2024年浙江省证券从业之金融市场基础知识题库与答案一单选题(共80题)1、反映一家公司的股票价值对其净资产的倍数的指标是（）。A.市净率倍数B.市盈率倍数C.市销率倍数D.企业价值/息税前利润倍数【答案】 A2、下列关于货币最终目标的表述错误的是（）。A.最终目标具有稳定性，基本上与一个国家的宏观经济目标相一致B.货币政策的最终目标包括稳定物价、充分就业、经济增长等C.经济增长是中央银行货币政策的首要目标D.货币政策要对最终目标发生作用只能借助于货币政策工具【答案】 C3、以下属于中央银行负债业务的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B4、以下属于操作目标的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C5、理事会理事长不可以进行下面（）行为。A.召集和主持理事会会议B.主持会员大会C.证券交易所的法定代表人D.兼任证券交易所的总经理【答案】 D6、基金资产估值需考虑以下哪些因素（）。A.B.C.D.【答案】 A7、证券市场监管的意义包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D8、目前我国证券交易所采用的竞价方式是（）。A.定时竞价和集合竞价B.分散竞价和连续竞价C.集合竞价和连续竞价D.定时竞价和连续竞价【答案】 C9、证券公司可以在客户资产管理业务范围内为客户办理()。A.、B.、C.、D.、【答案】 D10、证券金融公司董事、监事和高级管理人员的选任，应当经过（ ）批准。A.证券交易所B.证券登记结算机构C.中国证券业协会D.中国证监会【答案】 D11、（2019年真题）不属于债券买卖交易报价方式的是（ ）A.大额报价B.双边报价C.对话报价D.公开报价【答案】 A12、下列属于债券收益率特性的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C13、下到关于我国金融业对外开放的说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】 B14、（2020年真题）商业银行次级定期债务的募集方式为商业银行向（）定向募集A.机关法人B.事业法人C.企业法人D.社团法人【答案】 C15、我国上市公司证券发行管理办法规定，可转换债券的期限最短为（ ）年，最长为（ ）年。A.1 5B.1 6C.2 5D.2 6【答案】 B16、一般性货币政策工具是中央银行普遍或常规运用的货币政策工具，其实施的对象是整体经济和金融活动，以下不属于一般性货币政策工具的是（ ）。A.消费者信用控制B.存款准备金制度C.再贴现政策D.公开市场业务【答案】 A17、货币政策的信用传导机制包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A18、沪深300股指期权在（ ）上市。A.上海证券交易所B.深圳证券交易所C.中国金融期货交易所D.郑州商品交易所【答案】 C19、下列不属于中国证券业协会自律管理职能的是（ ）。A.组织证券业从业人员水平考试B.推动会员开展投资者教育和保护工作，维护投资者合法权益C.组织开展证券业国际交流与合作D.负责证券业从业人员资格考试、执业注册【答案】 D20、交易者之所以买入（），是因为他预期基础金融工具的价格在合约期限内将会上涨。A.欧式期权B.美式期权C.认购期权D.认沽期权【答案】 C21、（2020年真题）下列关于上市公司可转换公司债发行条件的有关说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】 C22、（2018年真题）下列关于流通国债和非流通国债的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A23、以下关于交易所债券市场托管方式正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C24、（）是指证券持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券。A.要式证券B.资本证券C.设权证券D.物权证券【答案】 D25、会员大会可以行使的职能不包括（）。A.制定和修改证券交易所章程B.决定高级管理人员的聘任、解聘及薪酬事项C.审议和通过理事会、监事会和总经理的工作报告D.选举和罢免会员理事、会员监事【答案】 B26、不同基金的投资目标、范围、比较基准等均有差别，因此，基金的表现不能仅仅看回报率。为了对基金业绩进行有效评价，以下（ ）因素必须加以考虑。A.B.C.D.【答案】 C27、承担凭证式国债发行任务的各个系统一般每月要汇总本系统内的累计发行数额，应上报（ ）。A.B.C.D.【答案】 D28、依据银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则，任一企业集合票据待偿还余额不得超过该企业净资产的（ ）。A.50B.40C.30D.20【答案】 B29、深圳证券交易所的股价指数不包括（ ）。A.深证180指数B.创业板综合指数C.深证综合指数D.中小板综合指数【答案】 A30、关于债券的票面价值，下列说法中正确的是()。A.在债券的票面价值中，只需要规定债券的票面金额B.票面金额定得较小，发行成本也就较小C.票面金额定得较大，有利于小额投资者购买D.债券票面金额的确定要根据债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发行费用等因素综合考虑【答案】 D31、中期报告应当向证券监督管理机构和证券交易所报送的内容有( )。A. . B. . C. . D. . . 【答案】 D32、按照关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知的规定，会计师事务所申请证券资格的，会计师事务所注册会计师不少于（ ）人。A.200B.100C.50D.30【答案】 A33、以下关于公募基金的说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 B34、操作风险分为（ ）所引发的四类风险。A.B.C.D.【答案】 D35、地方债可以选择的分销方法有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B36、在风险管理中，风险识别的主要内容包（）。A.感知风险和分析风险B.预测风险和消除风险C.感知风险和消除风险D.预测风险和分析风险【答案】 A37、期权风险取决于（ ）等因素。A.B.C.D.【答案】 D38、区域性股权市场的监管实施者是（ ）。A.省级人民政府B.地方人民代表大会C.中央银行各地支行D.原中国银监会【答案】 A39、债券基金收益与市场利率的关系具体表现为（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B40、证券登记结算公司可以根据发行人的委托向证券持有人派发证券权益，包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 B41、不属于伦敦外汇市场的特点的（ ）A.以外币交易为主B.以居民交易为主C.以金融机构批发性交易为主D.以外汇衍生品交易为主【答案】 B42、 人民币合格境外机构投资者(RQFII)和QFII的主要区别包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】 C43、（2020年真题）基金监管部门在对基金进行监管时运用的手段不包括（）。A.法律手段B.经济手段C.自律手段D.必要的行政手段【答案】 C44、中国证券业协会依据行政法规、中国证监会的有关要求行使相关职责，其中不包括（ ）。A.负责场外证券业务事后备案和自律管理B.负责非公开发行公司债券事后备案和自律管理C.负责对证券服务机构为证券上市、交易等提供服务的行为进行事后备案和自律管理D.负责对首次公开发行股票网下投资者进行注册和自律管理【答案】 C45、影响股票投资价值的内部因素有（）A.、B.、C.、D.、【答案】 C46、关于国际开发机构人民币债券的发行与承销，下列说法正确的有()A.、B.、 、C. 、D.、 、【答案】 D47、体现风险内在特性的概念有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D48、对于监事会会议表述不正确的有（ ）。A.监事会会议由监事长负责召集和主持B.监事长、1/3以上监事可以提议召开临时监事会会议