第七章 索赔、仲裁和不可抗力第一节 贸易争议一、争议的含义及其原因：（一）含义指交易的一方认为另一方没有全部或部分履行合同规定的责任所引起的业务纠纷。卖方违约买方违约均有违约（二）原因双方国家法律和惯例不一致条款规定不明确，解释不一致发生不可抗力，对其结果解释不一致买方的责任卖方的责任实质问题：是否构成违约，对违约的事实有争议，对违约的责任和后果有不同的看法（三）解决方式p142（1）友好协商（2）调解（3）仲裁（4）司法诉讼二、仲裁(arbitration)（一）含义（一）含义指对外经济贸易仲裁，它是指由买卖双方在争议发生之前或在争议发生之后，达成书面协议，自愿将他们之间友好协商不能解决的争议交给双方同意的第三方进行裁决，以解决争议的一种方式。（二）特点（二）特点1、当事人自愿2、一裁终局3、一般不公开进行4、快速，公正（三）仲（三）仲裁协议的裁协议的形式和作形式和作用用（一）形式争议发生前争议发生前/ /后订立后订立（二）作用1、争议以仲裁解决，不得起诉2、排除法院管辖权3、仲裁机构取得管辖权（四）仲裁条款的内容1、仲裁地点通常有：本国通常有：本国/ /对方对方国家国家/ /第三国第三国2、仲裁机构临时机构和常设机构临时机构和常设机构3、仲裁规则4、仲裁裁决的效力终局性的（如向法院终局性的（如向法院提出异议，一般仅限提出异议，一般仅限于程序方面）于程序方面）5、费用承担注：仲裁条款一定要具体。注：仲裁条款一定要具体。一般由败诉方承担一般由败诉方承担All disputes arising from the performance of this All disputes arising from the performance of this Contract should be settled through friendly Contract should be settled through friendly negotiation. Should no settlement be reached negotiation. Should no settlement be reached through negotiation, the case shall be submitted through negotiation, the case shall be submitted arbitration in China. The case shall be submitted arbitration in China. The case shall be submitted to the Foreign Trade Arbitration Commission of the to the Foreign Trade Arbitration Commission of the China Council for the Promotion of International China Council for the Promotion of International Trade, Shanghai and the arbitration rules of this Trade, Shanghai and the arbitration rules of this Commission shall be applied. The award of the Commission shall be applied. The award of the arbitration shall be final and binding upon both arbitration shall be final and binding upon both parties. The arbitration fee shall be borne by the parties. The arbitration fee shall be borne by the losing party unless otherwise awarded by the losing party unless otherwise awarded by the arbitration organization.arbitration organization.（五）仲裁程序1、提出仲裁申请2、组织仲裁院3、审理案件4、作出裁决：最终裁决（终局性）5、仲裁裁决的承认和执行（1）开庭审理（2）调解（3） 收集证据（4）保全措施的裁定 第二节 索赔和理赔一、含义p139索赔：受损方向违约方提出的赔偿要求。索赔：受损方向违约方提出的赔偿要求。理赔：违约方受理受损方提出的索赔要求。理赔：违约方受理受损方提出的索赔要求。二、索赔的权利与违约的法律责任（一）一方违约，遭受损失一方有权提出（一）一方违约，遭受损失一方有权提出索赔，违约一方要承担损害赔偿责任。索赔，违约一方要承担损害赔偿责任。