，共250页，5000项。 几点评论：核心是扩大关键行业的市场准入和开放协定的影响是综合的和交互的渐进但有时间表开放将促进中国的管制改革反行政性垄断：兼顾当前和长远的抉择2003/101140周其仁第13讲垄断管制与管制改革其他领域邮政电力民航铁道医药医疗教育文化出版2003/101141周其仁第13讲垄断管制与管制改革本课小结稀缺-竞争-制度约束产权-转让权-交易-合约-市场交易费用-企业-企业家-其他经济组织国家行为（公有制、公有制改制与管制改革）期末考察：论文2003/101142周其仁第13讲垄断管制与管制改革