第九章第九章 一般均衡理论与福利经济学一般均衡理论与福利经济学 一般均衡理论试图证明：一般均衡理论试图证明：供求相等的均供求相等的均衡不但可以存在于单个的市场，而且还可以衡不但可以存在于单个的市场，而且还可以同时存在于所有的市场。同时存在于所有的市场。一般均衡理论一般均衡理论11、局局部部均均衡衡: :假假定定某某一一商商品品、劳劳务务或或生生产产要要素素的的价价格格只只取取决决于于其其本本身身的的供供求求，而而不不受受其其他他商商品品、劳劳务务和和生生产产要要素素的的价价格格和和供供求的影响。求的影响。2 2、一般均衡：一般均衡：是假定所有的商品、劳务和是假定所有的商品、劳务和生产要素的价格和供求是相互联系、相互生产要素的价格和供求是相互联系、相互影响的，因而所有商品、劳务及生产要素影响的，因而所有商品、劳务及生产要素价格与数量须同时决定。价格与数量须同时决定。一、局部均衡和一般均衡一、局部均衡和一般均衡24 4个市场的相互关系个市场的相互关系个市场的相互关系个市场的相互关系3图形分析图形分析(a)原油市场：原油市场：S P，Q(b)煤市场：煤市场： D P，Q 替代替代互补互补(c)汽油市场：汽油市场： S P，Q(d)汽车市场：汽车市场：D P ，Q 正向影响正向影响正向影响正向影响： P汽油汽油D原油原油 Q汽油汽油 D原油原油 D原油原油D原油原油 D原油原油反馈影响反馈影响反馈影响反馈影响: :(P(P0 0,Q,Q0 0) (P) (P1 1,Q,Q1 1) )4个量变动的连锁反应个量变动的连锁反应一个例子：公共汽公共汽车需求车需求汽油汽油需求需求汽车汽车工人需求人需求钢铁钢铁需求需求原油需求原油需求 炼油工人需求炼油工人需求 公共汽车制造公共汽车制造 摩托车制造摩托车制造 工人收入工人收入 企业利润企业利润 煤炭需求煤炭需求 钢材需求钢材需求 轿车需求5二、瓦尔拉斯一般均衡理论二、瓦尔拉斯一般均衡理论瓦尔拉斯一般均衡理论所要证明的问题是：瓦尔拉斯一般均衡理论所要证明的问题是：是否存在一组均衡价格，在该价格体系上，是否存在一组均衡价格，在该价格体系上，所有商品的供求均相等。所有商品的供求均相等。法国经济学家里昂法国经济学家里昂瓦尔拉斯第一个提出了瓦尔拉斯第一个提出了一般均衡的数学模型并试图解决一般均衡一般均衡的数学模型并试图解决一般均衡的存在性问题。他还对的存在性问题。他还对一般均衡的唯一性、一般均衡的唯一性、稳定性及最优性稳定性及最优性等问题也作过探索。等问题也作过探索。62 2、模型的基本假定、模型的基本假定假定一：假定一：假定一：假定一： 假定整个经济中有r种产品和n-r种要素。所有商品市场和要素市场均为完全竞争市场。各种产品的数量用Q1. Qr表示，其价格则分别P1 .Pr ,各种要素的数量用Qr+1.Qn来表示，其价格分别为Pr+1 .Pn。7 假定二：假定二：假定二：假定二： 假定整个经济中有H个家户。每个家户都是商品的需求者和要素的供给者。它从要素供给中得到收入，并在要素收入的约束条件下购买各种商品以使效用达到最大。假定每一家户的全部收入均来自要素供给，且将全部收入均用于消费，即既没有储蓄，也没有负储蓄；此外，每一家户的偏好即效用函数为既定不变。8假定三：假定三：假定三：假定三： 假定整个经济中有K个厂商。每个厂商都是要素的需求者和商品的供给者。它在生产函数的约束条件下生产各种商品以使利润达到最大。假定每一厂商的生产函数为既定不变，没有中间产品，没有投资或负投资。