2024年广西壮族自治区证券从业之证券市场基本法律法规题库附答案（基础题）一单选题(共80题)1、按照证券投资基金法第二十条、第一百二十三条规定，公开募集基金的基金管理人、基金托管人不得泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动。有上述行为的，将（），并处（）罚款。A.责令改正，没收违法所得；违法所得1倍以上5倍以下B.给予警告；10万元以上100万元以下C.暂停或者撤销基金从业资格；3万元以上30万元以下D.责令改正，没收违所得；10万元以上50万元以下【答案】 A2、证券公司应建立并完善融资策略，提高融资来源的多元化和稳定程度，证券公司融资管理的基本要求不包括（ ）。A.分析正常和压力情景下未来不同时间段的融资需求和来源B.加强负债品种、期限、交易对手、融资抵（质）押品和融资市场等的集中度管理，适当设置集中度限额C.加强融资渠道管理，积极维护与主要融资交易对手的关系，保持在市场上的适当活跃程度，并定期评估市场融资和资产变现能力D.证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制；前台业务运作和后台管理支持适当分离【答案】 D3、（2017年真题）下列不属于认定信息披露违法责任人员责任大小因素的是（）。A.职务、具体职责及履行职责情况B.知情程度和态度C.专业背景D.个人资产数额【答案】 D4、证券公司办理资产管理业务，关于客户委托资产下列表述错误的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B5、股份有限公司关于新股发行的说法，正确的有（ ）。 A.B.C.D.【答案】 C6、(2019年真题)虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资的法律责任包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B7、下列有关监事会说法，正确的是（）。 A.、B.、C.、D.、【答案】 C8、期货交易管理条例第七十条规定，以下不属于操纵期货交易价格的是（）。A.蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的B.以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的C.不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的D.单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约，操纵期货交易价格的【答案】 C9、下列事项中，属于有限责任公司董事会职权的有（）。A.B.C.D.【答案】 D10、根据证券公司融资融券业务管理办法的规定，除（）情形外，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金。A.B.C.D.【答案】 D11、证券公司监督管理条例第十条规定，因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾（ ）年的个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。A.1B.2C.3D.5【答案】 C12、对于融资融券业务客户的申请，证券公司的客户选择标准，说法不正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 A13、证券发行与承销管理办法属于（）层级。 A.法律B.行政法规C.部门规章及规范性文件D.自律性规则【答案】 C14、申请证券投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件下列说法不正确的是（ ）。A.有固定的业务场所和与业务相适应的通信设备及其他信息传递设施B.有人民币200万元以上的注册资本C.单独从事证券投资咨询业务的机构，有五名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员D.同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有十名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员【答案】 B15、金融机构资产管理业务主要遵循的原则有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C16、下列关于证券公司开展柜台交易的说法，错误的有（）。A.III、IVB.I、II、IIIC.I、IIID.II、IV【答案】 D17、证券公司设立另类子公司应当符合下列哪些要求。（ ）A.B.C.D.【答案】 D18、客户交易结算资金应当存放在指定（），以每个客户的名义单独立户管理。 A.证券登记结算公司B.商业银行C.证券交易所D.证券公司【答案】 B19、(2019年真题)在证券公司董事、监事、高级管理人员任职资格方面，下列做法符合证券公司监督管理条例的是（）A.丙证券公司因其分支机构负责人张某不再具备任职资格，应向中国证监会派出机构报告B.丁证券公司选聘赵某为财务部负责人，证监会派出机构要求赵某必须在任职后取得其核准的任职资格C.李某在甲证券公司担任监事前取得了公司注册地所属证监会派出机构核准的任职资格D.乙证券公司选聘杨某为董事会秘书，杨某不需取得证监会派出机构核准的任职资格【答案】 C20、按风险起因的不同，下列不属于证券经纪业务的主要风险的是( )。 A.合规风险B.管理风险C.技术风险D.信息风险【答案】 D21、（2020年真题）证券公司信用业务账户体系中，用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖的是（）A.信用交易证券交收账户B.融券专用证券账户C.信用交易资金交收账户D.客户信用交易担保证券账【答案】 B22、信息技术系统服务机构未向国务院证券监督管理机构提供相关技术系统资料，或者提供的信息技术系统资料虚假、有重大遗漏的，处（ ）。A.1万元以上10万元以下罚款B.1万元以上30万元以下罚款C.3万元以上10万元以下罚款D.3万元以上30万元以下罚款【答案】 C23、下列关于证券经纪业务风险的说法正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C24、开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C25、网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况，包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D26、下列属于行业文化建设基本要求的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D27、关于普通合伙企业的出资，下列说法正确的是（ ）。A.以实物出资，需要评估作价的，只能由全体合伙人委托法定评估机构评估B.合伙人不可以劳务出资C.合伙人以劳务出资的，评估方法由一半以上合伙人协商确定D.合伙人以劳务出资的，评估方法由全体合伙人协商确定【答案】 D28、按照证券公司合规管理实施指引的要求，证券公司董事会、监事会或监事、经营管理主要负责人、其他高级管理人员、下属各单位负责人及其他工作人员均有自己的合规管理职责。其中，属于证券公司董事会的合规管理职责的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B29、(2019年真题)外汇期货又称（），是以外汇为基础工具的期货合约。A.利率期货B.货币期货C.欧洲期货D.欧元期货【答案】 B30、申请可转换为股票的公司债券上市交易，应当向证券交易所报送的文件不包括（ ）。A.公司营业执照B.公司债券募集办法C.保荐人出具的上市保荐书D.审计报告【答案】 D31、（2020年真题）下列关于的约定购回式证券交易的说法。正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】 B32、下列说法错误的是（）。A.证券投资咨询人员符合证券投资咨询执业资格的申请条件的，中国证监会通过职业证书管理系统在中国证监会有关部门备案后，颁发执业证书，并在互联网上公告B.向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当符合相关从业条件，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问C.证券投资咨询人员不得同时在2个或2个以上的证券投资咨询机构执业D.同一人员不得同时注册为证券分析师和证券投资顾问【答案】 A33、(2019年真题)有限责任公司的成立时间为（）。A.申请设立登记日期B.营业执照签发日期C.章程制定日期D.足额缴纳出资额日期【答案】 B34、根据证券法，证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有的行为有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B35、按照期货交易管理条例的规定，因违法行为或者违纪行为被撤销资格的财务顾问机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾（）年的人员不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。A.2B.3C.4D.5【答案】 D36、集合资产管理合同由( )签署。A. . B. . C. . . D. . 【答案】 B37、(2018年真题)上市公司董事会或者独立董事聘请的独立财务顾问，应当根据委托进行（），对当次收购的公正性和合法性发表专业意见。A.财务分析B.持续督导C.法律分析D.尽职调查【答案】 D38、以下选项中，具有法人资格的是（ ）。A.B.C.D.