环境环境/职业健康安全管理体系职业健康安全管理体系培培 训训 教教 材材1 1第一章第一章 概述概述 三大管理体系概述：三大管理体系概述：三大管理体系概述：三大管理体系概述： 为了适应全球经济一体化形势，为了适应全球经济一体化形势，为了适应全球经济一体化形势，为了适应全球经济一体化形势，ISOISOISOISO国际标准化组国际标准化组国际标准化组国际标准化组织，先后推出织，先后推出织，先后推出织，先后推出ISO9000ISO9000ISO9000ISO9000、ISO14000ISO14000ISO14000ISO14000、OHSAS18000OHSAS18000OHSAS18000OHSAS18000系列系列系列系列标标标标准，并由此形成了质量、环境、职业健康安全等三项管准，并由此形成了质量、环境、职业健康安全等三项管准，并由此形成了质量、环境、职业健康安全等三项管准，并由此形成了质量、环境、职业健康安全等三项管理理理理体系认证制度。体系认证制度。体系认证制度。体系认证制度。 2 2第一章第一章 概述概述质量管理体系：质量管理体系：质量管理体系：质量管理体系：GB/T 19001-2000 GB/T 19001-2000 采用采用采用采用ISO9001ISO9001标准标准标准标准环境管理体系：环境管理体系：环境管理体系：环境管理体系：GB/T 24001-2004 GB/T 24001-2004 采用采用采用采用ISO14001ISO14001标准标准标准标准职业健康安全管理体系：职业健康安全管理体系：职业健康安全管理体系：职业健康安全管理体系：GB/T 28001-2001GB/T 28001-2001 覆盖覆盖覆盖覆盖OHSAS18001OHSAS18001：199919993 3第一章第一章 概述概述三大体系认证制度产生的背景三大体系认证制度产生的背景 随着关税贸易壁垒的打破，质量、环境、劳工安随着关税贸易壁垒的打破，质量、环境、劳工安随着关税贸易壁垒的打破，质量、环境、劳工安随着关税贸易壁垒的打破，质量、环境、劳工安全等各种非关税贸易壁垒相继出现。为了规范激全等各种非关税贸易壁垒相继出现。为了规范激全等各种非关税贸易壁垒相继出现。为了规范激全等各种非关税贸易壁垒相继出现。为了规范激烈的市场竞争，针对这些壁垒的全球统一的认证烈的市场竞争，针对这些壁垒的全球统一的认证烈的市场竞争，针对这些壁垒的全球统一的认证烈的市场竞争，针对这些壁垒的全球统一的认证制度相继出现。通过全球统一的标准，这些认证制度相继出现。通过全球统一的标准，这些认证制度相继出现。通过全球统一的标准，这些认证制度相继出现。通过全球统一的标准，这些认证制度构筑各个企业共同遵守的平台，对建立公平制度构筑各个企业共同遵守的平台，对建立公平制度构筑各个企业共同遵守的平台，对建立公平制度构筑各个企业共同遵守的平台，对建立公平的竞争环境，减轻企业重复认证、检验的负担，的竞争环境，减轻企业重复认证、检验的负担，的竞争环境，减轻企业重复认证、检验的负担，的竞争环境，减轻企业重复认证、检验的负担，促进全球经贸一体化的健康发展起到了很大的作促进全球经贸一体化的健康发展起到了很大的作促进全球经贸一体化的健康发展起到了很大的作促进全球经贸一体化的健康发展起到了很大的作用。用。用。用。4 4三大标准之间的区别三大标准之间的区别内内内内 容容容容OHSMSOHSMSEMSEMSQMSQMS目目目目 的的的的满足劳动者及相关方满足劳动者及相关方满足劳动者及相关方满足劳动者及相关方的需求的需求的需求的需求满足社会和相关的需满足社会和相关的需满足社会和相关的需满足社会和相关的需求求求求满足顾客的需求满足顾客的需求满足顾客的需求满足顾客的需求控制对象控制对象控制对象控制对象风险因素风险因素风险因素风险因素环境因素环境因素环境因素环境因素质量因素质量因素质量因素质量因素服务对象服务对象服务对象服务对象劳动者劳动者劳动者劳动者整个环境、社会整个环境、社会整个环境、社会整个环境、社会顾客、消费者顾客、消费者顾客、消费者顾客、消费者控制范围控制范围控制范围控制范围在人员活动场所内的在人员活动场所内的在人员活动场所内的在人员活动场所内的所有活动所有活动所有活动所有活动生产、生活和服务及生产、生活和服务及生产、生活和服务及生产、生活和服务及产品生命周期内的环产品生命周期内的环产品生命周期内的环产品生命周期内的环境管理活动境管理活动境管理活动境管理活动产品实现过程的质产品实现过程的质产品实现过程的质产品实现过程的质量管理活动量管理活动量管理活动量管理活动效果与收益效果与收益效果与收益效果与收益改善劳动作业条件改善劳动作业条件改善劳动作业条件改善劳动作业条件，降低人员伤亡、，降低人员伤亡、，降低人员伤亡、，降低人员伤亡、职业病危害和财产职业病危害和财产职业病危害和财产职业病危害和财产损失的风险损失的风险损失的风险损失的风险降低污染、降低消耗降低污染、降低消耗降低污染、降低消耗降低污染、降低消耗、改善环境、节约资、改善环境、节约资、改善环境、节约资、改善环境、节约资源源源源规范管理、促进产规范管理、促进产规范管理、促进产规范管理、促进产品质量，增强顾客品质量，增强顾客品质量，增强顾客品质量，增强顾客满意度满意度满意度满意度5 5三项体系认证的意义三项体系认证的意义 1 1 1 1、建立管理体系后，系统、规范的体系文件成为企业上下、建立管理体系后，系统、规范的体系文件成为企业上下、建立管理体系后，系统、规范的体系文件成为企业上下、建立管理体系后，系统、规范的体系文件成为企业上下人人人人人遵守的内部法规，使企业管理由人治走向法治。人遵守的内部法规，使企业管理由人治走向法治。人遵守的内部法规，使企业管理由人治走向法治。人遵守的内部法规，使企业管理由人治走向法治。 2 2 2 2、管理层的理念、思路及目标通过体系文件变成全体员、管理层的理念、思路及目标通过体系文件变成全体员、管理层的理念、思路及目标通过体系文件变成全体员、管理层的理念、思路及目标通过体系文件变成全体员工的自工的自工的自工的自觉行动，质量、环保、安全等管理部门的工作得到各有关部门觉行动，质量、环保、安全等管理部门的工作得到各有关部门觉行动，质量、环保、安全等管理部门的工作得到各有关部门觉行动，质量、环保、安全等管理部门的工作得到各有关部门的主的主的主的主动支持与配合。动支持与配合。动支持与配合。动支持与配合。 3 3 3 3、通过管理体系特有的日常监测与测量、年度审核及管、通过管理体系特有的日常监测与测量、年度审核及管、通过管理体系特有的日常监测与测量、年度审核及管、通过管理体系特有的日常监测与测量、年度审核及管理评理评理评理评审，企业能主动地及时发现管理中存在的问题，实现自我约束、审，企业能主动地及时发现管理中存在的问题，实现自我约束、审，企业能主动地及时发现管理中存在的问题，实现自我约束、审，企业能主动地及时发现管理中存在的问题，实现自我约束、自自自自我调节、自我完善的持续改进机制。我调节、自我完善的持续改进机制。我调节、自我完善的持续改进机制。我调节、自我完善的持续改进机制。 4 4 4 4、针对国际贸易中出现的三个非关税壁垒（质量、环境、针对国际贸易中出现的三个非关税壁垒（质量、环境、针对国际贸易中出现的三个非关税壁垒（质量、环境、针对国际贸易中出现的三个非关税壁垒（质量、环境、安全）而形成的三项体系认证制度，为企业提供了消除相应安全）而形成的三项体系认证制度，为企业提供了消除相应安全）而形成的三项体系认证制度，为企业提供了消除相应安全）而形成的三项体系认证制度，为企业提供了消除相应贸易壁垒的有利武器。