第十二讲第十二讲 第二审程序第二审程序第一节第一节 第二审程序概述第二审程序概述第二节第二节 上诉的提起与受理上诉的提起与受理第三节第三节 上诉案件的审理上诉案件的审理第四节第四节 上诉案件的裁判上诉案件的裁判第一节第一节 第二审程序概述第二审程序概述 一、第二审程序的概念一、第二审程序的概念 第二审程序，也称为上诉审程序或者终审程序，第二审程序，也称为上诉审程序或者终审程序，是指一审法院的上一级人民法院根据当事人针对是指一审法院的上一级人民法院根据当事人针对允许上诉的第一审判决、裁定提出的上诉，对上允许上诉的第一审判决、裁定提出的上诉，对上诉案件进行审理所适用的程序。诉案件进行审理所适用的程序。二、第二审程序与第一审程序的关系二、第二审程序与第一审程序的关系三、第二审程序的性质三、第二审程序的性质（一）复审制（一）复审制（二）事后审制（二）事后审制（三）续审制（三）续审制区区别第一第一审程序程序第二第二审程序程序审级不同不同初初审程序程序终审程序程序审判程序启判程序启动的具体原因不的具体原因不同同当事人之当事人之间存在民事存在民事权利利义务争争议当事人不服一当事人不服一审未生效的判决、裁未生效的判决、裁定定审理理组织不同不同合合议制与独任制制与独任制合合议庭可以由庭可以由审判判员组成，也可成，也可以由以由审判判员与陪与陪审员共同共同组成成合合议制制合合议庭只能由庭只能由审判判员组成成审理的理的对象不象不同同当事人之当事人之间的的实体体权利利义务争争议当事人不服一当事人不服一审未生效的判决、裁未生效的判决、裁定而提出的具体的上定而提出的具体的上诉请求求审理的方式不理的方式不同同开庭开庭审理理开庭开庭审理，理，迳行裁判行裁判审理所适用的理所适用的具体程序不同具体程序不同第一第一审程序（普通程序、程序（普通程序、简易程易程序）序）第二第二审程序程序所作裁判的效所作裁判的效力不同力不同一一审判决以及允判决以及允许上上诉的裁定，的裁定，在法定的上在法定的上诉期内不期内不发生法律效生法律效力力当事人上当事人上诉，则该第一第一审判决与判决与裁定不会裁定不会发生法律效力生法律效力二二审的判决与裁定是的判决与裁定是终局裁判局裁判相同相同1.程序的启程序的启动主体：主体：2、当事人、当事人遵循遵循“不告不理的原不告不理的原则”联系系第一第一审程序是第二程序是第二审程序的前提与基程序的前提与基础，第二，第二审程序是第一程序是第一审程序的程序的继续和和发展展 1、 下列关于第二审程序与第一审程序区别的叙述正确的是（）A、第一审程序除合议制审理外，还包独任制审理；第二审程序只能合议制审理B、第一审程序的发生是基于一审法院对案件的管辖权与当事人的起诉权；第二审程序发生则是基于二审法院对一审法院的审判监督和当事人的上诉权C、第一审程序必须公开审理，而第二审程序无须公开审理，只能径行判决 D、第一审法院审理的对象是案件的事实与当事人提出的理由；第二法院的审理对象不仅包括案件的事实和当事人提出的理由，还包括一审法院认定的事实和适用的法律第二节第二节 上诉的提起与受理上诉的提起与受理一、上诉的提起一、上诉的提起（一）上诉的概念（一）上诉的概念 上诉，是指当事人不服地方各级人民法上诉，是指当事人不服地方各级人民法院适用第一审程序所作的尚未发生法律效院适用第一审程序所作的尚未发生法律效力的判决、裁定，在法定期间内请求上一力的判决、裁定，在法定期间内请求上一级人民法院对上诉请求的有关事实和适用级人民法院对上诉请求的有关事实和适用法律进行审理，进而撤销或者变更该裁判法律进行审理，进而撤销或者变更该裁判的诉讼行为。的诉讼行为。