MBA管理经济学第五部分 垄断厂商与自然垄断1 垄断的定义与特点垄断的定义与特点 垄断是一种市场结构，其特点是在存在巨大进入壁垒的市场中仅有一家厂商生产高度差异化的产品。垄断者的产品没有近似替代品，所以垄断者面对的需求曲线将有很大的负斜率。 垄断市场结构可被视为在可看到的市场结构范围内与完全竞争相对的另一个极端。 2垄断市场的特点垄断市场的特点 1) 一种商品只有一个生产者 市场需求曲线就是垄断厂商的需求曲线 2) 没有替代品 垄断者的商品和其它商品有着很高的差异性，需求交叉弹性等于零3垄断市场的特点垄断市场的特点3) 巨大的行业壁垒，使潜在的竞争者不能进入市场。4）信息不充分4市场垄断力量的来源市场垄断力量的来源法律限制：法律限制： 版权和专利。控制关键的资源：控制关键的资源： 能形成市场垄断力量。 政府授权专营：政府授权专营： 如公用事业、有线电视等。 规模经济：规模经济：使大企业能以比小企业更低的成本进行生产。 品牌偏好和大量的广告宣传：品牌偏好和大量的广告宣传： 使进入行业的成本提高。 5一个卖主; 进入受到限制; 没有紧密替代品厂商 = 行业=市场MR P QDP = 100 - Q6059 40 41TR1 = 60 x 40 = 2400TR2 = 59 x 41 = 2419 所以所以, MR = 19，MR MCPMC,价格并不等于边际成本，资源没有得到最优配置。产量受到限制，价格高。产量受到限制，价格高。存在社会净损失存在社会净损失 (DWSLDWSL)MCQMPMDWSLDWSLPSCS对垄断的评价对垄断的评价DMR19与完全竞争相比，垄垄断断厂厂商商的的产产量量低低、价价格格高高20垄断的其它问题垄断的其它问题垄断的其它问题垄断的其它问题技术上的低效率技术上的低效率垄断厂商在成本上可能是松驰的寻租行为寻租行为厂商会花很大费用来保持垄断力量。歧视歧视的可能性很大技术进步缓慢技术进步缓慢QMCMC增加的成本增加的成本增加的成本增加的成本垄断者的技术水平和效率水平较低21寻租活动是指人类社会中非生产性的追求经济利益的活动,或者说是指那些维护既得的经济利益或是对既得利益进行再分配的非生产忏悔一追求利益的行为。现代社会中最多见的非生产性追求利益的行为就是利用行政法律的手段来阻碍生产要素在不同产业之间的自由流动、自由竞争的办法来维护或获取既得利益。22 如果人们追求的是既得的社会经济利益，而不是新创经济利益，其活动的性质就变成了“寻租”。 人类追求自身经济利益的行为有两类：一是生产性的增进社会福利活动生产性的增进社会福利活动，如生产、研究与开发活动，正常市场条件下的公平交易活动等；一是非生产性的有损于社会福利的活动非生产性的有损于社会福利的活动，非但不能增进社会福利，而且要白白消耗社会资源，如偷盗、抢劫等，现代社会中，更为常见且影响更广的非生产性经济活动是涉及到钱权交易的活动，即个人或利益集团为了牟取自身经济利益而对政府决策或政府官员施展影响的活动，请客送礼，贪污受赂，国外的种种“院外活动”等。23现实中的垄断24自然自然(受管制的受管制的)垄断垄断 在发达的市场经济中，受管制的垄断部门主要是公用事业，包括电力公司、天然气公司和通信公司等。25自然垄断存在的原因之一规模经济性1 2 3 4 Q(百万度)价格15105ATCD26对自然垄断的公共政策的困境对自然垄断的公共政策的困境社会如何才能从最低成本的生产中获益而且不受垄断价格的影响？由单个厂商通过不断扩大生产量和降低成本最终占有整个市场，一旦它占有了市场，就会产生垄断价格。LRACLRMC27自然垄断问题的解决方法自然垄断问题的解决方法防止进入防止进入, 使P = MC并并给予补贴。给予补贴。补贴要求某种形式的税收国有化国有化, 防止进入, 价格一般定得较低政府认为改变价格是一件高度政治事件在欧洲曾是很普遍的解决方法管制管制, 防止进入, 使P = AC在美国的本地电话、电力和自来水中很普遍通过投标竞争获得专通过投标竞争获得专营权，可能是营权，可能是P = AC有线T.V.