贸易壁垒的有利武器。贸易壁垒的有利武器。贸易壁垒的有利武器。6 6三项体系认证的意义三项体系认证的意义9001900190019001认证认证认证认证14001140011400114001认证认证认证认证18001180011800118001认证认证认证认证稳定产品质量，减少稳定产品质量，减少废品损失，提高企业废品损失，提高企业信誉，直接有利于打信誉，直接有利于打开国内外市场开国内外市场节约能源资源，降节约能源资源，降低企业成本；持续低企业成本；持续达标排放，减少排达标排放，减少排污费用；改善产品污费用；改善产品环境性能，提高市环境性能，提高市场竞争力；为保护场竞争力；为保护环境作贡献环境作贡献减少工伤事故，杜减少工伤事故，杜绝职业病危害；改绝职业病危害；改善劳动条件，体现善劳动条件，体现以人为本；减少财以人为本；减少财产损失，调动员工产损失，调动员工积极性；为保持社积极性；为保持社会稳定作贡献会稳定作贡献5、具有直接或间接的经济效益、社会效益、具有直接或间接的经济效益、社会效益7 7集团公司环境集团公司环境/ /职业健康安全管理体系职业健康安全管理体系结构结构 环境环境/职业健康安全管理体系结构由职业健康安全管理体系结构由5个一个一级要素（方针、策划级要素（方针、策划P、实施与运行、实施与运行D、检查、检查与纠正措施与纠正措施C及管理评审及管理评审A） 组成，下分组成，下分17个个二级要素。二级要素。5大要素和大要素和17个二级要素构成了环个二级要素构成了环境境/职业健康安全管理体系。职业健康安全管理体系。8 8环境环境/ /职业健康安全体系运行模式职业健康安全体系运行模式 策划阶段策划阶段( (P P) ) 实施阶段实施阶段( (D D) ) 检查阶段检查阶段( (C C) ) 改进阶段改进阶段( (A A) ) 9 9环境环境/ /职业健康安全管理体系标准术语职业健康安全管理体系标准术语（摘选）（摘选） 组织运行活动的外部存在，包括空气、组织运行活动的外部存在，包括空气、水、土地、自然资源、植物、动物、人，以及水、土地、自然资源、植物、动物、人，以及它们之间的相互关系。它们之间的相互关系。 一个组织活动、产品或服务中能与环一个组织活动、产品或服务中能与环境发生相互作用的要素。境发生相互作用的要素。1414环境环境/ /职业健康安全管理体系标准术语职业健康安全管理体系标准术语（摘选）（摘选） 全部或部分地由组织的活动、产品或服务给全部或部分地由组织的活动、产品或服务给全部或部分地由组织的活动、产品或服务给全部或部分地由组织的活动、产品或服务给环境造成的任何有害或益的变化。环境造成的任何有害或益的变化。环境造成的任何有害或益的变化。环境造成的任何有害或益的变化。 造成死亡、疾病、伤害、损坏或其他损失的意造成死亡、疾病、伤害、损坏或其他损失的意造成死亡、疾病、伤害、损坏或其他损失的意造成死亡、疾病、伤害、损坏或其他损失的意外情况。外情况。外情况。外情况。1515环境环境/ /职业健康安全管理体系标准术语职业健康安全管理体系标准术语（摘选）（摘选） 导致或可能导致事故的情况。导致或可能导致事故的情况。导致或可能导致事故的情况。导致或可能导致事故的情况。 任何与工作标准、惯例、程序、法规、管理任何与工作标准、惯例、程序、法规、管理任何与工作标准、惯例、程序、法规、管理任何与工作标准、惯例、程序、法规、管理体系绩效等偏离，其结果能够直接或间接导致伤害或体系绩效等偏离，其结果能够直接或间接导致伤害或体系绩效等偏离，其结果能够直接或间接导致伤害或体系绩效等偏离，其结果能够直接或间接导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况的组合。疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况的组合。疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况的组合。疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况的组合。 可能导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破可能导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破可能导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破可能导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况组合的根源或状态。坏或这些情况组合的根源或状态。坏或这些情况组合的根源或状态。坏或这些情况组合的根源或状态。1616环境环境/ /职业健康安全管理体系标准术语职业健康安全管理体系标准术语（摘选）（摘选） 某一特定危险情况发生的可能性和后果的组某一特定危险情况发生的可能性和后果的组某一特定危险情况发生的可能性和后果的组某一特定危险情况发生的可能性和后果的组合合合合 评估风险大小及确定风险是否可容许的全过评估风险大小及确定风险是否可容许的全过评估风险大小及确定风险是否可容许的全过评估风险大小及确定风险是否可容许的全过程程程程 危险源可以理解为危险源可以理解为危险源可以理解为危险源可以理解为“危险的源头危险的源头危险的源头危险的源头”，也就是人的，也就是人的，也就是人的，也就是人的不安全行为、物的不安全状态和管理缺陷，风险就是不安全行为、物的不安全状态和管理缺陷，风险就是不安全行为、物的不安全状态和管理缺陷，风险就是不安全行为、物的不安全状态和管理缺陷，风险就是我们常说的我们常说的我们常说的我们常说的“隐患隐患隐患隐患”。 17174.1 4.1 总要求总要求组织应组织应组织应组织应建立建立建立建立并并并并保持保持保持保持环境环境环境环境/ / / /职业健康安全管理体系职业健康安全管理体系职业健康安全管理体系职业健康安全管理体系 建立环境建立环境建立环境建立环境/ / / /职业健康安全管理体系职业健康安全管理体系职业健康安全管理体系职业健康安全管理体系 保持环境保持环境保持环境保持环境/ / / /职业健康安全管理体系职业健康安全管理体系职业健康安全管理体系职业健康安全管理体系18184.2 4.2 方方 针针 方针由最高管理者批准方针由最高管理者批准方针由最高管理者批准方针由最高管理者批准 方针的内容应满足：一适合、两承诺、一框架方针的内容应满足：一适合、两承诺、一框架方针的内容应满足：一适合、两承诺、一框架方针的内容应满足：一适合、两承诺、一框架 一适合一适合一适合一适合： 适合企业的特点适合企业的特点适合企业的特点适合企业的特点 两承诺两承诺两承诺两承诺：承诺持续改进和守法：承诺持续改进和守法：承诺持续改进和守法：承诺持续改进和守法 一框架一框架一框架一框架：为目标指标勾画出框架：为目标指标勾画出框架：为目标指标勾画出框架：为目标指标勾画出框架 方针制定后，要做到：形成文件，内外两公开，定方针制定后，要做到：形成文件，内外两公开，定方针制定后，要做到：形成文件，内外两公开，定方针制定后，要做到：形成文件，内外两公开，定期评审。期评审。期评审。期评审。 