第3章 现代国际贸易理论（国际贸易新理论）n第1节 规模经济理论n第2节 相似优势理论n第3节 产业内贸易理论n第4节 部分市场理论n第5节 产品生命周期理论传统的国际贸易理论以静态的分析方法研究国际贸易产生的成因，这些理论被称为国际贸易的纯理论，是国际贸易理论的基石。但它不能解释国际贸易中的所有问题。 现代国际贸易理论产生于第二次世界大战之后，在各国的海关统计中有很多现象是传统理论无法解释。特别是里昂惕夫之谜所引起的讨论是空前的，各种新理论便应运而生。1第1节 规模经济理论n一、规模经济：n 是指随着生产规模的扩大呈报酬递增的经济现象。n 1、内部规模经济：n 单个厂商通过自身生产规模的扩大，效率提高，成本降低，报酬递增的经济现象。2 2、外部规模经济（产业集群理论） 同行业内企业个数增加，引起产业规模扩大，使单个厂商从中获得生产率提高和成本下降的经济现象。 行业扩大为企业提供：信息搜集、专业供应者、劳动力市场、知识外溢、产品销售市场等方便。3案例1：好莱坞美国最大的出口部门：娱乐业1994年海外收入超过80亿美元。 意大利、法国是戏剧和喜剧，又常常无法负担配音和字幕的费用，而美国影片却能凭借其恢弘的制作和壮观的特技效果而超越语言障碍。另外，娱乐公司在好莱坞的大量集中，产生了专业化的供应商和劳动力市场。摄影师、化装师、音乐家、特技、演员、领班、包工头。印度的宝莱坞也是电影基地。4 案例2：硅谷 硅谷的高技术公司比其他地方的厂商拥有更大的优势，由于有很多供应公司存在，从而使一些关键的设备与服务变得更便宜和容易获得，如，有些企业只提供计算机芯片，由其它公司生产计算机。5二、规模经济理论的贸易模型ABFFCC006 第2节 相似优势理论n背景：最早提出需求决定成本的是约翰.穆勒，相互需求理论：产品的国际价值是由“获得成本”决定的；国际价格的波动是由两国的需求强度决定的；稳定的国际价格应等于两国总需求之比（满足国际需求方程式）。交换来产品的数量甲国对1000单位布的需求/乙国对2000单位食品的需求= 1布/2食品7林德的相似优势理论(需求偏好相似理论、需求重叠理论、代表性需求理论)：n国内需求决定新产品的研制、生产；n收入水平相近的国家，需求也相似，研制、生产的产品相似，优势相似，代表性需求越是容易发生重叠；n具有相似优势的国家之间贸易量越大，特别是越容易产生产业内贸易。8第五节 偏好相似说YP0Y2Y1P2P1R2R1贸易可能性区域产品加工深度收入国际价格水平P1、P2是在Y1、Y2收入水平上消费的典型加工深度。各国的消费区域围绕典型的加工深度进行分别为R1、R2。要点：经济发展水平接近的国家产业结构相似，需求偏好相似，产业内贸易产生的可能性越大。910第3节 产业内贸易理论 所谓产业内贸易是指对于同一类产品既有进口又有出口的现象，传统理论无法解释这一现象。这一问题的提出最早在50年代，来源于对进出口的统计研究，但在70年代之前一直停留在经验性的总结上。直到格鲁贝尔的产业内贸易理论一书出版后，才步入理论研究。 现在世界1/4的贸易是由产业内贸易构成的。111、同类产品的异质性与同质性同类产品是指在国际贸易商品分类表中同属一个类别的产品。 同类异质品-同一类产品在实物形态或无形品质的差异。以不能完全替代为判断标准。 同类同质品-指可以完全替代的产品。12（1）同类异质性产品贸易产生的原因特色优势：特色优势： 若把产品实物形态上的差异也看作是一种比较优势的话那么就可以用比较利益理论来解释其贸易发生的原因了。收入水平相似的国家需求偏好相似（需求偏好相收入水平相似的国家需求偏好相似（需求偏好相似理论或需求重叠理论）：似理论或需求重叠理论）： 偏好相似理论认为，两国经济发展水平越接近，国民收入越接近，需求越相似，同类异质性产品贸易产生的可能性越大。规模经济：规模经济： 两国同一产业均在规模经济条件下，两国可通过协议分工的原则，进行分工和交换，双方均能获得利益。