2024年湖北省证券从业之证券市场基本法律法规模拟题库及答案下载一单选题(共80题)1、证券法的修订要点包括（）。A.不包括B.全部C.D.【答案】 B2、根据相关规定，主承销人应当具备的主要条件有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C3、公司债券发行的一般规定，正确的是（ ）。A.公司债券可以公开发行，也可以非公开发行B.公开发行公司债券可以在证券交易所、全国中小企业股份转让系统、证券公司柜台转让C.非公开发行公司债券可以在证券交易所、全国中小企业股份转让系统交易D.发行公司债券，可转换成相关股票，但不可附认股权【答案】 A4、以下属于证券经纪业务管理风险防范措施的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D5、（2016年真题）客户申请开展融资融券业务时，需要开立的账户包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B6、 下列关于沪股通和港股通的说法，正确的有()A.、B.、C.、D.、【答案】 A7、有限合伙人可以按照合伙协议的约定向合伙人以外的人转让其在有限合伙企业中的财产份额，但应当提前（ ）日通知其他合伙人。A.10B.15C.20D.30【答案】 D8、下列属于证券公司从事客户资产管理业务所禁止的行为有（）。A.B.C.D.【答案】 B9、违反证券法的规定，将客户的资金和证券归入自有财产，或者挪用客户的资金和证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上（）倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，处以一百万元以上一千万元以下的罚款。A.二B.三C.五D.十【答案】 D10、对于公司向其他企业投资或者为他人提供担保，拥有决定权的有( )。A. B. C. D. 【答案】 A11、下列关于反洗钱工作的其他要求中错误的是（ ）。A.证券公司应当在总部层面制定统一的反洗钱和反恐怖融资机制安排B.证券公司及其工作人员可以向任何单位和个人提供依法监测、分析、报告可疑交易的有关情况C.证券公司应当加强对境内外分支机构和相关附属机构的管理指导和监督D.证券公司应当按年度向中国人民银行或者所在地中国人民银行分支机构报告境外分支机构或控股附属机构接受驻在国家（地区）反洗钱和反恐怖融资监管情况【答案】 B12、保荐代表人出现（ ）情形且情节特别严重的,被认定为不适当人选。A.B.C.D.【答案】 A13、根据证券公司流动性风险管理指引，下列关于流动性风险管理职责的说法，正确的有()A.、B.、C.、D.、【答案】 D14、除当地政府证明已列入国家保障房计划并已开工建设的项目外，待开发或在建占比超过（ ）的商业物业收益权包括在资产证券化基础资产负面清单内。A.5%B.10%C.20%D.30%【答案】 B15、证券公司应当按年度向（ ）或者所在地中国人民银行分支机构报告境外分支机构或控股附属机构接受驻在国家（地区）反洗钱和反恐怖融资监管情况。A.证监会B.中国人民银行C.外汇管理部门D.财政部【答案】 B16、证券公司在进行期货交易的中间介绍业务时，应当在其经营场所显著位置或者其网站公A.、B.、C.、D.、【答案】 A17、（2017年真题）证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构开立的账户有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C18、证券基金经营机构使用符合某些情形之一的香港机构的证券投资咨询服务的，应当自签订协议之日起5个工作日内，将协议、香港机构签署的承诺书、香港机构符合资质的证明文件报住所地或者经营所在地中国证监会派出机构备案。这些情形包括（）。A.B.C.D.【答案】 C19、（2016年真题）股份有限公司中控股股东持有的股份应占股本总额（）以上。A.20%B.40%C.50%D.60%【答案】 C20、（2020年真题）根据证券公司全面风险管理规定，下列关于全面风险管理的说法，正确的有（）。A.II、III、IVB.I、II、IIIC.I、II、IVD.III、IV【答案】 B21、下列关于证券交易所风脸基金制度的说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】 B22、在依法从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员，应当按照规定取得从业资格。取得从业资格的条件中，要求参加资格考试的人员，应当年满（ ）周岁，具有（ ）以上文化程度和完全民事行为能力。A.16；初中B.18；初中C.16；高中D.18；高中【答案】 D23、（2017年真题）操纵证券、期货市场，应予以立案追诉的情形有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B24、证券公司应当建立观察名单和限制名单制度。以下关于观察名单和限制名单进出时点的说法错误的是（）。A.限制名单是高度保密名单，但观察名单不属于高度保密名单B.观察名单不影响证券公司正常开展业务C.证券公司在确认不再拥有与项目有关的内幕信息后，可以将该项目公司和其有重大关联关系的公司或证券从限制名单中删除D.对因保密侧业务而列人限制名单的公司或证券，证券公司应当禁止与其有关的发布证券研究报告、证券自营买卖、另类投资等业务【答案】 A25、基金服务机构未建立应急等风险管理制度和灾难备份系统，或者泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息的，处（ ）。A.1万元以上30万元以下罚款B.10万元以上30万元以下罚款C.1万元以上50万元以下罚款D.10万元以上50万元以下罚款【答案】 B26、申请证券投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件下列说法不正确的是（）。A.有固定的业务场所和与业务相适应的通信设备及其他信息传递设施B.有人民币200万元以上的注册资本C.单独从事证券投资咨询业务的机构，有五名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员D.同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有十名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员【答案】 B27、按照证券公司合规管理实施指引的要求，某证券公司设立合规负责人王某，王某发现该证券公司2018年发生违法违规行为并且存在合规风险隐患，王某的下列做法错误的是（ ）。A.王某依照公司章程规定及时向董事会、经营管理主要负责人报告，提出处理意见，并督促整改B.对于违规行为，王某督促该证券公司及时向证监会相关派出机构报告C.对于该证券公司违反行业规范和自律规则的情况，王某只向证监会相关派出机构进行了报告D.王某督促该证券公司进行专项检查【答案】 C28、证券公司与客户关系的基本原则有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C29、有限责任公司公开发行公司债券应当符合（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C30、证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部，公司应建立完备的()。A.B.C.D.【答案】 A31、（2016年真题）下列选项中，可以担任证券公司实际控制人的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A32、下列不属于证券公司章程中重要条款的是（）。A.变更高级管理人员B.证券公司的解散事由C.证券公司组织机构及其产生办法D.证券公司的清算办法【答案】 A33、股票上市交易申请经证券交易所审核同意后，签订上市协议的公司应当在规定的期限内公告股票上市的有关文件，除此之外，还应当公告的事项有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B34、组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的，可以对有关责任人员采取（）的证券市场禁入措施。A.13年B.35年C.510年D.终身【答案】 D35、证券公司代销基金产品，下列（ ）情形可被单处或者并处警告，并处3万元以下的罚款的情形。 A.B.C.D.【答案】 C36、下面属于私募基金宣传推介规范的是（）。A.B.C.D.【答案】 D37、证券公司在柜台市场开展业务下列做法符合投资者适当性管理相关规定的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B38、直投子公司及其下属机构，直投基金在有效控制风险、保持流动性的前提下，可以以现金管理为目的，将闲置资金投资于（ ）。 A.B.C.D.【答案】 D39、公司的经营范围由（ ）规定。A.公司章程B.发起人协议C.股东大会协议D.董事会决议【答案】 A40、（）