山东新能泰山发电股份有限公司2011 年第三季度季度报告正文山东新能泰山发电股份有限公司SHANDONGXINNENG TAISHAN POWER GENERATION CO., LTD.2011 年第三季度季度报告正文二 0 一一年十月二十六日0-山东新能泰山发电股份有限公司2011 年第三季度季度报告正文证券代码：000720证券简称：ST 能山公告编号：2011-032山东新能泰山发电股份有限公司2011 年第三季度季度报告正文1 重要提示1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。1.2 公司第三季度财务报告未经会计师事务所审计。1.3 公司负责人张奇、主管会计工作负责人任宝玺及会计机构负责人(会计主管人员)刘太勇声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。2 公司基本情况2.1 主要会计数据及财务指标单位：元2011.9.302010.12.31增减幅度（%）总资产（元）归属于上市公司股东的所有者权益（元）股本（股）归属于上市公司股东的每股净资产（元/股）5,626,897,275.84767,659,449.96863,460,000.000.88915,624,683,206.93889,875,594.80863,460,000.001.03060.04%-13.73%0.00%-13.73%2011 年 7-9 月比上年同期增减（%） 2011 年 1-9 月比上年同期增减（%）营业总收入（元）归属于上市公司股东的净利润（元）经营活动产生的现金流量净额（元）每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）基本每股收益（元/股）稀释每股收益（元/股）加权平均净资产收益率（%）683,671,916.51-17,224,287.34-0.0199-0.0199-2.22%-2.29%-64.52%-64.12%-64.12%-1.08%2,052,626,246.01-124,191,237.99281,124,985.270.33-0.1438-0.1438-14.99%1.16%-1,143.42%635.51%635.51%-1,142.03%-1,142.03%-16.31%1山东新能泰山发电股份有限公司2011 年第三季度季度报告正文扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）-7.89%-6.73%-20.33%-11.35%非经常性损益项目 适用 不适用单位：元非经常性损益项目金额附注（如适用）非流动资产处置损益计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外除上述各项之外的其他营业外收入和支出所得税影响额少数股东权益影响额30,000.00报告期内，本公司控股子公司山东华能聊城热电有限公司（以下简称：聊城热电）获得58,783,831.24 2011 年淘汰落后产能中央财政奖励资金预算指标 5,175 万元。聊城热电已收到该财政奖励资金，直接计入公司 2011 年损益。-25,305.72-53,607.83-14,402,072.63合计44,332,845.06-2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表单位：股报告期末股东总数（户）前十名无限售条件流通股股东持股情况81,142股东名称（全称）华能泰山电力有限公司山东鲁能物资集团有限公司中国银行-嘉实回报灵活配置混合型证券投资基金陈广先中国工商银行宝盈泛沿海区域增长股票证券投资基金王青祜宝盈鸿利收益证券投资基金孙济林期末持有无限售条件流通股的数量160,087,81264,981,25111,314,7969,720,0005,581,2524,495,9583,938,4922,101,4222种类人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股山东新能泰山发电股份有限公司2011 年第三季度季度报告正文李健陈正刚1,930,0001,885,691人民币普通股人民币普通股3 重要事项3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因 适用 不适用1、短期借款比期初增加 68.83%，主要是公司长、短期借款结构发生变化，借款总额变化不大。2、营业外收入比上年同期减少 39.32%，主要原因为上年同期公司莱芜发电厂获得 2009 年度淘汰落后产能中央财政奖励资金预算指标 8,848 万元，而本期公司控股子公司山东华能聊城热电有限公司获得 2011年淘汰落后产能中央财政奖励资金预算指标 5,175 万元所致。3、归属于母公司股东的净利润比上年同期减少 1143.42，主要原因是本报告期内电煤价格比上年同期涨幅较大且持续高位运行，致使公司电力业务亏损较大所致。3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明3.2.1 非标意见情况 适用 不适用3.2.2 公司存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况 适用 不适用3.2.3 日常经营重大合同的签署和履行情况 适用 不适用3.2.4 其他 适用 不适用报告期内，根据山东省财政厅关于下达 2011 年淘汰落后产能中央财政奖励资金预算指标的通知（鲁财建指2011141 号），聊城市财政局下发了关于下达 2011 年淘汰落后产能中央财政奖励资金预算指标的通知（聊财建指201165 号），本公司控股子公司山东华能聊城热电有限公司（以下简称：聊城热电）获得 2011 年淘汰落后产能中央财政奖励资金预算指标 5,175 万元。聊城热电已收到该财政奖励资金，直接计入公司 2011 年损益。3山东新能泰山发电股份有限公司2011 年第三季度季度报告正文3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况上市公司及其董事、监事和高级管理人员、公司持股 5%以上股东及其实际控制人等有关方在报告期内或持续到报告期内的以下承诺事项 适用 不适用承诺事项股改承诺承诺人无承诺内容无履行情况已履行完毕。公司间接控制人华能山东发电有限公司（以下简称“华能山东”）在 2008 年 12月 16 日披露的详式权益变动报告书中承诺如下：收购报告书或权益变动报告书中所作承诺山东新能泰山发电股份有限公司（以下简华能山东发电有限公司 称“新能泰山”）从事发电业务主要在莱 继续严格履行。芜、聊城地区，华能集团及华能山东承诺未来对莱芜、聊城地区发电业务将优先给予新能泰山。华能集团及华能山东应采取一切合法措施避免与新能泰山产生实质性的业务竞争。重大资产重组时所作承诺发行时所作承诺其他承诺（含追加承诺）无无无无无无无无无3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明 适用 不适用业绩预告情况亏损年初至下一报告期期末上年同期增减变动（%）累计净利润的预计数（万元）基本每股收益（元/股）-22,000.00 -0.2548 -14,000.00-0.1621-868.95-0.0101-1、公司 2011 年度亏损，主要原因是：报告期内，煤炭价格较上年涨幅较大且持业绩预告的说明续高位运行，致使公司电力业务亏损较大。2、业绩预告未经注册会计师预审计。4山东新能泰山发电股份有限公司3.5 其他需说明的重大事项3.5.1 证券投资情况 适用 不适用3.5.2 报告期接待调研、沟通、采访等活动情况表2011 年第三季度季度报告正文接待时间2011 年 07 月 25 日2011 年 08 月 09 日2011 年 08 月 24 日2011 年 09 月 19 日接待地点公司证券部公司证券部公司证券部公司证券部接待方式电话沟通电话沟通电话沟通电话沟通接待对象股东罗女士股东陈先生股东孙先生股东王女士谈论的主要内容及提供的资料咨询公司中期业绩情况咨询公司中期业绩情况，有无重组计划咨询公司全年是否亏损，会否退市咨询公司全年亏损情况，有无重组意向3.6 衍生品投资情况 适用 不适用3.6.1 报告期末衍生品投资的持仓情况 适用 不适用山东新能泰山发电股份有限公司董事会二 0 一一年十月二十六日5