21214.2 4.2 方方 针针 当出现下列情况时，应考虑方针修改的需求并经管当出现下列情况时，应考虑方针修改的需求并经管当出现下列情况时，应考虑方针修改的需求并经管当出现下列情况时，应考虑方针修改的需求并经管者者者者评审确认：评审确认：评审确认：评审确认： 组织机构发生较大变化；组织机构发生较大变化；组织机构发生较大变化；组织机构发生较大变化； 产品、活动、服务发生较大变化；产品、活动、服务发生较大变化；产品、活动、服务发生较大变化；产品、活动、服务发生较大变化； 法律法规及有关标准发生较大变化；法律法规及有关标准发生较大变化；法律法规及有关标准发生较大变化；法律法规及有关标准发生较大变化； 相关方要求发生较大变化；相关方要求发生较大变化；相关方要求发生较大变化；相关方要求发生较大变化；22224.2 4.2 方方 针针集团公司环境集团公司环境集团公司环境集团公司环境/ / / /职业健康安全管理职业健康安全管理职业健康安全管理职业健康安全管理体系方针体系方针体系方针体系方针: : : : 遵纪守法遵纪守法 安全高效安全高效 环境友好环境友好 和谐发展和谐发展23234.3 4.3 策策 划划 策划是环境策划是环境策划是环境策划是环境/ / / /职业健康安全管理体系的启动阶段，职业健康安全管理体系的启动阶段，职业健康安全管理体系的启动阶段，职业健康安全管理体系的启动阶段，是是是是 建立、保持体系的基础，建立、保持体系的基础，建立、保持体系的基础，建立、保持体系的基础，“策划策划策划策划”的主要任务是根据的主要任务是根据的主要任务是根据的主要任务是根据企业企业企业企业 的特点，明确体系的重点控制对象并据此确定方针、的特点，明确体系的重点控制对象并据此确定方针、的特点，明确体系的重点控制对象并据此确定方针、的特点，明确体系的重点控制对象并据此确定方针、目标目标目标目标 和管理方案，主要包括以下和管理方案，主要包括以下和管理方案，主要包括以下和管理方案，主要包括以下3 3 3 3个二级要素。个二级要素。个二级要素。个二级要素。24244.3.1 4.3.1 环境因素和危险源辨识、评价和环境因素和危险源辨识、评价和控制策划控制策划 环境因素、危险源分别是环境因素、危险源分别是环境因素、危险源分别是环境因素、危险源分别是ISO14001ISO14001ISO14001ISO14001和和和和18001180011800118001标准中标准中标准中标准中的的的的核心要素，它既影响到方针、目标、管理方案的制定，核心要素，它既影响到方针、目标、管理方案的制定，核心要素，它既影响到方针、目标、管理方案的制定，核心要素，它既影响到方针、目标、管理方案的制定，又影响到运行控制、应急准备和响应等要素的运作方向又影响到运行控制、应急准备和响应等要素的运作方向又影响到运行控制、应急准备和响应等要素的运作方向又影响到运行控制、应急准备和响应等要素的运作方向和和和和重点，是整个体系建立的基础。重点，是整个体系建立的基础。重点，是整个体系建立的基础。重点，是整个体系建立的基础。 建立环境和职业健康安全管理体系的主要目的就是建立环境和职业健康安全管理体系的主要目的就是建立环境和职业健康安全管理体系的主要目的就是建立环境和职业健康安全管理体系的主要目的就是要要要要对企业的重要环境因素和重要危险源实施控制，而重要对企业的重要环境因素和重要危险源实施控制，而重要对企业的重要环境因素和重要危险源实施控制，而重要对企业的重要环境因素和重要危险源实施控制，而重要环环环环境因素和重要危险源又是在环境因素和危险源识别的基境因素和重要危险源又是在环境因素和危险源识别的基境因素和重要危险源又是在环境因素和危险源识别的基境因素和重要危险源又是在环境因素和危险源识别的基础础础础上评价出来的，因而准确、全面的识别环境因素和危险上评价出来的，因而准确、全面的识别环境因素和危险上评价出来的，因而准确、全面的识别环境因素和危险上评价出来的，因而准确、全面的识别环境因素和危险源就显得非常重要。源就显得非常重要。源就显得非常重要。源就显得非常重要。25254.3.1 4.3.1 环境因素和危险源辨识、评价和环境因素和危险源辨识、评价和控制策划控制策划 环境因素和危险源辨识、评价和控制策划一般按以环境因素和危险源辨识、评价和控制策划一般按以环境因素和危险源辨识、评价和控制策划一般按以环境因素和危险源辨识、评价和控制策划一般按以下下下下步骤进行：步骤进行：步骤进行：步骤进行： 确定控制途径 评 价辨 识目标方案运行控制程序应急准备与响应程序重要环境因素重要危险源环境因素危 险 源26264.3.1 4.3.1 环境因素和危险源辨识、评价和环境因素和危险源辨识、评价和控制策划控制策划环境因素环境因素 辨识要考虑以下内容：辨识要考虑以下内容： 要覆盖企业的全部活动、产品和服务要覆盖企业的全部活动、产品和服务要覆盖企业的全部活动、产品和服务要覆盖企业的全部活动、产品和服务 三种时态：过去、现在和将来三种时态：过去、现在和将来三种时态：过去、现在和将来三种时态：过去、现在和将来 三种状态：正常、异常和紧急三种状态：正常、异常和紧急三种状态：正常、异常和紧急三种状态：正常、异常和紧急 七种类型：水、气尘、固废、噪声、土壤污七种类型：水、气尘、固废、噪声、土壤污七种类型：水、气尘、固废、噪声、土壤污七种类型：水、气尘、固废、噪声、土壤污 染、染、染、染、 资源能源消耗和其他环境因素资源能源消耗和其他环境因素资源能源消耗和其他环境因素资源能源消耗和其他环境因素 要考虑自身固有的和可施加影响的要考虑自身固有的和可施加影响的要考虑自身固有的和可施加影响的要考虑自身固有的和可施加影响的环环境境因因素素的的辨辨识识27274.3.1 4.3.1 环境因素和危险源辨识、评价和环境因素和危险源辨识、评价和控制策划控制策划危险源危险源 辨识要考虑以下内容：辨识要考虑以下内容： 三种时态：过去、现在和将来三种时态：过去、现在和将来三种时态：过去、现在和将来三种时态：过去、现在和将来 三种状态：正常、异常和紧急三种状态：正常、异常和紧急三种状态：正常、异常和紧急三种状态：正常、异常和紧急 七种类型：机械能、电能、热能、化学能、七种类型：机械能、电能、热能、化学能、七种类型：机械能、电能、热能、化学能、七种类型：机械能、电能、热能、化学能、 放射能、生物因素、人机工程因素放射能、生物因素、人机工程因素放射能、生物因素、人机工程因素放射能、生物因素、人机工程因素 三个对象：所有活动、所有设备设施、所三个对象：所有活动、所有设备设施、所三个对象：所有活动、所有设备设施、所三个对象：所有活动、所有设备设施、所 有人员及作业环境有人员及作业环境有人员及作业环境有人员及作业环境危危险险源源的的辨辨识识2828环境因素识别举例环境因素识别举例类型类型类型类型活活活活 动动动动环环环环 境境境境 因因因因 素素素素正常正常正常正常油漆、稀料使用油漆、稀料使用油漆、稀料使用油漆、稀料使用废气排放废气排放废气排放废气排放喷枪喷油漆喷枪喷油漆喷枪喷油漆喷枪喷油漆噪声排放噪声排放噪声排放噪声排放电能消耗电能消耗电能消耗电能消耗消耗能源消耗能源消耗能源消耗能源油漆、稀料使用油漆、稀料使用油漆、稀料使用油漆、稀料使用消耗资源消耗资源消耗资源消耗资源异常异常异常异常化学品使用化学品使用化学品使用化学品使用化学品泄露化学品泄露化学品泄露化学品泄露紧急紧急紧急紧急火灾火灾火灾火灾易燃稀料造成火灾易燃稀料造成火灾易燃稀料造成火灾易燃稀料造成火灾可施加影可施加影可施加影可施加影响响响响提供油漆和稀料的分供方提供油漆和稀料的分供方提供油漆和稀料的分供方提供油漆和稀料的分供方 供应清洁型少苯无苯稀料供应清洁型少苯无苯稀料供应清洁型少苯无苯稀料供应清洁型少苯无苯稀料29294.3.1 4.3.1 环境因素和危险源辨识、评价和环境因素和危险源辨识、评价和控制策划控制策划 环境因素的评价是将识别出的所有环境因素，按定环境因素的评价是将识别出的所有环境因素，按定环境因素的评价是将识别出的所有环境因素，按定环境因素的评价是将识别出的所有环境因素，按定量或定性的方法进行评价，判定其中对环境具有或可能量或定性的方法进行评价，判定其中对环境具有或可能量或定性的方法进行评价，判定其中对环境具有或可能量或定性的方法进行评价，判定其中对环境具有或可能具有重大影响的环境因素，即评价出重要环境因素。