93 3、家户的行为：商品需求和要素供给、家户的行为：商品需求和要素供给 1 1 1 1、单个家户、单个家户、单个家户、单个家户h h h h的产品需求和要素供给的产品需求和要素供给的产品需求和要素供给的产品需求和要素供给 在假定条件下，有： 于是有h对各商品的需求函数:10 于是又有家户h对各种要素的供给函数 114 4 4 4、每种商品的市场需求和每种要素的市场供给、每种商品的市场需求和每种要素的市场供给、每种商品的市场需求和每种要素的市场供给、每种商品的市场需求和每种要素的市场供给 将所有H个家户对每一种产品的需求加总起来，就得到每一种产品的市场需求。 为第i种产品的市场需求。 12 将所有H个家户对每一种要素的供给加总起来，就得到每一种要素的市场供给。 为第j种产品的市场供给。135 5、厂商的行为：商品供给和要素需求、厂商的行为：商品供给和要素需求 （1 1 1 1）、单个厂商）、单个厂商）、单个厂商）、单个厂商k k k k的产品供给和要素需求的产品供给和要素需求的产品供给和要素需求的产品供给和要素需求 在假定条件下，有： 于是，有k对各商品的供给函数14 于是，又有 k对每种要素的需求函数15（2 2 2 2）、每种商品的市场供给和每种要素的市场需求）、每种商品的市场供给和每种要素的市场需求）、每种商品的市场供给和每种要素的市场需求）、每种商品的市场供给和每种要素的市场需求将所有K个厂商对每一种产品的供给加总起来，就得到每一种产品的市场供给。 为第i种产品的市场供给。16再将所有K个厂商对每一种要素的需求加总起来，就得到每一种要素的市场需求。 为第j种要素的市场需求。176 6、商品市场和要素市场的一般均衡、商品市场和要素市场的一般均衡研究了产品的需求和供给，要素的需求和供给之后，可以综合研究所有产品、要素市场的一般均衡。18（1 1）、市场的需求方面）、市场的需求方面）、市场的需求方面）、市场的需求方面如果将产品和要素不加区别地看成为商品，则整个经济就共有n种商品(r种产品，nr种要素)，n个商品价格。于是这n种商品的需求函数就可以更加简洁地表示成为n个商品价格的函数，即：19 （2 2）、市场的）、市场的）、市场的）、市场的 供给方面供给方面供给方面供给方面 将产品和要素统统看成商品后，整个经济体系的n个商品的市场供给函数可简洁地表示为：20 （3 3）、经济体系的一般均衡条件）、经济体系的一般均衡条件）、经济体系的一般均衡条件）、经济体系的一般均衡条件 所有的n个商品市场都同时达到均衡时，整个经济体系就处于一般均衡状态。用公式表示就是：此式为一般均衡条件21 （4 4）、一般均衡的存在性：瓦尔拉斯的证明）、一般均衡的存在性：瓦尔拉斯的证明）、一般均衡的存在性：瓦尔拉斯的证明）、一般均衡的存在性：瓦尔拉斯的证明瓦尔拉斯证明了存在一组价格瓦尔拉斯证明了存在一组价格(P(P1 1* *， ，P Pn n* * ) )使得一般均衡条件存在。使得一般均衡条件存在。1)1)将将n n个价格中的一个作为一般等物来衡量其他商品个价格中的一个作为一般等物来衡量其他商品的价格。的价格。2 2）推出恒等式。）推出恒等式。 3 3）证明存在一组价格，使得所有市场的供给和需求）证明存在一组价格，使得所有市场的供给和需求都恰好相等。都恰好相等。22一、福利经济学一、福利经济学实证经济学实证经济学是用理论对社会各种经济是用理论对社会各种经济活动或经济现象进行解释、分析、证实或预活动或经济现象进行解释、分析、证实或预测。它要说明的是测。它要说明的是“是什么是什么”的问题。它并的问题。它并不涉及到价值判断的问题。不涉及到价值判断的问题。规范经济学规范经济学则是以一定的价值判断作则是以一定的价值判断作为出发点，提出行为的标准，并研究如何才为出发点，提出行为的标准，并研究如何才能符合这些标准。它要说明的是能符合这些标准。它要说明的是“应该是什应该是什么么”的问题。的问题。23福利经济学是一种规范经济学。它研究市场福利经济学是一种规范经济学。