操作风险管理系统操作风险管理系统KRI演示演示2010年8月11日银行层级银行层级KRI演示流程演示流程n1、创建基建基础数据数据项n2、创建建银行行层级指指标n3、银行行层级指指标的的审批、启用及批、启用及发布布n4、分行承接及本地化、分行承接及本地化n5、（、（临时，手，手动）生成数据）生成数据录入任入任务n6、基、基础数据数据项负责人人录入数据并入数据并发起起审批批n7、基、基础数据数据项负责人的部人的部门负责人人审批数据批数据n8、（、（临时，手，手动）根据基）根据基础数据数据项计算指算指标数据数据n9、指、指标应用：用：查看（看（监测）、）、预警（通知机制）警（通知机制）1银行层级银行层级KRI演示说明演示说明创建创建n创建数据建数据项（001225，总行操作行操作风险部部风险管理管理岗1011）选择机构维度和业务条线维度指定数据项负责部门和负责人n创建建银行行层级指指标输入基础信息：选择机构和条线（选择北京分行）设置阀值为分行设置条线指标负责部门及阀值设置控制及风险因子发起审批2银行层级银行层级KRI演示说明演示说明审批审批n审批批“银行行层级KRI指指标”（001227，总行操作行操作风险部操作部操作风险负责人人1014）3银行层级银行层级KRI演示说明演示说明启用和发布启用和发布n001225，总行操作行操作风险部部风险管理管理岗1011n指指标启用启用n指指标发布布4银行层级银行层级KRI演示说明演示说明承接和本地化承接和本地化n001226北京分行操作北京分行操作风险管理部操作管理部操作风险管理管理岗n设置指置指标负责人人5银行层级银行层级KRI演示说明演示说明生成数据项录入任务生成数据项录入任务n001226北京操作北京操作风险管理部，一管理部，一级分行操作分行操作风险部部风险管理管理岗3011n手手动生成数据，后生成数据，后续将通将通过系系统跑批自跑批自动调用用该逻辑日程管理中调整生成日期为当天生成数据录入单n录入数据入数据n发起起录入数据的入数据的审批批6银行层级银行层级KRI演示说明演示说明审批录入的数据审批录入的数据n000012部部门负责人，人，审批数据批数据项录入任入任务录入的数据入的数据7银行层级银行层级KRI演示说明演示说明计算指标值计算指标值n001225计算指算指标值后续将在跑批中计算指标值8银行层级银行层级KRI演示说明演示说明查看指标值及预警查看指标值及预警n001225查看指看指标值n001225查看指看指标预警警9