具有重大影响的环境因素，即评价出重要环境因素。具有重大影响的环境因素，即评价出重要环境因素。具有重大影响的环境因素，即评价出重要环境因素。 30304.3.1 4.3.1 环境因素和危险源辨识、评价和环境因素和危险源辨识、评价和控制策划控制策划 是非判断法（不用打分）是非判断法（不用打分）是非判断法（不用打分）是非判断法（不用打分） 三因子评价法（三因子评价法（三因子评价法（三因子评价法（X=abcX=abcX=abcX=abc） 31314.3.1 4.3.1 环境因素和危险源辨识、评价和环境因素和危险源辨识、评价和控制策划控制策划 重要危险源的评价是在辨识出来的危险源的基础上重要危险源的评价是在辨识出来的危险源的基础上重要危险源的评价是在辨识出来的危险源的基础上重要危险源的评价是在辨识出来的危险源的基础上进进进进行风险评价，用于预测危险源的危险程度，对企业现阶行风险评价，用于预测危险源的危险程度，对企业现阶行风险评价，用于预测危险源的危险程度，对企业现阶行风险评价，用于预测危险源的危险程度，对企业现阶段段段段的危险源所带来的风险进行评价分级，确定重要危险源。的危险源所带来的风险进行评价分级，确定重要危险源。的危险源所带来的风险进行评价分级，确定重要危险源。的危险源所带来的风险进行评价分级，确定重要危险源。 34344.3.1 4.3.1 环境因素和危险源辨识、评价和环境因素和危险源辨识、评价和控制策划控制策划 是非判断法（不用打分）是非判断法（不用打分）是非判断法（不用打分）是非判断法（不用打分） 作业条件危险性评价法（作业条件危险性评价法（作业条件危险性评价法（作业条件危险性评价法（D=LECD=LECD=LECD=LEC法）法）法）法） 35354.3.1 4.3.1 环境因素和危险源辨识、评价和环境因素和危险源辨识、评价和控制策划控制策划 清单清单清单清单1 1：危险源辨识、风险评价与风险控制策划登记危险源辨识、风险评价与风险控制策划登记危险源辨识、风险评价与风险控制策划登记危险源辨识、风险评价与风险控制策划登记表表表表 清单清单清单清单2 2：环境因素辨识、评价与控制策划登记表环境因素辨识、评价与控制策划登记表环境因素辨识、评价与控制策划登记表环境因素辨识、评价与控制策划登记表 清单清单清单清单3 3：重要环境因素清单：重要环境因素清单：重要环境因素清单：重要环境因素清单 清单清单清单清单4 4：重要危险源清单：重要危险源清单：重要危险源清单：重要危险源清单38384.3.1 4.3.1 环境因素和危险源辨识、评价和环境因素和危险源辨识、评价和控制策划控制策划体系运行重点体系运行重点体系运行重点体系运行重点- - 控制重要环境因素、重要危险源控制重要环境因素、重要危险源控制重要环境因素、重要危险源控制重要环境因素、重要危险源正常情况下正常情况下正常情况下正常情况下- - 运行控制程序运行控制程序运行控制程序运行控制程序潜在的风险潜在的风险潜在的风险潜在的风险- - 应急程序应急程序应急程序应急程序以上仍难以奏效的以上仍难以奏效的以上仍难以奏效的以上仍难以奏效的- - 制定目标、指标、方案制定目标、指标、方案制定目标、指标、方案制定目标、指标、方案39394.3.1 4.3.1 环境因素和危险源辨识、评价和环境因素和危险源辨识、评价和控制策划控制策划 环境因素和危险源并不是一成不变的环境因素和危险源并不是一成不变的环境因素和危险源并不是一成不变的环境因素和危险源并不是一成不变的, ,遇下列情况需要及时更遇下列情况需要及时更遇下列情况需要及时更遇下列情况需要及时更新和评价环境因素或危险源：新和评价环境因素或危险源：新和评价环境因素或危险源：新和评价环境因素或危险源： 法律法规发生重大变更和修改时法律法规发生重大变更和修改时法律法规发生重大变更和修改时法律法规发生重大变更和修改时 企业有新、扩、改建设项目时企业有新、扩、改建设项目时企业有新、扩、改建设项目时企业有新、扩、改建设项目时 发生重大环境或生产安全事故时发生重大环境或生产安全事故时发生重大环境或生产安全事故时发生重大环境或生产安全事故时 其他原因引起环境因素或危险源发生变化时其他原因引起环境因素或危险源发生变化时其他原因引起环境因素或危险源发生变化时其他原因引起环境因素或危险源发生变化时环境因素和危险源的更新环境因素和危险源的更新40404.3.2 4.3.2 法律、法规及其它要求法律、法规及其它要求 是法律、法规、管理制度和标准的总称是法律、法规、管理制度和标准的总称是法律、法规、管理制度和标准的总称是法律、法规、管理制度和标准的总称 是指法律、法规、管理制度和标准之外的其它能控是指法律、法规、管理制度和标准之外的其它能控是指法律、法规、管理制度和标准之外的其它能控是指法律、法规、管理制度和标准之外的其它能控制制制制或影响企业环境或影响企业环境或影响企业环境或影响企业环境/ /职业健康行为的所有规定和要求。职业健康行为的所有规定和要求。职业健康行为的所有规定和要求。职业健康行为的所有规定和要求。41414.3.2 4.3.2 法律、法规及其它要求法律、法规及其它要求 法律法规和其它要求是企业应当遵守的法律法规和其它要求是企业应当遵守的基本行为规范基本行为规范,是建立体系的基本信息输入是建立体系的基本信息输入,是企业评价重要环境因素、重要危险源的是企业评价重要环境因素、重要危险源的主要依据，也是体系审核的基本准则。主要依据，也是体系审核的基本准则。42424.3.2 4.3.2 法律、法规及其它要求法律、法规及其它要求本要素要注意以下几个方面的要求：本要素要注意以下几个方面的要求：本要素要注意以下几个方面的要求：本要素要注意以下几个方面的要求： 要进行法律法规及其它要求适用性评价要进行法律法规及其它要求适用性评价要进行法律法规及其它要求适用性评价要进行法律法规及其它要求适用性评价 要建立获得适用法规的渠道要建立获得适用法规的渠道要建立获得适用法规的渠道要建立获得适用法规的渠道 要对法律、法规及其他要求及时更新要对法律、法规及其他要求及时更新要对法律、法规及其他要求及时更新要对法律、法规及其他要求及时更新 要把更新的信息及时传达给员工和有关相关方要把更新的信息及时传达给员工和有关相关方要把更新的信息及时传达给员工和有关相关方要把更新的信息及时传达给员工和有关相关方 清单清单清单清单1 1：职业健康适用法律法规、标准和其它要求清单职业健康适用法律法规、标准和其它要求清单职业健康适用法律法规、标准和其它要求清单职业健康适用法律法规、标准和其它要求清单 清单清单清单清单2 2：环境管理适用法律法规、标准和其它要求清单环境管理适用法律法规、标准和其它要求清单环境管理适用法律法规、标准和其它要求清单环境管理适用法律法规、标准和其它要求清单 43434.3.3 4.3.3 目标、指标和管理方案目标、指标和管理方案 目标是实现方针中持续改进承诺的主要手段，目标是实现方针中持续改进承诺的主要手段，目标是实现方针中持续改进承诺的主要手段，目标是实现方针中持续改进承诺的主要手段，是控是控是控是控制制制制重要环境因素、重要危险源的途径之一重要环境因素、重要危险源的途径之一重要环境因素、重要危险源的途径之一重要环境因素、重要危险源的途径之一。 