各种体育馆场的使用权28管制过程美国的每一个州都设有公用事业委员会或公共服务委员会，由他们决定行业的进入,判定不同意见, 以及根据费率确定一种公平的收益率。如果一家公司希望提高费率, 它会向委员会申请一笔具体数字的货币。在由行政部门决定之前，会出现一种准判定式的“费率”。要根据来自于厂商，参谋人员和其他因素来确定费率是否有证据。29收益(R)必须要收回所有的经营成本(C)，再加上以费率基数（V-D）为基础的可允许的收益率(k),其中的D是累积折旧，V是厂商资产的价值。 R = C + (V - D)k 每一类顾客、居民、商业和工业用户的价格都要收回成本。允许公用事业公司对不同类型的顾客实行价格歧视。自然垄断的管制过程30对公用事业的管制价格对公用事业的管制价格31分段定价分段定价二级价格歧视二级价格歧视随着购买量的增加，随着购买量的增加，价格下降。价格下降。例子例子:电费、电话费QPD161295100 400 1200 用电数量 价格开始的100度 16美分随后的300度 12美分随后的800度 9美分超过1200度 5美分32高峰负荷定价例子: 长途电话, 电费, 娱乐场所的季节定价条件条件不能储存不能储存同一生产设施生产同一生产设施生产需求变化需求变化33高峰负荷定价对高峰和低谷用户应该索取什么价格?低谷需求低谷需求高峰需求高峰需求P1P2b+bQ2 Q134一般解决方法P(peak) = 变动成本 + 资本成本P(off-peak) = 只是变动成本有些人认为，低峰用户可以从生产能力中获利电力的情况:停电的可能性更少娱乐公司:低谷用户可享受到更多的空间那么，低谷用户应该 支付生产能力的某些部分35行政垄断与腐败问题行政垄断与腐败问题市场垄断：市场竞争自发形成，少数公司利用其资本、技术或管理上的优势，取得垄断地位。在形成初期是有积极作用的。只有当垄断企业采取操纵价格、划分市场、非法兼并、联手抵制等不正当手段排斥竞争时，消费者的利润才会受到损害，因此需要法律加以管制。自然垄断：具有明显规模经济特点的行业需要一家或少数厂商经营，才对全社会有利。但在特许经营权问题上会产生腐败的可能。行政垄断是政府通过法行政法规或规定的形式，为维护本部门、本地区利益而阻止妨碍市场竞争而形成的。在此过程中，政府官员为谋求个人（包括亲属和所在集团）的利益，就构成了腐败。36行政垄断形式之一地区垄断地区垄断是指地方政府及其职能部门利用其行政权力设立市场壁垒的行为。表现为了限制外地商品进入本地市场或限制本地商品、原料及技术进入外地市场。阻碍了全国统一市场的形成，妨碍了资源的优化配置，造成了官员寻租机会，损害了消费者的福利。汽车，酒，劳动就业根据巴黎国际研究和发展中心的经济学家庞塞特(Sandra Poncet)的一项研究成果，中国国内各省之间的关税在1997年大约相当于46，而在此十年前大约相当于35。中国国内地区贸易壁垒大约相当于欧盟各国之间，或是加拿大和美国之间的水平。更糟的情况是，在进口关税不断下降的同时，各省之间的贸易避垒从20世纪80年代以来却一直在增加。庞塞特还发现，1997年中国消费者购买本省生产的商品数量是其它省的21倍，而1987年是11倍。与中国各省的国际一体化伴随的却是国内市场的瓦解。37行业垄断是指政府或主管部门为保护其特定行业的企业及其经济利益而实施的排斥、限制或妨碍其他行业参与竞争的行为。电力、电信、民航、铁路和公用事业部门等表现突出，现在高教、医疗、体育、文化、娱乐、旅游等行业及中介机构也存在行政垄断。指定产品（电表，证件照，邮政包装）行政垄断所造成的租金主要有下列几种用途： 一承担了垄断行业企业低效率经营的巨大成本； 一成为垄断行业企业职工福利收入的主要来源； 成为垄断行业政府主管部门非正式支出的一个重要来源； 一作为国有企业利润上交国家。 