（二）索赔期限（复验期限）（二）索赔期限（复验期限）p141p141（三）索赔依据（买卖合同）（三）索赔依据（买卖合同）p141p141（四）违约性质划分：不同（四）违约性质划分：不同性质的违约承担不同的责任性质的违约承担不同的责任例：英国例：公约例：中国英国法律规定违反要件和违反要件和违反担保违反担保违反要件是指违反合同的主要条款，即违反与商品有关的品质，数量，交货期等要件；违反担保是指违反合同的次要条款。法律后果：合同一方违反要件，受损方有权解除合同，并提出损害赔偿；在违反担保的情况下，受损方只能提出损害赔偿，而不能解除合同。公约25条的规定根本性违约和根本性违约和非根本性违约非根本性违约“一方当事人违反合同的结果，如使另一方当事人蒙受损害，致使实际上剥夺了他根据合同规定有权期望得到的东西，即为根本违反合同。”。 一般受益人没有发货、以假冒真等，均属于根本违约的范围。法律后果：根本性违约违约可以解除合同；非根本性违约不能解除合同我国合同法我国合同法规定规定当事人一方不履行合当事人一方不履行合同义务或者履行合同同义务或者履行合同义务不符合约定的，义务不符合约定的，应当承担继续履行，应当承担继续履行，采取补救措施或者赔采取补救措施或者赔偿损失等违约责任。偿损失等违约责任。 美国A公司从国外B公司进口一批冻火鸡，合同规定卖方应当在9月底以前装船，但是卖方在10月7日才装船，A拒收货物和撤销合同，A是否享有这种权利？案例分析 分析提示： 要从这批货物的具体用途考虑，如果只是一般用途，通常不可以。如果有特殊用途，对时间有严格要求（例如：为美国十一月的第四个星期四的感恩节准备），可以。三、违约的补救措施对对卖方违约卖方违约的补救措的补救措施施/对对买方违约买方违约的的补救措施补救措施表现形式主要补救方法主要补救方法1.1.1.1.实际履行实际履行实际履行实际履行2.2.损害赔偿损害赔偿3. 3. 解除合同解除合同卖方违约卖方违约1 1、卖方不交货、卖方不交货2 2、卖方不及时交货、卖方不及时交货3 3、所交货物与合同不符、所交货物与合同不符买方违约买方违约1 1、不支付货款或不、不支付货款或不按期支付按期支付2 2、不接收货物或单据、不接收货物或单据【案例分析】我某进出口公司为某工厂进口一台设备，经与外商签约后，待到装船时，外商突然来电称：需延迟交货6个月。经多次交涉，我方坚决不同意，最后正式通知外方：如不按期交货，我方除撤约外并保留索赔权。请问我方采取这一措施是否得当？ 分析：根据公约第二十五条的规定：一方当事人违反合同的结果如使另一方当事人蒙受损害，以致于实际上剥夺了他根据合同规定有权期待得到的东西，即为根本违反合同。又根据公约第四十九条和第七十二条中有关规定：买方在以下情况下可宣告合同无效：卖方声明他将不在所规定的时间内交付货物；如果在履行合同日期之前，明显看出一方当事人将根本违反合同，另一方当事人可以宣告合同无效。由上可见，我进出口公司所采取的措施是有理有据的。【案例分析】我某出口公司与外商就某商品按CIF、即期信用证付款条件达成一项数量较大的出口合同，合同规定11月装运，但未规定具体开证日期，后因该商品市场价格趋降，外商便拖延开证。我方为了防止延误装运期，从10月中旬起即多次催开信用证，终于使该商在11月16日开来了信用证（转下页) 但由于该商品开证太晚，使我方安排装运发生困难，遂要求对方信用证的装运期和议付效期进行修改，分别推迟一个月，但外商拒不同意，并以我方未能按期装运为由单方面宣布解除合同，我方也就此作罢。 请分析我方如此处理装运处理是否适当，应从中吸取哪些教训。 分析：（1）在合同中未规定信用证开证日期，不妥（2）按惯例即使合同未规定开证期限，买方也应于装运月前开到信用证，买方未及时开到信用证，我方应保留索赔权；（3）对于外商以我方未能按时装运为由，单方面宣布解除合同，我方不能就此作罢。四、四、处理索处理索赔和理赔的赔和理赔的注意问题注意问题1、索赔时（1 1）查明事实）查明事实 （2 2）确定索赔项目）确定索赔项目 和金额和金额（3 3）制定索赔方案）制定索赔方案 （4 4）及时提出）及时提出（5 5）吸取教训）吸取教训2、理赔时（1 1）审核合法性）审核合法性（2 2）分清责任）分清责任（3 3）确定损失和）确定损失和赔付办法赔付办法五、索赔五、索赔与罚金条与罚金条款款1 1、异、异议与索议与索赔条款赔条款（1 1）索赔依据）索赔依据（2 2）索赔期限）索赔期限（3 3）赔偿责任的归属）赔偿责任的归属（4 4）索赔金额）索赔金额（5 5）诉讼时效）诉讼时效（6 6）索赔权利的丧失）索赔权利的丧失2 2、罚、罚金或违金或违约金条约金条款款n一般适用于迟延交货、一般适用于迟延交货、延期接货、拖延开立延期接货、拖延开立L/CL/C、拖延付款等，并不以造成拖延付款等，并不以造成损失为前提损失为前提n数额以约定为主，分惩数额以约定为主，分惩罚性和补偿性两种罚性和补偿性两种问题：迟延交问题：迟延交货情况下，已货情况下，已经付出了违约经付出了违约金，是否还需金，是否还需要交货？要交货？案例： 2000年8月，我国A公司与美国B公司签订了一宗大型施工设备的购货合同，双方当事人在合同中约定了任何一方违约应向对方支付的违约金。