它研究市场经济体系的经济体系的资源配置与福利的关系，以及与资源配置与福利的关系，以及与此有关的各种政策问题。此有关的各种政策问题。福利经济学要解决的三个问题是：福利经济学要解决的三个问题是：1 1、经济效率的含义、经济效率的含义2 2、判断经济效率的标准、判断经济效率的标准3 3、实现经济效率所要具备的条件、实现经济效率所要具备的条件福利经济学24二、判断经济效率的标准二、判断经济效率的标准1 1、问题的提出问题的提出问题的提出问题的提出 假定整个社会只包括两个人如甲和乙，且只假定整个社会只包括两个人如甲和乙，且只有两种可能的资源配置状态如有两种可能的资源配置状态如A A和和B B，甲和乙在，甲和乙在A A和和B B之间进行选择。之间进行选择。 进行比较后，有如下结果：进行比较后，有如下结果： 一、一、A A优于优于B B：ABAB 二、二、A A与与B B无差异无差异: A=B: A=B 三、三、A A劣于劣于B: ABB: ABAB， AB1AB1；2.2.ABAB， A=B1A=B1；3.3.ABAB，AB1AB1AB1；5.5.A=BA=B， A=B1A=B1；6.6.A=BA=B， AB1AB1；7.7.ABAB1AB1；8.8.ABAB， A=B1A=B1；9.9.ABAB， AB1AB1 ；26将以上所说总结起来，便得到两人社会在两种将以上所说总结起来，便得到两人社会在两种可能的资源配置状态中的一种可能的资源配置状态中的一种选择标准选择标准： 如果两人中至少有一人认为如果两人中至少有一人认为如果两人中至少有一人认为如果两人中至少有一人认为A A A A优优优优( ( ( (或劣或劣或劣或劣) ) ) )于于于于B B B B，而，而，而，而没有人认为没有人认为没有人认为没有人认为A A A A劣劣劣劣( ( ( (或优或优或优或优) ) ) )于于于于B B B B，则从社会的观点看，亦，则从社会的观点看，亦，则从社会的观点看，亦，则从社会的观点看，亦有有有有A A A A优优优优( ( ( (或劣或劣或劣或劣) ) ) )于于于于B B B B。如果两人都认为。如果两人都认为。如果两人都认为。如果两人都认为A A A A与与与与B B B B无差异，则无差异，则无差异，则无差异，则从社会的观点看，亦有从社会的观点看，亦有从社会的观点看，亦有从社会的观点看，亦有A A A A与与与与B B B B无差异。无差异。无差异。无差异。272 2、帕累托最优状态帕累托最优状态帕累托最优状态帕累托最优状态经济效率经济效率经济效率经济效率 （1 1 1 1）、帕累托标准）、帕累托标准）、帕累托标准）、帕累托标准 （2 2 2 2）、帕累托改进）、帕累托改进）、帕累托改进）、帕累托改进 （3 3 3 3）、帕累托最优状态）、帕累托最优状态）、帕累托最优状态）、帕累托最优状态28（1 1 1 1）、帕累托最优状态标准）、帕累托最优状态标准）、帕累托最优状态标准）、帕累托最优状态标准 将结论推广到多人社会在多种资源配置状态中选择的一般情况。便得到帕累托标准：帕累托标准：帕累托标准：帕累托标准： 如果至少有一人认为如果至少有一人认为如果至少有一人认为如果至少有一人认为A A A A优于优于优于优于B B B B，而没有人认为，而没有人认为，而没有人认为，而没有人认为A A A A劣于劣于劣于劣于B B B B，则认为从社会的观点看亦有，则认为从社会的观点看亦有，则认为从社会的观点看亦有，则认为从社会的观点看亦有A A A A优于优于优于优于B B B B。