以下几种情况应考虑制定目标指标和方案以下几种情况应考虑制定目标指标和方案以下几种情况应考虑制定目标指标和方案以下几种情况应考虑制定目标指标和方案 -不达标，需上项目的不达标，需上项目的不达标，需上项目的不达标，需上项目的 -已达标，需持续改进的已达标，需持续改进的已达标，需持续改进的已达标，需持续改进的 -超标、特别重大或资源能源节约的超标、特别重大或资源能源节约的超标、特别重大或资源能源节约的超标、特别重大或资源能源节约的 44444.3.3 4.3.3 目标、指标和管理方案目标、指标和管理方案 目标要形成文件，要符合方针，目标、指标应尽可目标要形成文件，要符合方针，目标、指标应尽可目标要形成文件，要符合方针，目标、指标应尽可目标要形成文件，要符合方针，目标、指标应尽可能能能能量化，使之具有可测量性。建立和评审目标时要考虑以量化，使之具有可测量性。建立和评审目标时要考虑以量化，使之具有可测量性。建立和评审目标时要考虑以量化，使之具有可测量性。建立和评审目标时要考虑以下下下下五个方面的因素：五个方面的因素：五个方面的因素：五个方面的因素： 目标指标是否可测目标指标是否可测目标指标是否可测目标指标是否可测量量 法律法规的要求法律法规的要求法律法规的要求法律法规的要求 自身的重要环境因素和重要危险源自身的重要环境因素和重要危险源自身的重要环境因素和重要危险源自身的重要环境因素和重要危险源 可选择的技术方案、财务、运行和经营要求可选择的技术方案、财务、运行和经营要求可选择的技术方案、财务、运行和经营要求可选择的技术方案、财务、运行和经营要求 相关方的意见相关方的意见相关方的意见相关方的意见 45454.3.3 4.3.3 目标、指标和管理方案目标、指标和管理方案 目标主要分为目标主要分为目标主要分为目标主要分为硬指标硬指标硬指标硬指标和和和和软指标软指标软指标软指标 硬指标主要有：上治理设施、改进现有工艺、采用硬指标主要有：上治理设施、改进现有工艺、采用硬指标主要有：上治理设施、改进现有工艺、采用硬指标主要有：上治理设施、改进现有工艺、采用四新（新技术、新材料、新工艺、新设备）等，为此要四新（新技术、新材料、新工艺、新设备）等，为此要四新（新技术、新材料、新工艺、新设备）等，为此要四新（新技术、新材料、新工艺、新设备）等，为此要投入资金、人力物力。投入资金、人力物力。投入资金、人力物力。投入资金、人力物力。 软指标，也称管理性目标、指标：如通过全员培训软指标，也称管理性目标、指标：如通过全员培训软指标，也称管理性目标、指标：如通过全员培训软指标，也称管理性目标、指标：如通过全员培训提高全员环境、安全意识，加强固废的分类收集、处置提高全员环境、安全意识，加强固废的分类收集、处置提高全员环境、安全意识，加强固废的分类收集、处置提高全员环境、安全意识，加强固废的分类收集、处置等。等。等。等。46464.3.3 4.3.3 目标、指标和管理方案目标、指标和管理方案 管理方案是实现指标的具体技术措施。对应每一管理方案是实现指标的具体技术措施。对应每一管理方案是实现指标的具体技术措施。对应每一管理方案是实现指标的具体技术措施。对应每一项项项项目标指标都应制定有一个或多个管理方案，并付诸实目标指标都应制定有一个或多个管理方案，并付诸实目标指标都应制定有一个或多个管理方案，并付诸实目标指标都应制定有一个或多个管理方案，并付诸实施。施。施。施。 管理方案应形成文件管理方案应形成文件管理方案应形成文件管理方案应形成文件 管理方案的内容包括三要素：有关部门和人员管理方案的内容包括三要素：有关部门和人员管理方案的内容包括三要素：有关部门和人员管理方案的内容包括三要素：有关部门和人员的的的的具体职责、时间进度和具体技术措施（技术方案、方具体职责、时间进度和具体技术措施（技术方案、方具体职责、时间进度和具体技术措施（技术方案、方具体职责、时间进度和具体技术措施（技术方案、方法、验收要求等）。法、验收要求等）。法、验收要求等）。法、验收要求等）。 要定期对管理方案进行评审，必要时应进行修订。要定期对管理方案进行评审，必要时应进行修订。要定期对管理方案进行评审，必要时应进行修订。要定期对管理方案进行评审，必要时应进行修订。4747方针、目标、指标及管理方案相互关方针、目标、指标及管理方案相互关系系4848方针、目标、指标及管理方案相互关方针、目标、指标及管理方案相互关系系49494.3.3 4.3.3 目标、指标和管理方案目标、指标和管理方案 表表表表1 1 环境职业健康安全管理方案建议表环境职业健康安全管理方案建议表环境职业健康安全管理方案建议表环境职业健康安全管理方案建议表 表表表表2 2 环境职业健康安全管理方案环境职业健康安全管理方案环境职业健康安全管理方案环境职业健康安全管理方案 表表表表3 3 目标、指标和管理方案对应表目标、指标和管理方案对应表目标、指标和管理方案对应表目标、指标和管理方案对应表50504.4 4.4 实施与运行实施与运行 实施和运行是实施和运行是实施和运行是实施和运行是PDCAPDCAPDCAPDCA运行模式中的实施（运行模式中的实施（运行模式中的实施（运行模式中的实施（D D D D）阶段，）阶段，）阶段，）阶段，是是是是对重要环境因素、重要危险源进行控制的关键环节。主对重要环境因素、重要危险源进行控制的关键环节。主对重要环境因素、重要危险源进行控制的关键环节。主对重要环境因素、重要危险源进行控制的关键环节。主要要要要包括包括包括包括7 7 7 7个要素。个要素。个要素。个要素。51514.4.1 4.4.1 资源、作用、职责和权限资源、作用、职责和权限 完成任何一项工作，都必须职责分明。所以明确完成任何一项工作，都必须职责分明。所以明确完成任何一项工作，都必须职责分明。所以明确完成任何一项工作，都必须职责分明。所以明确各各各各个部门和人员在体系中的作用、职责和权限，对指挥、个部门和人员在体系中的作用、职责和权限，对指挥、个部门和人员在体系中的作用、职责和权限，对指挥、个部门和人员在体系中的作用、职责和权限，对指挥、协调、控制企业的体系活动及方针、目标非常重要，协调、控制企业的体系活动及方针、目标非常重要，协调、控制企业的体系活动及方针、目标非常重要，协调、控制企业的体系活动及方针、目标非常重要，本本本本要素对企业的最高管理者、管理者代表及有关部门和要素对企业的最高管理者、管理者代表及有关部门和要素对企业的最高管理者、管理者代表及有关部门和要素对企业的最高管理者、管理者代表及有关部门和人人人人员的职责做出了明确的规定。员的职责做出了明确的规定。员的职责做出了明确的规定。员的职责做出了明确的规定。 52524.4.1 4.4.1 资源、作用、职责和权限资源、作用、职责和权限 各部门和人员的作用、职责和权限要形成文件，予以传达，各部门和人员的作用、职责和权限要形成文件，予以传达，各部门和人员的作用、职责和权限要形成文件，予以传达，各部门和人员的作用、职责和权限要形成文件，予以传达，依依依依 靠全体员工的力量使体系运行成功。靠全体员工的力量使体系运行成功。靠全体员工的力量使体系运行成功。靠全体员工的力量使体系运行成功。 