2024年浙江省证券从业之证券市场基本法律法规模拟考核试卷含答案一单选题(共80题)1、下列有关证券登记结算机构的说法，错误的是（ ）。A.证券登记结算机构不得挪用客户的证券B.投资者委托证券公司进行证券交易，应当申请开立证券账户C.证券持有人持有的证券，在上市交易时，应当全部存管在证券交易所D.证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件资料。保存期限不得少于20年【答案】 C2、关于资产证券化，下列说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D3、客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的，客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，证券公司应采取的措施错误的是（）A.限制为其办理新业务B.限制撤销制定业务C.限制转托管D.自由转出资金【答案】 D4、净资本是证券公司在（ ）的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标。A.资产收益率B.净资产C.总资产D.净利润【答案】 B5、根据中华人民共和国证券法的规定，向社会公开发行的证券票面总值超过人民币()万元的，必须采取承销团的形式来销售。A.1000B.2000C.3000D.5000【答案】 D6、（2016年真题）股份有限公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起（）内不得转让。A.6个月B.1年C.2年D.3年【答案】 B7、中华人民共和国证券法明文列示的证券公司操纵市场行为是（ ）。 A.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量B.依法拓宽资金入市渠道，禁止资金违规流入股市C.证券内幕信息的知情人和非法获取证券内幕信息的人，在内幕信息公开前，不能买卖该公司的证券D.经客户的委托为客户买卖证券【答案】 A8、下列关于公司股权的说法，错误的是（ ）。A.公司合并、分立、转让主要财产的，股东会回购股权决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权B.因股权的自愿让与或强制执行产生的股权转让，公司应当注销原股东的出资证明书，向新股东签发出资证明书C.自然入股东死亡后，其合法继承人可以继承股东资格D.人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，不用通知公司及全体股东【答案】 D9、按照期货交易管理条例规定，期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，应责令改正，给予警告，没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处（ ）万元以上（ ）万元以下的罚款。A.B.C.D.【答案】 C10、期货交易所将会员的合约强行平仓的，强行平仓的有关费用和发生的损失由（ ）承担。A.期货交易所B.该会员C.期货公司D.客户【答案】 B11、按照法律关系发生的方式，可以将法律关系分为（ ）。A.双边法律关系与多边法律关系B.确认性法律关系与创设性法律关系C.第一性法律关系与第二性法律关系D.纵向法律关系与横向法律关系【答案】 B12、按照证券公司治理准则的要求，关于证券公司与股东之间关系的特别规定，以下选项错误的是（ ）。A.证券公司的控股股东、实际控制人不得利用其控制地位或滥用权力损害公司客户的合法权益B.证券公司的控股股东可以直接任免证券公司的董事、监事和高级管理人员C.证券公司的股东、实际控制人不得违反公司章程的规定干预证券公司的经营管理活动D.证券公司与其他关联方应当在业务等方面严格分开，各自独立经营、独立核算、独立承担责任和风险【答案】 B13、（2016年真题）上市公司未按照规定披露信息，应承担的法律责任有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B14、下列关于退伙的说法，正确的是（ ）。A.退伙分为法定退伙和自愿退伙两种B.经1/2合伙人一致同意时可退伙C.发生合伙人难以继续参加合伙的事由，可以退伙D.合伙协议未约定合伙期限的，合伙人在不给合伙企业事务执行造成不利影响的情况下，可以退伙，但应当提前5日通知其他合伙人【答案】 C15、下列选项中，说法正确的是( )。 A.证券登记结算机构的从业人员在任期内可以买卖股票B.证券承销业务采取代销、包销或经销的方式C.未经登记，任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样进行证券投资活动D.证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券【答案】 D16、证券经纪业务()是指所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象。A.证券经纪商的中介性B.业务对象的广泛性C.客户资料的保密性D.客户指令的权威性【答案】 B17、以下属于商品期货合约标的物的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D18、擅自变更持有5%以上股权的股东、实际控制人或者其他重大事项的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足50万元的，并处（ ）罚款。A.5万元以上50万元以下B.5万元以上30万元以下C.3万元以上10万元以下D.10万元以上100万元以下【答案】 A19、下列选项中，不属于处罚处分信息的是( )。 A.处罚处分时间B.处罚处分原因C.处罚处分内容D.处罚处分文号【答案】 C20、期货交易管理条例第五十五条规定，期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，下列不属于国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取监管措施的是（）。A.谈话B.记入信用记录C.暂停从业资格D.提示【答案】 C21、（2016年真题）公司公开发行新股需要向证监会报送的文件有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B22、下列有关公司合并、分立的说法，错误的是（）。A.公司合并、分立的，债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起45日内，要求公司清偿债务或者提供担保B.公司应当自作出合并、分立决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告C.有限责任公司合并或分立，必须经代表2/3以上表决权的股东通过D.股份有限公司合并或分立，必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过【答案】 A23、股票定向发行，是指发行人向符合（ ）规定的特定对象发行股票的行为。发行过程中，发行人可以向特定对象推介股票。A.证券法B.公众公司办法C.证券公司监管条例D.证券公司代销金融产品管理规定【答案】 B24、根据中国证券业协会诚信管理办法的规定，处分处罚信息包括( )。A.、B.、C.、D.、【答案】 A25、A公司未经批准擅自设立基金管理公司，违法获利90万元，应当被证券监督管理机构予以取缔，没收违法所得，并处（ ）万元罚款。A.9B.60C.130D.180【答案】 B26、证券公司证券投资咨询机构及其人员违反法律行政法规和发布证券研究报告暂行规定证券投资顾问业务暂行规定的，中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有（ ）A.B.C.D.【答案】 D27、证券公司开展是否风险管理系统功能完备、权限清晰，能够与业务系统同步上线运行属于（）风险管理机制。A.事前审查B.事中风险监测C.事后评估审计D.事后排查【答案】 A28、下列不属于监管部门对违反证券期货投资者适当性管理办法可采取的监管措施的是（）A.责令改正B.监管谈话C.行政拘留D.出具警示函【答案】 C29、禁止从事证券自营业务的证券经营机构进行内幕交易的主要措施包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B30、下列属于风险管理机制相关要求的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A31、（2020年真题）证券投资顾问在为客户提供证券投资顾问服务过程中，应当符合的要求包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】 B32、按照证券法第一百二十一条的规定，证券公司经营（ ）及与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问三项业务的，注册资本最低限额为人民币5000万元。A.B.C.D.【答案】 C33、证券公司作为运营机构股东或者在区域性股权市场可以开展的业务有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D34、证券投资咨询人员违反（）的，由中国证监会派出机构单处或者并处警告、没收违法所得、1万元以上3万元以下罚款。A.B.C.D.【答案】 A35、按照证券公司风险控制指标计算标准规定，证券公司自营业务，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的（）。A.20%B.30%C.50%D.100%【答案】 B36、以下关于证券行业文化中观念层建设重要意义的说法中，错误的是（ ）。A.观念是文化建设的思想源泉B.观念是文化的重要载体和落地的关键环节C.是企业在生产经营过程中长期积淀形成的精神成果D.是全体工作人员普遍的信条和价值观【答案】 B37、根据证券发行上市保荐业务管理办法，发行人出现以下（）情形的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