13水平分工与垂直分工水平分工与垂直分工 发达国家之间的产业内贸易占较大的比重主要水平分工造成；发达国家与发展中国家的产业内贸易是垂直分工造成。跨国公司的飞速发展跨国公司的飞速发展 跨国公司内部贸易导致了大量产业贸易的产生。（2）同类同质品产业内贸易的原因 转口贸易、运输成本及季节性差异等原因。142、产业内贸易指数n产业内贸易指数1|（XM）|/（XM）n最大为1，最低为0，不会出现负数。n当商品的进出口额相等时为1；进口或出口额为0时，为0。n各国的产业内贸易指数不断上升；发达国家产业内贸易指数高于发展中国家。15案例分析：美、加汽车自由贸易区建立前后对比案例分析：美、加汽车自由贸易区建立前后对比1965年之前加拿大的汽车工业基本自给自足，但劳年之前加拿大的汽车工业基本自给自足，但劳动生产率比美国低动生产率比美国低30%，规模只相当于美国的，规模只相当于美国的1/10。1964年建立了美、加汽车自由贸易区。年建立了美、加汽车自由贸易区。加拿大加拿大 汽车产品出口情况如下：汽车产品出口情况如下： 出口出口 进口进口1962年年 1600万美元万美元 5.19亿美元亿美元1968年年 24亿美元亿美元 29亿美元亿美元 70年代初，加拿大汽车工业生产率已与美国相年代初，加拿大汽车工业生产率已与美国相同了。同了。16第4节 部分市场理论n理论内容：特殊商品只有在国际市场上出售才能有利可图。（为什么？）发达国家之间特殊商品的贸易量很大。特殊商品贸易促进了专业化分工和产业内贸易。n4“C”化工厂：CAD：计算机辅助设计；CAM：计算机辅助生产；CAE：计算机辅助工程；CAT：计算机辅助检验。17第5节 产品生命周期理论n产品生命周期：导入期；成长期；成熟期n产品贸易周期理论：威尔士（Wells）、弗农（Vernon）把产品生命周期理论引入国贸易理论。n其理论内容：弗农把世界贸易国分成三组：最发达国家（美国）、一般发达国家（欧洲）、发展中国家（中国）贸易周期动态变化的分析见下图18产品生命周期理论贸易模型12345T0T1T2T3T4出口进口T519 案例：半导体工业美国主导30多年，90年代逐渐被日本取代，90年代末日本的地位被韩国和中国台湾取代。 1947年年美国贝尔公司发明了晶体管。 50年代半导体工业在美国形成。 60年代日本仿效成功，美国企业又发明了集成电路。 70年中期，美国企业半导体市场占有率为70。 90年代，美国市场份额为30，为净进口国；同时日本产品市场占有率为80，8090年代，日本取代美国成为最大生产国和出口国。 90年代末，日本市场占有率下降到3020，取而代之的是韩国和台湾。20 第六节 技术差距理论（创新与模仿理论）1. 创立者：波斯纳2.技术差距贸易理论的内容： （1）技术力量雄厚的国家在技术创新上具有优势（2）技术创新国与模仿国的技术差距表现在：发明新工艺或新产品，所产生的成本差距和仿效差距（3）需求差距越短，反应差距越长，技术创新国的贸易利益越多（4）随着时间的推移，技术差距将逐渐消失（5）反模仿将推迟技术差距消失的时间。21 3.技术差距理论模型A国的生产、出口B国的生产、出口0需求差距反应差距掌握差距仿效差距22国家竞争优势理论(the theory of competitive advantage of nations)：迈克尔.波特：竞争战略、竞争优势、国际竞争优势理论内容：一国兴衰的根本在于能否在国际竞争中赢得优势；一国的竞争优势，就是企业、行业的竞争优势；“创新是竞争力的源泉”；而这一切又取决于四要素：生产要素需求条件相关与支持性产业企业战略、结构和竞争。被称为“钻石理论”。23到现在为止，波特已有十四本著作，其中最有影响的有品牌间选择、战略及双边市场力量（1976）竞争战略（1980）、竞争优势（1985）、国家竞争力（1990）等。