一般应包括以下人员的职责一般应包括以下人员的职责一般应包括以下人员的职责一般应包括以下人员的职责 - - - - 最高管理者和管理者代表最高管理者和管理者代表最高管理者和管理者代表最高管理者和管理者代表 - - - - 企业各级管理者和各级环境和健康专兼职管理人员企业各级管理者和各级环境和健康专兼职管理人员企业各级管理者和各级环境和健康专兼职管理人员企业各级管理者和各级环境和健康专兼职管理人员 - - - - 各生产车间、辅助车间和后勤服务部门的操作人员各生产车间、辅助车间和后勤服务部门的操作人员各生产车间、辅助车间和后勤服务部门的操作人员各生产车间、辅助车间和后勤服务部门的操作人员和普和普和普和普 通工人通工人通工人通工人 - - - - 对环境和职业健康有重大影响的设备、关键岗位的对环境和职业健康有重大影响的设备、关键岗位的对环境和职业健康有重大影响的设备、关键岗位的对环境和职业健康有重大影响的设备、关键岗位的有关有关有关有关 人员人员人员人员 - - - - 负责环境、职业健康安全教育培训人员负责环境、职业健康安全教育培训人员负责环境、职业健康安全教育培训人员负责环境、职业健康安全教育培训人员 - - - - 员工代表员工代表员工代表员工代表5353 确定培训需求，制定培训计划确定培训需求，制定培训计划确定培训需求，制定培训计划确定培训需求，制定培训计划 实施培训，保存培训记录实施培训，保存培训记录实施培训，保存培训记录实施培训，保存培训记录 培训效果检查与评价，发现问题，分析原因，提培训效果检查与评价，发现问题，分析原因，提培训效果检查与评价，发现问题，分析原因，提培训效果检查与评价，发现问题，分析原因，提出出出出 改进措施改进措施改进措施改进措施 制定新的培训计划制定新的培训计划制定新的培训计划制定新的培训计划形成的记录：形成的记录：形成的记录：形成的记录：培训计划表、培训人员签到表、培训计划表、培训人员签到表、培训计划表、培训人员签到表、培训计划表、培训人员签到表、职工安全教育登职工安全教育登职工安全教育登职工安全教育登记表记表记表记表4.4.2 4.4.2 能力、培训与意识能力、培训与意识54544.4.3 4.4.3 信息交流信息交流 企业应对交流的信息进行管理，以保证内部和外部企业应对交流的信息进行管理，以保证内部和外部企业应对交流的信息进行管理，以保证内部和外部企业应对交流的信息进行管理，以保证内部和外部信息交流的有效性。信息交流的有效性。信息交流的有效性。信息交流的有效性。 55554.4.3 4.4.3 信息交流信息交流信信息息分分类类文件信息文件信息体系运行信息体系运行信息相关方信息相关方信息合规性信息合规性信息设备与化学品信息设备与化学品信息体系文件、法律法规标准、政府及上级部门文件体系文件、法律法规标准、政府及上级部门文件等等目标指标方案完成情况、重要危险源目标指标方案完成情况、重要危险源/ /环境因素变动情环境因素变动情况、内部审核、管理评审情况等况、内部审核、管理评审情况等安全生产许可证、安全生产考核证书、相方关和员安全生产许可证、安全生产考核证书、相方关和员工的抱怨、要求和建议等工的抱怨、要求和建议等预评价验收报告、批复、监测报告、资质证书等预评价验收报告、批复、监测报告、资质证书等设备使用说明书、设备使用说明书、MSDSMSDS等等5656 4.4.4 4.4.4 文文 件件 管理体系是文件化、系统化、程序化的管理体系，管理体系是文件化、系统化、程序化的管理体系，管理体系是文件化、系统化、程序化的管理体系，管理体系是文件化、系统化、程序化的管理体系，管管管管理体系一旦颁布，即成为企业内部法规，人人都要遵守。理体系一旦颁布，即成为企业内部法规，人人都要遵守。理体系一旦颁布，即成为企业内部法规，人人都要遵守。理体系一旦颁布，即成为企业内部法规，人人都要遵守。 该条款没有给出具体的文件结构要求，但规定了无该条款没有给出具体的文件结构要求，但规定了无该条款没有给出具体的文件结构要求，但规定了无该条款没有给出具体的文件结构要求，但规定了无论论论论采用哪种文件结构，必须满足采用哪种文件结构，必须满足采用哪种文件结构，必须满足采用哪种文件结构，必须满足两个两个两个两个要求：要求：要求：要求： 一一一一是文件对必须对是文件对必须对是文件对必须对是文件对必须对17171717个核心要素及其相互作用做出个核心要素及其相互作用做出个核心要素及其相互作用做出个核心要素及其相互作用做出描述描述描述描述 二二二二是要提供查询文件的途径，确保体系的各层次之是要提供查询文件的途径，确保体系的各层次之是要提供查询文件的途径，确保体系的各层次之是要提供查询文件的途径，确保体系的各层次之间、间、间、间、文件与文件之间做到层次清楚、接口明确、协调有序、文件与文件之间做到层次清楚、接口明确、协调有序、文件与文件之间做到层次清楚、接口明确、协调有序、文件与文件之间做到层次清楚、接口明确、协调有序、利利利利于实施于实施于实施于实施 5757 4.4.4 4.4.4 文文 件件 凡偏离了程序就存在重大风险和重大环境影响的凡偏离了程序就存在重大风险和重大环境影响的凡偏离了程序就存在重大风险和重大环境影响的凡偏离了程序就存在重大风险和重大环境影响的作作作作业活动和设备设施均应编制操作性程序。业活动和设备设施均应编制操作性程序。业活动和设备设施均应编制操作性程序。业活动和设备设施均应编制操作性程序。 体系文件分为三层次体系文件分为三层次体系文件分为三层次体系文件分为三层次 - - - - 手册手册手册手册 - - - - 程序文件程序文件程序文件程序文件 - - - - 作业指导书作业指导书作业指导书作业指导书 5858 4.4.4 4.4.4 文文 件件 管理体系文件层次的关系管理体系文件层次的关系管理体系文件层次的关系管理体系文件层次的关系59594.4.5 4.4.5 文件和资料控制文件和资料控制1 1 1 1、内部文件和资料控制范围、内部文件和资料控制范围、内部文件和资料控制范围、内部文件和资料控制范围 体系文件体系文件体系文件体系文件 其它文件（与体系有关的规章制度等）其它文件（与体系有关的规章制度等）其它文件（与体系有关的规章制度等）其它文件（与体系有关的规章制度等） 重要危险源和重要环境因素信息重要危险源和重要环境因素信息重要危险源和重要环境因素信息重要危险源和重要环境因素信息 环境环境环境环境/ / / /职业健康安全管理组织机构图职业健康安全管理组织机构图职业健康安全管理组织机构图职业健康安全管理组织机构图 记录记录记录记录 内审、管理评审以及外审资料内审、管理评审以及外审资料内审、管理评审以及外审资料内审、管理评审以及外审资料 62624.4.5 4.4.5 文件和资料控制文件和资料控制 2 2 2 2、外来文件和资料控制范围、外来文件和资料控制范围、外来文件和资料控制范围、外来文件和资料控制范围 我国政府批准的国际公约我国政府批准的国际公约我国政府批准的国际公约我国政府批准的国际公约 法律法规、规范性文件、政府部门规章、标准等法律法规、规范性文件、政府部门规章、标准等法律法规、规范性文件、政府部门规章、标准等法律法规、规范性文件、政府部门规章、标准等 设备生产厂家的使用说明书、防爆电器证书、特种设备质设备生产厂家的使用说明书、防爆电器证书、特种设备质设备生产厂家的使用说明书、防爆电器证书、特种设备质设备生产厂家的使用说明书、防爆电器证书、特种设备质量合量合量合量合格证和监督检验证明文件等格证和监督检验证明文件等格证和监督检验证明文件等格证和监督检验证明文件等 