2024年广西壮族自治区证券从业之金融市场基础知识自测模拟预测题库一单选题(共80题)1、（2019年真题）欧洲债券是指借款人（）。A.在欧洲国家发行，以该国货币标明面值的外国债券B.在本国境外市场发行，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券C.在欧洲国家发行，以欧元标明面值的外国债券D.在本国发行，以欧元标明面值的外国债券【答案】 B2、投资机构通过（），从各个方面规范自己的投资行为，保护客户的利益，维护自己在社会上的信誉。A.自律管理B.科学管理C.廉洁自律D.规避监管【答案】 A3、关于基金资产估值中需要考虑的因素，下列说法错误的是（ ）。A.当基金投资标的为交易活跃的证券时，直接采用市场交易价格就可以对标的资产估值B.我国的封闭式基金于每个交易日估值，并不晚于下一交易日公告份额净值C.2020年8月1日起执行的公开募集证券投资基金侧袋机制指引（试行），是对不活跃证券估值问题的针对性解决方案D.若基金变更了估值方法，必须及时进行披露【答案】 B4、做市商收取买卖证券差价的证券交易机制是（）。A.定期交易B.连续交易C.指令驱动D.报价驱动【答案】 D5、按照相关规定，证券公司次级债数额应符合：长期次级债计入净资本的数额不得超过净资本（不含长期次级债累计计入净资本的数额）的（ ）。A.50%B.40%C.30%D.20%【答案】 A6、（2021年真题）双方约定在未来某一时刻按照现在确定的价格买卖的证券的行为称为（?）A.即期交易B.现券交易C.远期交易D.回购交易【答案】 C7、按照选择权的性质划分，金融期权可以分为( )。 A.看涨期权和看跌期权B.欧式期权、美式期权、修正的美式期权C.股权类期权、利率期权、货币期权D.金融期货合约期权、互换期权【答案】 A8、够说明“股票具有有价证券的特征”的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C9、证券公司借入期限在（ ）个月以上（含）2年以下（不含）的次级债务为短期次级债务，短期次级债务不计入净资本，仅可在公司开展有关特定业务时按规定和要求扣减风险资本准备。A.1B.3C.6D.12【答案】 B10、发行短期融资融券，注册会议由（）名注册委员会委员参加。A.3B.5C.7D.10【答案】 B11、反映货币市场基金风险的指标主要有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C12、金融期货的基础功能包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 B13、对基金投资风险进行有效管理是基金投资管理中的重要内容。在基金管理人的投资管理活动中，基金投资面临外部风险与内部风险，其中，内部风险不包括基金管理人的（ ）。A.合规风险B.操作风险C.经营风险D.职业道德风险【答案】 C14、证券公司全面风险管理规范要求证券公司建立健全与（ ）相适应的全面风险管理体系。A.公司风险管理能力B.公司治理规范程度C.公司发展战略D.公司盈利能力【答案】 C15、为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的期货品种是（）。A.利率期货B.房地产价格指数期货C.股票价格指数期货D.消费者价格指数期货【答案】 C16、下列关于银行间债券市场和交易所债券市场结算方式的说法，正确的有（ ）A.B.C.D.【答案】 B17、以下关于债券交易场所的说法，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C18、下列有关股票特征的说法，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D19、中华人民共和国公司法规定，股票发行价格可以（）。A.、B.、 C.、D.、【答案】 A20、公司申请公司债券上市交易，应当符合的条件不包括( )。 A.经有权部门批准并发行B.公司债券的期限为1年以上C.公司债券实际发行额不少于人民币5000万元D.公司股东人数不少于200人【答案】 D21、基金的主要当事人有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D22、附认股权证的公司债券的购买者可以按预先规定的条件在公司发行股票时享有优先购买权。“预先规定的条件”主要是指（）。