在合同的履行过程中，美方B公司未能依合同规定的日期交货，发生了延迟交货的违约行为，而由于我方A公司在订约时对交货时间的规定期留有余地，故美方B公司的延迟交货未影响我方正常施工，从而没有给我方造成较大经济损失。（转下页） 在美B公司延迟交付货物的违约行为发生后，我方A公司立即向其提出了违约损害赔偿，要求其支付合同中约定的违约金，但索赔要求遭到拒绝，于是我方A公司在违约方所在地法院（美国某法院）提起诉讼，请求法院强制对方当事人B公司依合同规定支付违约金。请问美国法院应如何判决？分析提示：分析提示： 美方法院应判决我方A公司不能如数取得合同约定的违约金额，而只能取得与实际损失相符的部分金额，且要求我方向法院呈交实际损失计算表。我国和美国都是公约的缔约国，依据公约的精神，处理损害赔偿问题有以下两个基本点：1违约方承担赔偿责任以给对方当事人造成的含利润在内的损失为限；2损害赔偿不应具有惩罚违约方的性质。（三）（三）定金的定金的含义含义n与预付款不同，是对合同履行的担保n买方违约，定金不得收回；卖方违约，定金双倍返还n意义：提高履约率注意事项:不能与预付款条款混同使用;规定明确具体;合同中同时存在违约金和定金时，一方违约，只能选择其一使用第三节 不可抗力(Force Majeure)一、含义和特征一、含义和特征（一）含义：合同签定后，非当事人任何一方的过失或疏忽，而是由于发生了当事人在订立合同时无法预见、无法避免和无法克服的意外事故，以致不能履行合同或部分履行合同，遭受意外事故的一方可以适当变更合同或解除合同，而免负赔偿责任。注：不同国家的叫法和含义并不统一。英美法系：合同落空。大陆法系：情势变迁（二）特征1、在签约后发生2、不是由于一方当事人的过失或疏忽造成的3、是当事人所不能预见、无法避免和无法克服的，发生之后是不可控制的二、法律后果二、法律后果及处理原则及处理原则变更合同解除合同四、不可抗力的通知按照国际惯例，当发生不可抗力影响合同履行时，当事人要取得免责的权利，必须及时通知另一方，并在通知中提出处理的意见，对此，公约第79条第4款明确规定（P147)1、概括式2、列举式3、综合式三、规定方式五、不可抗力的证明国际贸易中，当一方援引不可抗力要求免责时，都必须向对方提交证明文件，作为发生不可抗力的证据。在国外，一般由当地的商会或合法的公证机构出具。在我国，由中国国际贸易促进委员会或设在口岸的分会出具。六、不可抗力条款1 1对不可抗力范围的限定对不可抗力范围的限定2 2规定不可抗力范围的方规定不可抗力范围的方式：式：概括概括/ /列举列举/ /综合综合3 3发生不可抗力事故后的发生不可抗力事故后的处理方法处理方法 例： 如由于战争、地震、洪水、火灾、暴风雨、雪灾或其他不可抗力的原因，致使卖方不能全部或部分装运或延迟装运合同项下的货物，卖方对于这种不能装运或延迟装运本合同货物的情况不负有责任。但卖方须用电报或电传通知买方，并须在X天内以航空挂号信件向买方提交由中国国际贸易促进委员会（或中国国际商会）出具的证明此类事件的证明书。 （If the shipment of the contracted goods is If the shipment of the contracted goods is If the shipment of the contracted goods is If the shipment of the contracted goods is prevented or delayed in whole or in part by prevented or delayed in whole or in part by prevented or delayed in whole or in part by prevented or delayed in whole or in part by reason of war, earthquake, flood, fire, storm, reason of war, earthquake, flood, fire, storm, reason of war, earthquake, flood, fire, storm, reason of war, earthquake, flood, fire, storm, heavy snow or other causes of Force Majeure, the heavy snow or other causes of Force Majeure, the heavy snow or other causes of Force Majeure, the heavy snow or other causes of Force Majeure, the seller shall not be liable for non-shipment or seller shall not be liable for non-shipment or seller shall not be liable for non-shipment or seller shall not be liable for non-shipment or late shipment