建筑施工企业安全生产许可证及其项目负责人、安全管理建筑施工企业安全生产许可证及其项目负责人、安全管理建筑施工企业安全生产许可证及其项目负责人、安全管理建筑施工企业安全生产许可证及其项目负责人、安全管理人员人员人员人员的安全生产考核合格证书的安全生产考核合格证书的安全生产考核合格证书的安全生产考核合格证书 政府及其认证认可机构、上级主管部门及其认可的有关机政府及其认证认可机构、上级主管部门及其认可的有关机政府及其认证认可机构、上级主管部门及其认可的有关机政府及其认证认可机构、上级主管部门及其认可的有关机构颁发的文件、限期整改书、预评价和验收评价报告及其批复、构颁发的文件、限期整改书、预评价和验收评价报告及其批复、构颁发的文件、限期整改书、预评价和验收评价报告及其批复、构颁发的文件、限期整改书、预评价和验收评价报告及其批复、特种特种特种特种作业操作证、安全设施及室内外环境检测（监测）报告等作业操作证、安全设施及室内外环境检测（监测）报告等作业操作证、安全设施及室内外环境检测（监测）报告等作业操作证、安全设施及室内外环境检测（监测）报告等63634.4.6 4.4.6 运行控制运行控制 运行控制是体系中最重要和最具体实际工作内容的运行控制是体系中最重要和最具体实际工作内容的运行控制是体系中最重要和最具体实际工作内容的运行控制是体系中最重要和最具体实际工作内容的要要要要素之一，是在正常情况下素之一，是在正常情况下素之一，是在正常情况下素之一，是在正常情况下控制重要环境因素和重要危险控制重要环境因素和重要危险控制重要环境因素和重要危险控制重要环境因素和重要危险源源源源的主要途径的主要途径的主要途径的主要途径。 64644.4.6 4.4.6 运行控制运行控制 运行控制要素的实施要点如下：运行控制要素的实施要点如下：运行控制要素的实施要点如下：运行控制要素的实施要点如下： 确定与环境因素、风险有关的运行和活动确定与环境因素、风险有关的运行和活动确定与环境因素、风险有关的运行和活动确定与环境因素、风险有关的运行和活动 确保它们在程序规定的条件下进行确保它们在程序规定的条件下进行确保它们在程序规定的条件下进行确保它们在程序规定的条件下进行 没有程序将会偏离方针的都要建立程序没有程序将会偏离方针的都要建立程序没有程序将会偏离方针的都要建立程序没有程序将会偏离方针的都要建立程序 在程序中运行的标准在程序中运行的标准在程序中运行的标准在程序中运行的标准 - - - - 一要满足法规、标准要求一要满足法规、标准要求一要满足法规、标准要求一要满足法规、标准要求 - - - - 二要符合操作惯例二要符合操作惯例二要符合操作惯例二要符合操作惯例 65654.4.7 4.4.7 应急准备和响应应急准备和响应 潜在的环境因素、危险源引发的事故一般具有突潜在的环境因素、危险源引发的事故一般具有突潜在的环境因素、危险源引发的事故一般具有突潜在的环境因素、危险源引发的事故一般具有突发发发发性，与正常情况相比，所造成的影响和后果往往更为性，与正常情况相比，所造成的影响和后果往往更为性，与正常情况相比，所造成的影响和后果往往更为性，与正常情况相比，所造成的影响和后果往往更为严严严严重，本要素重，本要素重，本要素重，本要素是控制重要环境因素、重要危险源的第三是控制重要环境因素、重要危险源的第三是控制重要环境因素、重要危险源的第三是控制重要环境因素、重要危险源的第三条条条条途径途径途径途径, ,万不得已才用万不得已才用万不得已才用万不得已才用, ,用得越少越好。用得越少越好。用得越少越好。用得越少越好。 66664.4.7 4.4.7 应急准备和响应应急准备和响应 潜在的突发事件和紧急情况主要有：火灾、爆炸；潜在的突发事件和紧急情况主要有：火灾、爆炸；潜在的突发事件和紧急情况主要有：火灾、爆炸；潜在的突发事件和紧急情况主要有：火灾、爆炸；有毒有害物质泄漏；安全控制设施失灵；操作过程的有毒有害物质泄漏；安全控制设施失灵；操作过程的有毒有害物质泄漏；安全控制设施失灵；操作过程的有毒有害物质泄漏；安全控制设施失灵；操作过程的重重重重大失误；洪水、地震、狂风暴雨等天灾等。这些突发大失误；洪水、地震、狂风暴雨等天灾等。这些突发大失误；洪水、地震、狂风暴雨等天灾等。这些突发大失误；洪水、地震、狂风暴雨等天灾等。这些突发事事事事件和紧急情况一旦发生，与正常情况的事故相比，往件和紧急情况一旦发生，与正常情况的事故相比，往件和紧急情况一旦发生，与正常情况的事故相比，往件和紧急情况一旦发生，与正常情况的事故相比，往往往往往后果更为严重，因此要特别做到后果更为严重，因此要特别做到后果更为严重，因此要特别做到后果更为严重，因此要特别做到预防预防预防预防为主。为主。为主。为主。 67674.4.7 4.4.7 应急准备和响应应急准备和响应 应急准备和响应要素的实施要点如下：应急准备和响应要素的实施要点如下： 确定可能发生的潜在事件或紧急情况确定可能发生的潜在事件或紧急情况确定可能发生的潜在事件或紧急情况确定可能发生的潜在事件或紧急情况 按规定编写专项应急预案或现场处置方案按规定编写专项应急预案或现场处置方案按规定编写专项应急预案或现场处置方案按规定编写专项应急预案或现场处置方案 应急预案修改后组织相关部门进行评审应急预案修改后组织相关部门进行评审应急预案修改后组织相关部门进行评审应急预案修改后组织相关部门进行评审 应急预案发布后予以张挂应急预案发布后予以张挂应急预案发布后予以张挂应急预案发布后予以张挂 对员工进行培训对员工进行培训对员工进行培训对员工进行培训 68684.4.7 4.4.7 应急准备和响应应急准备和响应 应急预案应每年至少演练一次，演练可采用下列应急预案应每年至少演练一次，演练可采用下列应急预案应每年至少演练一次，演练可采用下列应急预案应每年至少演练一次，演练可采用下列方式方式方式方式进行：进行：进行：进行： 现场演练现场演练现场演练现场演练：在现场设置预案模拟情景，由演练参与人员按在现场设置预案模拟情景，由演练参与人员按在现场设置预案模拟情景，由演练参与人员按在现场设置预案模拟情景，由演练参与人员按照预照预照预照预案规定的职责进行事故报警、现场应急处置、应急救护人员的案规定的职责进行事故报警、现场应急处置、应急救护人员的案规定的职责进行事故报警、现场应急处置、应急救护人员的案规定的职责进行事故报警、现场应急处置、应急救护人员的引引引引导、人员救护、事故控制、事故报告、现场恢复等实际操作演导、人员救护、事故控制、事故报告、现场恢复等实际操作演导、人员救护、事故控制、事故报告、现场恢复等实际操作演导、人员救护、事故控制、事故报告、现场恢复等实际操作演练。练。练。练。 桌面演练桌面演练桌面演练桌面演练：通过在室内用投影仪等播放预案模拟情景图片通过在室内用投影仪等播放预案模拟情景图片通过在室内用投影仪等播放预案模拟情景图片通过在室内用投影仪等播放预案模拟情景图片（或（或（或（或假设预案模拟情景），由演练参与人员按照预案规定的职责口假设预案模拟情景），由演练参与人员按照预案规定的职责口假设预案模拟情景），由演练参与人员按照预案规定的职责口假设预案模拟情景），由演练参与人员按照预案规定的职责口头叙头叙头叙头叙述事故报警的方法和内容、现场应急处置操作的具体步骤和方述事故报警的方法和内容、现场应急处置操作的具体步骤和方述事故报警的方法和内容、现场应急处置操作的具体步骤和方述事故报警的方法和内容、现场应急处置操作的具体步骤和方法法法法（包括应急装备存放的地点）、人员的救护、事故报告联系人（包括应急装备存放的地点）、人员的救护、事故报告联系人（包括应急装备存放的地点）、人员的救护、事故报告联系人（包括应急装备存放的地点）、人员的救护、事故报告联系人的电的电的电的电话和报告内容等等。