29（2 2 2 2）、帕累托改进）、帕累托改进）、帕累托改进）、帕累托改进 由帕累托标准可以推出由帕累托标准可以推出由帕累托标准可以推出由帕累托标准可以推出帕累托改进帕累托改进帕累托改进帕累托改进的定义：的定义：的定义：的定义： 如果既定的资源配置状态的改变使得如果既定的资源配置状态的改变使得如果既定的资源配置状态的改变使得如果既定的资源配置状态的改变使得至少有一至少有一至少有一至少有一个人的状况变好，而没有使任何人的状况变坏个人的状况变好，而没有使任何人的状况变坏个人的状况变好，而没有使任何人的状况变坏个人的状况变好，而没有使任何人的状况变坏，则，则，则，则认为这种资源配置状态的变化是认为这种资源配置状态的变化是认为这种资源配置状态的变化是认为这种资源配置状态的变化是“好好好好”的，否则认的，否则认的，否则认的，否则认为是为是为是为是“坏坏坏坏”的。这种以帕累托标准来衡量为的。这种以帕累托标准来衡量为的。这种以帕累托标准来衡量为的。这种以帕累托标准来衡量为“好好好好”的状态改变称为帕累托改进。的状态改变称为帕累托改进。30（3 3 3 3）、帕累托最优状态）、帕累托最优状态）、帕累托最优状态）、帕累托最优状态 利用帕累托标准和帕累托改进，可以来定义利用帕累托标准和帕累托改进，可以来定义利用帕累托标准和帕累托改进，可以来定义利用帕累托标准和帕累托改进，可以来定义帕累帕累帕累帕累托最优状态托最优状态托最优状态托最优状态，即：，即：，即：，即： 对于某种既定的资源配置对于某种既定的资源配置状态，所有的帕累托改进均不存在，即在该状状态，所有的帕累托改进均不存在，即在该状态上，任意改变都不可能使至少有一个人的状态上，任意改变都不可能使至少有一个人的状况变好而又不使任何人的状况变坏，则称这种况变好而又不使任何人的状况变坏，则称这种资源配置状态为怕累托最优状态。资源配置状态为怕累托最优状态。31 帕累托最优状态又称做帕累托最优状态又称做帕累托最优状态又称做帕累托最优状态又称做经济效率经济效率经济效率经济效率。满足帕累托。满足帕累托最优状态就是最优状态就是具有经济效率具有经济效率的；不满足帕累托最的；不满足帕累托最优状态就是优状态就是缺乏经济效率缺乏经济效率的。的。 满足帕累托最优状态的两种情况：满足帕累托最优状态的两种情况： 产品在消费者之间的任何重新分配都会至少降产品在消费者之间的任何重新分配都会至少降产品在消费者之间的任何重新分配都会至少降产品在消费者之间的任何重新分配都会至少降低一个消费者的满足水平低一个消费者的满足水平低一个消费者的满足水平低一个消费者的满足水平 要素在厂商之间的任何重新配置都会至少降低一要素在厂商之间的任何重新配置都会至少降低一要素在厂商之间的任何重新配置都会至少降低一要素在厂商之间的任何重新配置都会至少降低一个厂商的产量个厂商的产量个厂商的产量个厂商的产量32三、帕累托最优条件三、帕累托最优条件1 1 1 1、交换的帕累托最优条件、交换的帕累托最优条件、交换的帕累托最优条件、交换的帕累托最优条件 2 2 2 2、生产的帕累托最优条件、生产的帕累托最优条件、生产的帕累托最优条件、生产的帕累托最优条件3 3 3 3、生产和交换的帕累托最优条件、生产和交换的帕累托最优条件、生产和交换的帕累托最优条件、生产和交换的帕累托最优条件33实现帕累托最优所要求的条件实现帕累托最优所要求的条件实现帕累托最优所要求的条件实现帕累托最优所要求的条件（1）、交换的最优条件（2）、生产的最优条件（3）、生产和交换的最优条件341 1 1 1、交换的帕累托最优条件、交换的帕累托最优条件、交换的帕累托最优条件、交换的帕累托最优条件(1)(1)、条件、条件 假定两种产品分别为假定两种产品分别为X X和和Y Y，其既定数量为，其既定数量为 和和 。两个消费者分别为。两个消费者分别为A A和和B B。用。用埃奇渥斯盒状埃奇渥斯盒状图图为工具来分析两种产品在两个消费者之间的分为工具来分析两种产品在两个消费者之间的分配。