2425 到20世纪90年代，意大利一直是世界瓷砖的主要生产和出口国，产量占30，出口占60。其生产工艺高超、美感。其生产集中在北部小城萨索罗的一个区。该区集中了几百家生产公司和辅助行业的公司，在世界上密集度最高。 地中海气候有利于瓷砖慢慢晒干；意大利人有使用天然石料的传统，瓷砖的人均使用量全球第一；二战后建筑业大繁荣；制造商为争取到零售渠道而激烈竞争，为此企业不断创新（有些产品的生命周期只有几周），不断降低成本；其辅助行业在全球处于领先水平。 70年代，生产出现过剩，转而开拓国际市场，比西班牙和德国成本更低，效率更高，设备更好，其市场份额是西班牙的2倍。国家竞争优势理论案例：意大利瓷砖26钻石理论的四要素分解n生产要素 可分为： 基本要素（Basic factors） 高等要素（Advanced factors） 通用要素（Generalized factors） 特殊要素（Specialized factors）27基本要素：基本要素：自然资源、气候、地理位置、非熟练和半熟练劳工、债务资本等（天赋的）高等要素：高等要素：现代化的电信网络、高科技人才、尖端学科的研究机构等（后天创造的）通用要素：通用要素：高速公路、融通资金、大学一般专业的毕业生特殊要素：特殊要素：应用面很窄的专业人才、专门设施和专门知识高等要素和特殊要素更重要、不容易得到，竞争取胜的有利条件。28需求条件需求条件决定竞争力，主要看需求特征：本国需求是否有全球代表性；本国需求是否具有超前性；本国需求是否挑剔。需求规模和需求拉动：需求规模大有利于提高竞争力，消费偏好多样性和差异性有利于激发企业创新。需求国际化：对外开放程度越高，需求越国际化，产品越适应国际竞争。29相关和辅助产业 相关和辅助产业是否具有竞争优势也十分重要优势产业群企业战略、企业结构和同业竞争 企业战略、企业结构（组织形态）和同业竞争都对产业形成国际竞争优势产生重要作用。302.1对该理论的补充 机遇和政府也会对国家竞争优势产生影响。 机遇：纯粹的发明活动；重大技术的非连续性；投入成本的不连续性；世界金融市场或汇率的重大变化；政治决策、战争等。 政府：可以同政策影响上述四个要素：投资与补贴；规则；政府购买；税收。 31案例分析n案例1：诺基亚的崛起 诺基亚在 20世纪80年代是从事杂乱业务的联合企业 1994年斯堪的纳维亚12的人口拥有手机，而美国6。 50自治地方电话公司，制定价格。数字移动技术领先摩托罗拉。 1996年利润率8.3%;摩4.1%.32 到20世纪90年代，意大利一直是世界瓷砖的主要生产和出口国，产量占30，出口占60。其生产工艺高超、美感。其生产集中在北部小城萨索罗的一个区。该区集中了几百家生产公司和辅助行业的公司，在世界上密集度最高。 地中海气候有利于瓷砖慢慢晒干；意大利人有使用天然石料的传统，瓷砖的人均使用量全球第一；二战后建筑业大繁荣；制造商为争取到零售渠道而激烈竞争，为此企业不断创新（有些产品的生命周期只有几周），不断降低成本；其辅助行业在全球处于领先水平。 70年代，生产出现过剩，转而开拓国际市场，比西班牙和德国成本更低，效率更高，设备更好，其市场份额是西班牙的2倍。案例2：意大利瓷砖33案例3:印度软件产业的兴起(用竞争优势理论来分析)34思考题n1、在完全竞争条件下，自由贸易可为双方带来互惠的贸易利益，在当一种贸易商品由具有规模经济的垄断企业生产并出口，是否还会为贸易双方带来净利益。(请用图帮助分析)n2、试分析比较优势理论与竞争优势理论的关系。n3、为什么美国在喷气式飞机制造方面还保留有比较优势，而在钢铁制造和汽车生产方面都正在失去比较优势？n4、长虹是垄断企业，如果长虹能占领欧洲市场，其长期利益和短期利益以及对本消费者的影响是什么？35 刚才的发言，如刚才的发言，如有不当之处请多指有不当之处请多指正。谢谢大家！正。谢谢大家！36