区别区别起诉起诉上诉上诉提起诉讼提起诉讼的原因不的原因不同同起诉的发生是基于当起诉的发生是基于当事人之间存在的民事事人之间存在的民事权利义务关系争议权利义务关系争议上诉的发生是因为当事上诉的发生是因为当事人不服第一审法院所作人不服第一审法院所作出的尚未生效的民事裁出的尚未生效的民事裁判判提起诉讼提起诉讼的时间要的时间要求不同求不同起诉应遵守民事实体起诉应遵守民事实体法关于除斥期间与诉法关于除斥期间与诉讼时效的规定讼时效的规定上诉则应遵守法定上诉上诉则应遵守法定上诉期的规定期的规定提起诉讼提起诉讼的效果不的效果不同同起诉符合法定条件，起诉符合法定条件，则引起第一审程序则引起第一审程序上诉符合法定条件，则上诉符合法定条件，则引起第二审程序，即终引起第二审程序，即终审程序的发生审程序的发生提起诉讼提起诉讼的形式要的形式要求不同求不同书面形式，口头形式书面形式，口头形式书面形式书面形式相同相同都是当事人请求法院通过审理和裁判，以维护都是当事人请求法院通过审理和裁判，以维护自己合法权益的诉讼行为自己合法权益的诉讼行为（二）上诉的条件（二）上诉的条件 1 1上诉的实质条件：上诉的对象上诉的实质条件：上诉的对象 法律规定允许上诉的判决与裁定。法律规定允许上诉的判决与裁定。 允许上诉的判决包括：地方各级人民法允许上诉的判决包括：地方各级人民法院适用普通程序与简易程序审理第一审民院适用普通程序与简易程序审理第一审民事案件作出的判决、地方各级人民法院重事案件作出的判决、地方各级人民法院重审作出的判决以及适用第一审普通程序再审作出的判决以及适用第一审普通程序再审后作出的判决。审后作出的判决。 允许上诉的裁定包括：驳回管辖权异议允许上诉的裁定包括：驳回管辖权异议的裁定、不予受理的裁定、驳回起诉的裁的裁定、不予受理的裁定、驳回起诉的裁定以及驳回破产申请的裁定。定以及驳回破产申请的裁定。2 2上诉的形式条件上诉的形式条件（1 1）主体条件）主体条件 主体要合法：有权提起上诉的主体应当是依据第一主体要合法：有权提起上诉的主体应当是依据第一审裁判享有实体权利或者承担实体义务的人。审裁判享有实体权利或者承担实体义务的人。 第二审程序中的当事人确定第二审程序中的当事人确定 第一第一, ,双方当事人和第三人都提出上诉的，均为上诉人。双方当事人和第三人都提出上诉的，均为上诉人。 第二第二, ,必要共同诉讼第二审程序当事人的确定。必要共同诉讼第二审程序当事人的确定。（2 2）时间条件）时间条件 判决书送达之日起判决书送达之日起1515日内向上一级人民法院提起上诉日内向上一级人民法院提起上诉 裁定书送达之日起裁定书送达之日起1010日向上一级人民法院提起上诉日向上一级人民法院提起上诉注意：判决书不能同时送达时，上诉期的起算注意：判决书不能同时送达时，上诉期的起算（3 3）形式条件）形式条件 当事人提起上诉须采取书面形式当事人提起上诉须采取书面形式 民事上民事上诉状状上上诉人人(原原审原告或被告原告或被告)：被上被上诉人人(原原审被告或原告被告或原告)： 上上诉人因人因一案，不服一案，不服人民法院人民法院年年月月日日()字字号民号民事判决事判决(或判定或判定) ，现提出上提出上诉。 上上诉请求：求： 上上诉理由：理由： 此致此致 人民法院人民法院 上上诉人：人： 年年 月月 日日附：附：本上本上诉状副本份。状副本份。注：本注：本诉状格式亦可适用于状格式亦可适用于经济案件中的公民提起上案件中的公民提起上诉。 