配。35交换的一般均衡交换的一般均衡YYXX00消费者消费者A的无差异曲线的无差异曲线消费者消费者B的无差异曲线的无差异曲线UA1UA2UA3UB3UB1UB236交换契约线交换契约线Exchange Contract CurveE1E2E3OAOBYAYYXXBXACUA1UA2UA3UB3UB1UB2YBXV VV V37( (2)2)、分析过程、分析过程 以以O OA A和和O OB B为原点画出为原点画出A A和和B B的无差异曲线。的无差异曲线。可以看出，可以看出，如果初始的产品分配在两条无如果初始的产品分配在两条无差异曲线的切点上，则不存在任何帕累托差异曲线的切点上，则不存在任何帕累托改进的余地。改进的余地。连接切点的轨迹，叫做交换连接切点的轨迹，叫做交换的契约曲线。的契约曲线。38(3)(3)、交换的帕累托最优状态条件公式、交换的帕累托最优状态条件公式 交换的帕累托最优状态是无差异曲线的切交换的帕累托最优状态是无差异曲线的切点，点，而无差异曲线切点的条件是在该点上两条而无差异曲线切点的条件是在该点上两条无差异曲线的斜率相等。无差异曲线的斜率的无差异曲线的斜率相等。无差异曲线的斜率的绝对值又叫做两种商品的边际替代率。绝对值又叫做两种商品的边际替代率。 交换的交换的帕累托最优条件：帕累托最优条件：帕累托最优条件：帕累托最优条件：392 2 2 2、生产的帕累托最优条件、生产的帕累托最优条件、生产的帕累托最优条件、生产的帕累托最优条件(1)(1)、条件、条件 假定两种要素分别为假定两种要素分别为L L和和K K，其既定数量为，其既定数量为 和和 。两个生产者分别为。两个生产者分别为C C和和D D。下面用。下面用埃奇渥斯盒状埃奇渥斯盒状图图为工具来分析这两种要素在两个生产者之间的为工具来分析这两种要素在两个生产者之间的分配。分配。40 盒子的水平长度表示盒子的水平长度表示L L的数量，垂直高度表示的数量，垂直高度表示K K的数量。从的数量。从O OC C水平向右是生产者水平向右是生产者C C对第一种要素对第一种要素L L的的消费量消费量L LC C，垂直向上是它对第二种要素，垂直向上是它对第二种要素K K的消费量的消费量K KC C。从从0 0D D水平向左是生产者水平向左是生产者D D对对L L的消费量的消费量L LD D，垂直向下，垂直向下是它对是它对K K的消费量的消费量K KD D。LCKCLDKD41(2)(2)、分析过程、分析过程 以以O OC C和和O OD D为原点画出为原点画出C C和和D D的等产量线。可的等产量线。可以看出，以看出，如果初始的要素分配在两条等产量线如果初始的要素分配在两条等产量线的切点上，则不存在任何帕累托改进的余地。的切点上，则不存在任何帕累托改进的余地。连接切点的轨迹，叫做生产的契约曲线。连接切点的轨迹，叫做生产的契约曲线。42(3)(3)、生产的帕累托最优条件、生产的帕累托最优条件 生产的帕累托最优状态是等产量曲线的切点，生产的帕累托最优状态是等产量曲线的切点，而而等产量线切点的条件是在该点上两条等等产量线切点的条件是在该点上两条等产量线的斜率相等。产量线的斜率相等。等产量线的斜率的绝等产量线的斜率的绝对值又叫做两种要素的边际技术替代率。对值又叫做两种要素的边际技术替代率。 生产的生产的帕累托最优条件帕累托最优条件帕累托最优条件帕累托最优条件: : : :433 3 3 3、生产和交换的帕累托最优条件、生产和交换的帕累托最优条件、生产和交换的帕累托最优条件、生产和交换的帕累托最优条件(1)(1)、假设条件、假设条件 假定整个经济只包括假定整个经济只包括两个消费者两个消费者A A和和B B，它，它们在们在两种产品两种产品X X和和Y Y之间进行选择，以及之间进行选择，以及两个生两个生产者产者C C和和D D，它们在，它们在两种要素两种要素L L和和K K之间进行选择之间进行选择以生产两种产品以生产两种产品X X和和Y Y。 