of the goods of this contract. late shipment of the goods of this contract. late shipment of the goods of this contract. late shipment of the goods of this contract. However, the Seller shall notify the buyer by However, the Seller shall notify the buyer by However, the Seller shall notify the buyer by However, the Seller shall notify the buyer by cable or telex and furnish the latter within xxx cable or telex and furnish the latter within xxx cable or telex and furnish the latter within xxx cable or telex and furnish the latter within xxx days by registered airmail with a certificate days by registered airmail with a certificate days by registered airmail with a certificate days by registered airmail with a certificate issued by the China Council for the Promotion of issued by the China Council for the Promotion of issued by the China Council for the Promotion of issued by the China Council for the Promotion of International Trade (or China Chamber of International Trade (or China Chamber of International Trade (or China Chamber of International Trade (or China Chamber of International Commerce) attesting such event or International Commerce) attesting such event or International Commerce) attesting such event or International Commerce) attesting such event or events.events.events.events.） 案例案例1 1：我某进口企业按：我某进口企业按FOBFOB条件向欧条件向欧洲某厂商订购一批货物。当我方派船洲某厂商订购一批货物。当我方派船前往西欧指定港口接货时，正值埃及前往西欧指定港口接货时，正值埃及与以色列发生战争，埃及被迫关闭苏与以色列发生战争，埃及被迫关闭苏伊士运河。我所派轮船只得绕道南非伊士运河。我所派轮船只得绕道南非好望角航行，由于绕道而增加航程，好望角航行，由于绕道而增加航程，致使船只延迟到达装货港口。欧洲厂致使船只延迟到达装货港口。欧洲厂商要求我方赔偿因接货船只迟到而造商要求我方赔偿因接货船只迟到而造成的仓租和利息，我方拒绝了对方要成的仓租和利息，我方拒绝了对方要求，因此引起争议。求，因此引起争议。 问题：请问欧洲厂商的要求合理？为问题：请问欧洲厂商的要求合理？为什么？什么？ 分析：欧洲厂商的要求不合理。因为我方所派船只迟到，是由于战争造成，这属于社会原因引起的不可抗力，是法定免责事项，对欧洲厂商提出的赔偿要求，我方可不予理睬。案案例例2 2：某某年年，我我国国A A公公司司与与英英国国B B公公司司成成交交小小麦麦 100100公公吨吨每每公公吨吨CFR CFR London London 400400英英镑镑，总总金金额额为为 4000040000英英镑镑，交交货货期期为为当当年年5 5月月9 9月月份份。签签约约后后，A A公公司司购购货货地地发发生生水水灾灾，于于是是我我方方以以不不可可抗抗力力为为由由，要要求求免免除交货责任。但对方回电拒绝。除交货责任。但对方回电拒绝。问问题题：我我方方要要求求以以不不可可抗抗力力免免除除交交货货的的理理由是否充分？由是否充分？分分析析：不不可可抗抗力力事事由由发发生生后后，带带来来两两种种后后果果，解解除除合合同同与与延延迟迟履履行行。本本例例中中，合合同同中中小小麦麦并并非非特特定定产产地地产产品品，某某一一产产地地发发生生水水灾灾可可以以从从其其它它产产地地调调集集，所所以以A A无无法法要要求求免免除除交交货货义务义务。End