根据刘树杰等人的研究，1996年，在垄断行业价格与1985年相比均有大幅度上涨，而且上涨幅度大大高于通货膨胀率的情况下，我国电力工业资金利税率为733，与1985年相比下降了5458，铁路运输亏损138亿元，市话亏损356亿元，邮政亏损70亿元。研究结果表明，垄断行业企业的利润在不断下降，而这恰恰验证了塔洛克关于租金最终将被耗散的判断。 垄断行业上缴的利润中还应该包括政府从国有资产投资中应该得到的回报。再考虑到政府多年来给予国有企业的大量补贴，以及所得税返还、减免等优惠政策，垄断行业企业不仅耗散了巨额租金，还消耗了大量的国家应得的财政收人。行政垄断形式之一行业垄断38行政垄断造成的损失行政垄断造成的损失 垄断会扭曲资源有效配置，造成两种损失：一种是社会净福利损失(三角形ABC)，通常称为哈伯格三角形。另一种是消费者损失，即消费者转移给垄断生产者的剩余(长方形PmPcCB)，又称为塔洛克四边形。从表面上看，消费者剩余只是财富的转移，并没有造成社会净福利损失。但研究表明，由于寻租和护租所造成的庞大成本，租金最终将会耗散，结果也造成了社会净福利损失。 在中国，行业垄断所造成的租金可以分为两个部分。一项是在垄断价格中体现出来的社会福利损失（即塔洛克四边形）；另一项就是行业垄断部门巧立名目非法收取的各项费用，将自备低效运营的成本和发展的投资强加给广大消费者。ABCDQcQmPmPc39 要估算行业垄断所造成的社会福利损失，可利用寻租理论计算90年代后半期中国部分垄断行业因垄断定价而造成的社会福利损失。行政垄断造成的损失行政垄断造成的损失 表1 1995-1998/9年中国部分垄断行业的租金估算垄断行业垄断行业 租金额（亿元租金额（亿元/年）年） 占占GDP比重（比重（%）电力行业 560-1120 0.75-1.50交通运输邮电业 740-900 1.0-1.2邮电通信业 215-325 0.29-0.43 民航业 75-100 0.1-0.13医疗机构 75-100 0.1-0.13合计 1300-2020 1.7-2.7 注:按现价计算:GDP按75000亿元计算。40 表2 中国部分垄断行业非法收入估算垄断行业垄断行业 年份年份 非法收入非法收入(亿元亿元) 占占GDP比重比重电力行业违法收取资费 1998-99 27.4居民生活用电同价减轻农民负担2001 350 037电信行业违法收取资费 1998-99 21.7打击医药购销不正之风减轻患者负担2001 101 011价格收费违法案件 2001 31.5 003合计 530 060 根据官方的统计数据,可计算部分垄断行业在1998年到2001年之间收取的各类非法费用。行政垄断造成的损失行政垄断造成的损失41 表3 行政垄断行业职工工资耗散的租金（2000年）垄断行业垄断行业 职工平均职工平均 全国平均全国平均 超出全国超出全国 职工人数职工人数 耗散租金耗散租金 工资工资(元元) 工资工资(元元) 平均水平平均水平(元元) （万人）（万人） （亿元）（亿元）电力、煤气及12830 9371 3459 281.8 97.5水生产与供应邮电通信业16359 6988 113.2 79.1航空运输业23454 14083 11.7 16.5铁路运输业13920 4549 187.1 85.1合计 278.2数据来源：中国统计年鉴（2001） 垄断租金为垄断行业企业的低效运营提供了条件。在我国，垄断行业企业的效率一般都比较低。从1985年到1996年，我国垄断行业劳动生产率的增长率大大低于全国平均水平。同时，垄断行业的职工平均工资大大高于全国职工平均工资水平。根据我们的研究，1995-l999年期间电力行业比其他行业每个职工多收入14294元，平均每年多收人2859元，该行业平均每年多支出工资额为79.l亿元。行业垄断所造成的巨额租金为这些垄断行业的低效运营和维持比较高的工资水平提供了充足的资金。行政垄断造成的损失行政垄断造成的损失42