民事上民事上诉状状上上诉人人(原原审原告或被告原告或被告)名称：名称：所在地址：所在地址：法定代表人法定代表人(或代表人或代表人)姓名：姓名：职务：电话：企企业性性质：工商登：工商登记核准号：核准号：经营范范围和方式：和方式：开开户银行：行：帐号：号：被上被上诉人人(原原审被告或原告被告或原告)名称：名称：所在地址：所在地址：法定代表人法定代表人(或代表人或代表人)姓名：姓名：职务：电话： 上上诉人因人因一案，不服一案，不服人民法院人民法院年年月月日日()字第字第号民事判决号民事判决(或裁或裁 定定)，现提出上提出上诉。 上上诉请求：求： 上上诉理由：理由： 此致此致人民法院人民法院 上上诉人：人： 年年 月月 日日附：附：上上诉状副本份状副本份注：本注：本诉状格式亦可适用于状格式亦可适用于经济案件中的法人或其他案件中的法人或其他组织提起上提起上诉。（三）提起上诉的程序（三）提起上诉的程序 上诉状应当通过原审人民法院提出，并按照对方上诉状应当通过原审人民法院提出，并按照对方当事人或者代表人的人数提出副本。当事人或者代表人的人数提出副本。 当事人直接向第二审人民法院上诉的，第二审人民当事人直接向第二审人民法院上诉的，第二审人民法院应当在法院应当在5 5日内将上诉状移交原审人民法院。日内将上诉状移交原审人民法院。二、上诉的受理二、上诉的受理 上诉的受理，是指人民法院通过法定程序对当事人上诉的受理，是指人民法院通过法定程序对当事人所提起的上诉经过审查后，对符合法定条件的上诉予所提起的上诉经过审查后，对符合法定条件的上诉予以接受审理的诉讼行为。以接受审理的诉讼行为。三、上诉的撤回三、上诉的撤回 上诉的撤回，是指上诉人在提出上诉之后，第二审上诉的撤回，是指上诉人在提出上诉之后，第二审判决宣告之前，向第二审人民法院申请撤回上诉的诉判决宣告之前，向第二审人民法院申请撤回上诉的诉讼行为。申请撤回上诉的方式，既可以是书面的，也讼行为。申请撤回上诉的方式，既可以是书面的，也可以是口头的。可以是口头的。 注意：二审中也有按撤回上诉处理的情形注意：二审中也有按撤回上诉处理的情形 练习 1. 赵甲诉赵乙遗产纠纷一案，赵丙以有独立请求权第三人的身份参赵甲诉赵乙遗产纠纷一案，赵丙以有独立请求权第三人的身份参加诉讼。一审法院依法做出判决，在向当事人送达判决时，赵甲加诉讼。一审法院依法做出判决，在向当事人送达判决时，赵甲当场口头表示不上诉，但在上诉期内又向一审法院提交上诉状，当场口头表示不上诉，但在上诉期内又向一审法院提交上诉状，赵乙当场口头表示上诉，但在上诉期内未直接到一审法院提交上赵乙当场口头表示上诉，但在上诉期内未直接到一审法院提交上诉状，而是在上诉期届满前一天到邮局以挂号信的方式向二审法诉状，而是在上诉期届满前一天到邮局以挂号信的方式向二审法院邮寄了上诉状，法院收到上诉状时上诉期已过了两天，赵丙当院邮寄了上诉状，法院收到上诉状时上诉期已过了两天，赵丙当场口头表示要上诉，但是始终未向法院提交上诉状。在上诉情况场口头表示要上诉，但是始终未向法院提交上诉状。在上诉情况下，对本案判决提出了上诉的人是谁？（下，对本案判决提出了上诉的人是谁？（ ）A. 赵甲、赵乙、赵丙赵甲、赵乙、赵丙 B. 赵乙、赵丙赵乙、赵丙 C. 赵甲、赵乙赵甲、赵乙 D. 赵甲、赵丙赵甲、赵丙第三节第三节 上诉案件的审理上诉案件的审理一、审理前的准备工作一、审理前的准备工作 1.1.依法组成合议庭依法组成合议庭 2.2.确定上诉案件的审理方式确定上诉案件的审理方式 （1 1）迳行判决或者裁定）迳行判决或者裁定 （2 2）开庭审理案件）开庭审理案件二、上诉案件的审理范围二、上诉案件的审理范围 民事诉讼法民事诉讼法第第151151条的规定，第二审人条的规定，第二审人民法院应当对当事人上诉请求的有关事实和适民法院应当对当事人上诉请求的有关事实和适用法律进行审查。用法律进行审查。 审判方式改革规定审判方式改革规定第第3535条明确规定，第条明确规定，第二审案件的审理应当围绕当事人上诉请求的范二审案件的审理应当围绕当事人上诉请求的范围进行，当事人没有提出请求的，不予审查。