假定假定C C生产生产X X，D D生产生产Y Y。并且假定消费者的。并且假定消费者的效用函数效用函数亦即无差异曲线为亦即无差异曲线为给定不变给定不变，生产者，生产者的的生产函数生产函数即等产量线为即等产量线为给定不变给定不变。44(2)(2)、生产可能性曲线、生产可能性曲线1 1）性质）性质2 2）边际转换率）边际转换率3 3）产品空间的三个区域）产品空间的三个区域4 4）生产可能性曲线的变动）生产可能性曲线的变动451 1）性质）性质 由生产的契约曲线可以推导出生产可能性曲线，生产由生产的契约曲线可以推导出生产可能性曲线，生产可能性曲线是最优产出量集合的几何表示可能性曲线是最优产出量集合的几何表示。生产可能性曲线462 2）边际转换率）边际转换率 当沿着生产可能性曲线运动时，一种产出的当沿着生产可能性曲线运动时，一种产出的增加必然伴随着另一种产出的减少，增加必然伴随着另一种产出的减少， 如果设产出如果设产出X X的变动量为的变动量为X X，产出，产出Y Y的变动的变动量为量为Y Y，则它们的比率的绝对值，则它们的比率的绝对值Y YX X可以可以衡量衡量1 1单位单位X X商品转换为商品转换为Y Y商品的比率。该比率的商品的比率。该比率的极限则定义极限则定义为为X X商品对商品对Y Y商品的边际转换率商品的边际转换率MRTMRT，473 3）产品空间的三个区域）产品空间的三个区域 生产可能性曲线生产可能性曲线PPPP将整个产品空间分为三个将整个产品空间分为三个互不相交的组成部分：互不相交的组成部分： 曲线曲线PPPP本身本身 曲线曲线PPPP右上方区域右上方区域生产不可能区域生产不可能区域 曲线曲线PPPP左下方区域左下方区域生产无效率区域生产无效率区域484）、）、生产可能性曲线的变动生产可能性曲线的变动 生产可能性曲线上任意一点表示在生产可能性曲线上任意一点表示在既定要素数量既定要素数量和和技术状况技术状况条件下所可能生产最大产出组合。条件下所可能生产最大产出组合。49(3)(3)、生产和交换的帕累托最优、生产和交换的帕累托最优条件条件 在生产可能性曲线上任取在生产可能性曲线上任取一点一点 B,BB,B点满足生产的帕累托点满足生产的帕累托最优条件。最优条件。 以以B B点出发引垂线到点出发引垂线到 和和可以构筑一个辅助的埃奇渥斯可以构筑一个辅助的埃奇渥斯盒状图。图中的任意一点都表盒状图。图中的任意一点都表示既定产出示既定产出 和和 在两个消费在两个消费者之间的一种分配。该埃奇渥者之间的一种分配。该埃奇渥斯盒状图中交换契约线上的任斯盒状图中交换契约线上的任意一点均为交换的帕累托最优意一点均为交换的帕累托最优状态。状态。50生产可能性曲线上B点的切线S的斜率绝对值是产品X在该点上转换为Y的边际转换率MRT，A和B的共同切线T的斜率绝对值是产品X在该点上替代产品Y的边际替代率MRS。生产和交换的帕累托最优帕累托最优帕累托最优帕累托最优条件：条件：条件：条件：51实现帕累托最优所要求的条件实现帕累托最优所要求的条件实现帕累托最优所要求的条件实现帕累托最优所要求的条件（1）、交换的最优条件（2）、生产的最优条件（3）、生产和交换的最优条件52完全竞争和帕累托最优完全竞争和帕累托最优完全竞争和帕累托最优完全竞争和帕累托最优（1）、交换的最优条件（2）、生产的最优条件:（3）、生产和交换的最优条件53 作业作业： P285P285：1 1、4 4、5 5、7 7帕累托标准、帕累托改进帕累托标准、帕累托改进生产可能性线、边际转换率生产可能性线、边际转换率54