A.B.C.D.【答案】 A23、关于基金与股票或债券的差异，以下表述正确的是（ ）。A.投资者购买债券后就成为公司的股东；投资者购买基金份额就成为基金的受益人B.股票反映的是一种所有权关系；基金反映的则是一种信托关系C.基金、股票、债券都是反映的一种信托关系D.股票反映的是债权债务关系，是一种债权凭证【答案】 B24、我国政策性银行不包括（）。A.国家开发银行B.中国进出口银行C.中国农业发展银行D.中国人民银行【答案】 D25、按照证券公司私募投资基金子公司管理规范的规定，私募基金子公司甲及其下设基金管理机构乙的做法正确的是（ ）。A.甲将自有资金投资于本机构设立的一只私募基金，其投资金额不得超过该只基金总额的30%B.乙对其所投资企业的债务承担连带责任C.甲不得对外提供担保D.乙对外提供贷款【答案】 C26、宏观审慎监管与货币政策的关系（ ）。A.B.C.D.【答案】 A27、以中国香港股票市场中的50家上市股票为成分股样本的指数是（）A.港证50指数B.恒生指数C.港证综合指数D.港证新指数【答案】 B28、公司从税后利润中提取法定公积金后，经股东会或者股东大会决议，还可以从税后利润中提取（ ）。A.任意公积金B.公益金C.住房公积金D.以上都不对【答案】 A29、下列不属于流动性风险的是（）。A.融资流动性风险B.市场流动性风险C.资产流动性风险D.市场风险【答案】 D30、金融债券作为一种特殊类型的债券，它具有以下（ ）特点。A.B.C.D.【答案】 C31、基金管理人会针对不同的基金类型、不同的认购金额设置不同的认购费率。我国股票型基金的认购费率大多为1%1.5%,货币市场基金一般不收取认购费，债券型基金的认购费率通常在（）以下。A.2%B.1.5%C.1%D.0.5%【答案】 C32、在对影响股价变动的行业因素进行分析时发现，手机的普遍采用终结了早期作为移动通信主要方式的传呼机，这对应行业因素中的（）。A.行业竞争结构B.行业可持续性C.抗外部冲击的能力D.行业估值水平【答案】 B33、现券交易也可以被称为债券的（），是指证券买卖双方在成交后就办理交收手续，买人者付出资金并得到证券，卖出者交付证券并得到资金。A.回购交易B.远期交易C.即期交易D.市场交易【答案】 C34、国际债券的发行人主要是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C35、截至2019年年底，境内已有（）家合资证券公司。A.13B.14C.15D.16【答案】 C36、中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法，要求境外机构突出主营业务，规范下设机构，限制返程投资，并给予现有机构（ ）个月过渡期以达到法规要求。A.36B.24C.18D.12【答案】 B37、下列关于债券估值基本原理的说法，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D38、（2018年真题）国际债券的特征有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D39、（）是指银行及非银行金融机构依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。A.金融债券B.公司债券C.企业债券D.政府债券【答案】 A40、下面有关影响国债销售价格因素的说法中正确的是（ ）。A.市场利率趋于上升，就为承销商确定销售价格拓宽了空间B.如果国债承销价格定价过高，投资者就会倾向于在二级市场上购买已流通的国债，而不是直接购买新的国债C.在国债承销中，承销商不可获得手续费收入D.国债销售的价格一般不能高于承销商与发行人的结算价格【答案】 B41、（ ）是公司发行的由第三者作为还本付息担保人的债券，是担保证券的一种。A.收益公司债券B.可转换公司债券C.保证公司债券D.信用公司债券【答案】 C42、下列关于证券发行市场和证券交易市场关系的说法中，正确的有( )。证券发行市场是交易市场的基础和前提证券发行的种类、数量和发行的方式决定着流通市场的规模和运行交易市场是发行市场得以持续扩大的必要条件交易市场的价格制约和影响着证券的发行价格A. B. . C. . D. . . 【答案】 D43、申请从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要求有()万元