围进行，当事人没有提出请求的，不予审查。但判决违反法律禁止性规定、侵害社会公共利但判决违反法律禁止性规定、侵害社会公共利益或者他人利益的除外。益或者他人利益的除外。 同时，该司法解释第同时，该司法解释第3636条还规定，被上诉条还规定，被上诉人在答辩中要求变更或者补充第一审判决内容人在答辩中要求变更或者补充第一审判决内容的，第二审人民法院可以不予审查。的，第二审人民法院可以不予审查。三、上诉案件的审理方式和审理地点三、上诉案件的审理方式和审理地点（一）上诉案件的审理方式（一）上诉案件的审理方式 根据根据民事诉讼法民事诉讼法第第152152条的规定，第二条的规定，第二审人民法院审理上诉案件有两种方式，即开庭审人民法院审理上诉案件有两种方式，即开庭审理与迳行裁判。审理与迳行裁判。 1 1、开庭审理、开庭审理 2 2、迳行裁判、迳行裁判 民民诉诉法法意意见见第第188188条条规规定定，第第二二审审人人民民法法院院对对于于下下列列上上诉诉案案件件可可以以依依照照民民事事诉诉讼讼法法第第152152条的规定迳行判决、裁定：条的规定迳行判决、裁定： （1 1）一一审审就就不不予予受受理理、驳驳回回起起诉诉和和管管辖辖权权异异议议作出裁定的案件；作出裁定的案件； （2 2）当当事事人人提提出出的的上上诉诉请请求求明明显显不不能能成成立立的的案案件；件； （3 3）原原审审裁裁判判认认定定事事实实清清楚楚，但但适适用用法法律律错错误误的案件；的案件； （4 4）原原判判决决违违反反法法定定程程序序，可可能能影影响响案案件件正正确确判决，需要发回重审的案件。判决，需要发回重审的案件。 对对事事实实清清楚楚、适适用用法法律律正正确确和和事事实实清清楚楚，只只是是定定性性错错误误或或者者适适用用法法律律错错误误的的案案件件，可可以以在在询询问当事人后迳行裁判。问当事人后迳行裁判。 （二）上诉案件的审理地点（二）上诉案件的审理地点 第二审人民法院审理上诉案件，既可以在本院进行，第二审人民法院审理上诉案件，既可以在本院进行，也也 可以在案件发生地或者原审人民法院所在地进行。可以在案件发生地或者原审人民法院所在地进行。四、上诉案件的调解四、上诉案件的调解 第二审人民法院审理上诉案件时，经过调解达成协第二审人民法院审理上诉案件时，经过调解达成协议的，应当制作调解书，由审判人员、书记员署名，加议的，应当制作调解书，由审判人员、书记员署名，加盖人民法院印章。调解书送达后，原审人民法院的判决盖人民法院印章。调解书送达后，原审人民法院的判决即视为撤销；调解不成的，人民法院应当及时裁判。即视为撤销；调解不成的，人民法院应当及时裁判。1 1对遗漏诉讼请求的处理。对遗漏诉讼请求的处理。注意：与漏写判决事项的区别注意：与漏写判决事项的区别补充判决补充判决2 2对遗漏必须参加诉讼当事人的处理。对遗漏必须参加诉讼当事人的处理。3 3对当事人新增加诉讼请求或反诉的处理。对当事人新增加诉讼请求或反诉的处理。4 4对离婚案件的处理。对离婚案件的处理。五、上诉案件的审理期限五、上诉案件的审理期限 判决的上诉案件：判决的上诉案件： 3 3个月内审结。有个月内审结。有特殊情况需要延长的，由本院院长批准。特殊情况需要延长的，由本院院长批准。 裁定的上诉案件：应当在第二审立案裁定的上诉案件：应当在第二审立案之日起之日起3030日内作出终审裁定。日内作出终审裁定。练习练习1、陈某诉张某借款纠纷一案由甲市、陈某诉张某借款纠纷一案由甲市C区人民法院审理终结。一审法区人民法院审理终结。一审法院判决张某返还陈某借款本金院判决张某返还陈某借款本金3000元，驳回了陈某要求张某支付元，驳回了陈某要求张某支付利息的请求。判决书向双方当事人送达后，张某上诉，陈某未上利息的请求。判决书向双方当事人送达后，张某上诉，陈某未上诉，但他在答辩状中向二审法院提出了让张某支付借款利息的请诉，但他在答辩状中向二审法院提出了让张某支付借款利息的请求。根据我国的司法解释，对陈某的该请求，二审法院如何办理求。根据我国的司法解释，对陈某的该请求，二审法院如何办理？（）？（）A. 必须予以审查必须予以审查 B. 可以不予审查可以不予审查 C. 一律不予审查一律不予审查 D. 应当予以审查应当予以审查2、对下列哪些案件，二审人民法院可以采取书面审理方式迳行作、对下列哪些案件，二审人民法院可以采取书面审理方式迳行作出判决？（）出判决？（）A.被告在一审中提出了管辖权异议，一审法院驳回了被告的异议，被告在一审中提出了管辖权异议，一审法院驳回了被告的异议，被告不服提起上诉被告不服提起上诉B.二审法院在对原告的上诉请求审查后认为原告的请求明显不能二审法院在对原告的上诉请求审查后认为原告的请求明显不能成立的成立的C.被告在上诉时提交了其刚刚找到的合同原件被告在上诉时提交了其刚刚找到的合同原件D.一审未经开庭审理就作出判决，判决可能存在错误的一审未经开庭审理就作出判决，判决可能存在错误的3、 根据我国民事诉讼法的规定，第二审法院在某些情形下可以根根据我国民事诉讼法的规定，第二审法院在某些情形下可以根据当事人自愿的原则进行调解，调解不成的发回重审。下列哪些据当事人自愿的原则进行调解，调解不成的发回重审。下列哪些属于这种情形？（）属于这种情形？（）A.对当事人在一审中已经提出的诉讼请求，原审人民法院未作审对当事人在一审中已经提出的诉讼请求，原审人民法院未作审理判决的理判决的B.必须参加诉讼的当事人在一审中未参加的必须参加诉讼的当事人在一审中未参加的C.在第二审程序中，原审原告增加独立的诉讼请求或原审被告提在第二审程序中，原审原告增加独立的诉讼请求或原审被告提出反诉的出反诉的D.一审判决不准离婚的案件，上诉后，第二审人民法院认为应当一审判决不准离婚的案件，上诉后，第二审人民法院认为应当判决离婚的判决离婚的 第四节第四节 上诉案件的裁判上诉案件的裁判一、对判决上诉案件的裁判一、对判决上诉案件的裁判（一）驳回上诉、维持原判（一）驳回上诉、维持原判（二）依法改判（二）依法改判1 1、原判决适用法律错误的，可以直接改判；、原判决适用法律错误的，可以直接改判；2 2、原判决认定事实错误，或者原判决认定事、原判决认定事实错误，或者原判决认定事实不清，证据不足的，第二审人民法院可以在实不清，证据不足的，第二审人民法院可以在查清事实后予以改判。查清事实后予以改判。（三）（三）裁定裁定撤销原判，发回重审撤销原判，发回重审1 1、原判决认定事实错误，或者原判决认定事、原判决认定事实错误，或者原判决认定事实不清，证据不足的。在这种情况下，第二审实不清，证据不足的。在这种情况下，第二审人民法院也可以裁定撤销原判，发回重审。人民法院也可以裁定撤销原判，发回重审。2 2、原判决违反法定程序，可能影响案件正确、原判决违反法定程序，可能影响案件正确判决的。判决的。二、对裁定上诉案件的处理二、对裁定上诉案件的处理 1 1裁定驳回上诉，维持原裁定。裁定驳回上诉，维持原裁定。 2 2裁定撤销原裁定，重新作出新的裁定。裁定撤销原裁定，重新作出新的裁定。三、第二审裁判的法律效力三、第二审裁判的法律效力 1 1当事人不得再行上诉当事人不得再行上诉 2 2不得重复起诉不得重复起诉 3 3具有给付内容的裁判，依法产生强制执行具有给付内容的裁判，依法产生强制执行的法律效力的法律效力