话和报告内容等等。话和报告内容等等。话和报告内容等等。69694.4.7 4.4.7 应急准备和响应应急准备和响应 下列情况下，应对应急预案的完整性、针对性、可下列情况下，应对应急预案的完整性、针对性、可下列情况下，应对应急预案的完整性、针对性、可下列情况下，应对应急预案的完整性、针对性、可操操操操作性及人员的执行情况进行评审，并写出评审意见：作性及人员的执行情况进行评审，并写出评审意见：作性及人员的执行情况进行评审，并写出评审意见：作性及人员的执行情况进行评审，并写出评审意见： 演练结束后演练结束后演练结束后演练结束后 紧急情况发生后紧急情况发生后紧急情况发生后紧急情况发生后 人员或职责发生变动后人员或职责发生变动后人员或职责发生变动后人员或职责发生变动后 与重要环境因素、重要危险源相关联的工艺、设施和周边与重要环境因素、重要危险源相关联的工艺、设施和周边与重要环境因素、重要危险源相关联的工艺、设施和周边与重要环境因素、重要危险源相关联的工艺、设施和周边环环环环 境发生变化后境发生变化后境发生变化后境发生变化后 规章制度和机构发生变化之后规章制度和机构发生变化之后规章制度和机构发生变化之后规章制度和机构发生变化之后 对于评审中发现的问题应按对于评审中发现的问题应按对于评审中发现的问题应按对于评审中发现的问题应按不符合、纠正与预防措施管理不符合、纠正与预防措施管理不符合、纠正与预防措施管理不符合、纠正与预防措施管理程程程程序序序序文件规定制定纠正措施或预防措施文件规定制定纠正措施或预防措施文件规定制定纠正措施或预防措施文件规定制定纠正措施或预防措施。70704.5 4.5 检检 查查 本要素是本要素是PDCAPDCA运行模式中的检查（运行模式中的检查（C C）阶段，）阶段，是管理体系实现自我约束、自我调节和自我完是管理体系实现自我约束、自我调节和自我完善的重要手段，主要承担对体系的善的重要手段，主要承担对体系的“实施和运实施和运行行”进行检查与纠正的功能。进行检查与纠正的功能。71714.5.1 4.5.1 监测和测量监测和测量 企业要实现污染预防、事故控制措施的执行情况企业要实现污染预防、事故控制措施的执行情况企业要实现污染预防、事故控制措施的执行情况企业要实现污染预防、事故控制措施的执行情况需需需需要通过日常性的检查结果来反映。要通过日常性的检查结果来反映。要通过日常性的检查结果来反映。要通过日常性的检查结果来反映。 检查既可以采用目视检查，也可以采用仪器设备检查既可以采用目视检查，也可以采用仪器设备检查既可以采用目视检查，也可以采用仪器设备检查既可以采用目视检查，也可以采用仪器设备的的的的监测、检测。监测、检测。监测、检测。监测、检测。 本要素是环境本要素是环境本要素是环境本要素是环境/ / / /职业健康管理体系的职业健康管理体系的职业健康管理体系的职业健康管理体系的第一道第一道第一道第一道监控系监控系监控系监控系统，其目的是对环境和职业健康绩效进行日常的常规统，其目的是对环境和职业健康绩效进行日常的常规统，其目的是对环境和职业健康绩效进行日常的常规统，其目的是对环境和职业健康绩效进行日常的常规监监监监控，及时发现体系日常运行中存在的问题。控，及时发现体系日常运行中存在的问题。控，及时发现体系日常运行中存在的问题。控，及时发现体系日常运行中存在的问题。72724.5.1 4.5.1 监测和测量监测和测量1 1 1 1 监测和测量（环境）监测和测量（环境）监测和测量（环境）监测和测量（环境） 监测对象（监测对象（监测对象（监测对象（5 5 5 5项项项项） 环境绩效测量：环境绩效测量：环境绩效测量：环境绩效测量：能源、材料节约污染因子排放情况能源、材料节约污染因子排放情况能源、材料节约污染因子排放情况能源、材料节约污染因子排放情况 运行过程的监测：运行过程的监测：运行过程的监测：运行过程的监测：对照法律法规进行环境污染因子的对照法律法规进行环境污染因子的对照法律法规进行环境污染因子的对照法律法规进行环境污染因子的监测监测监测监测 目标指标完成情况的检查目标指标完成情况的检查目标指标完成情况的检查目标指标完成情况的检查 法律法规符合性的评价法律法规符合性的评价法律法规符合性的评价法律法规符合性的评价 监测设备的校准、维护监测设备的校准、维护监测设备的校准、维护监测设备的校准、维护73734.5.1 4.5.1 监测和测量监测和测量 2 2 2 2 绩效测量和监视（职业健康管理体系）绩效测量和监视（职业健康管理体系）绩效测量和监视（职业健康管理体系）绩效测量和监视（职业健康管理体系） 监测对象监测对象监测对象监测对象（5 5 5 5项）项）项）项） 定性和定量测量定性和定量测量定性和定量测量定性和定量测量 定性测量定性测量定性测量定性测量：防护装置是否完好、个人防护用品是否正确佩戴等：防护装置是否完好、个人防护用品是否正确佩戴等：防护装置是否完好、个人防护用品是否正确佩戴等：防护装置是否完好、个人防护用品是否正确佩戴等 定量测量定量测量定量测量定量测量：作业环境中粉尘、有害物质浓度、噪声值等的测量：作业环境中粉尘、有害物质浓度、噪声值等的测量：作业环境中粉尘、有害物质浓度、噪声值等的测量：作业环境中粉尘、有害物质浓度、噪声值等的测量 目标满足程度的检查目标满足程度的检查目标满足程度的检查目标满足程度的检查 主动性的绩效测量主动性的绩效测量主动性的绩效测量主动性的绩效测量 被动性的绩效测量被动性的绩效测量被动性的绩效测量被动性的绩效测量 监测设备的校准和维护监测设备的校准和维护监测设备的校准和维护监测设备的校准和维护 74744.5.2 4.5.2 合规性评价合规性评价 为履行企业在方针中对遵守法律法规和其他要求的为履行企业在方针中对遵守法律法规和其他要求的为履行企业在方针中对遵守法律法规和其他要求的为履行企业在方针中对遵守法律法规和其他要求的承承承承诺，每年内审至管理评审期间定期组织各单位开展活动、诺，每年内审至管理评审期间定期组织各单位开展活动、诺，每年内审至管理评审期间定期组织各单位开展活动、诺，每年内审至管理评审期间定期组织各单位开展活动、产品、服务与按照有关程序所形成的适用法律法规、标产品、服务与按照有关程序所形成的适用法律法规、标产品、服务与按照有关程序所形成的适用法律法规、标产品、服务与按照有关程序所形成的适用法律法规、标准准准准和其它要求所列出的具体适用条款的要求进行符合性评和其它要求所列出的具体适用条款的要求进行符合性评和其它要求所列出的具体适用条款的要求进行符合性评和其它要求所列出的具体适用条款的要求进行符合性评价，系统地评价各单位对适用法律法规、标准和其它要价，系统地评价各单位对适用法律法规、标准和其它要价，系统地评价各单位对适用法律法规、标准和其它要价，系统地评价各单位对适用法律法规、标准和其它要求求求求的持续遵循情况，判断企业对方针有关承诺的实现情况。的持续遵循情况，判断企业对方针有关承诺的实现情况。的持续遵循情况，判断企业对方针有关承诺的实现情况。的持续遵循情况，判断企业对方针有关承诺的实现情况。记录：记录：记录：记录：活动、产品和服务合规性评价记录表活动、产品和服务合规性评价记录表活动、产品和服务合规性评价记录表活动、产品和服务合规性评价记录表77774.5.3 4.5.3 事故、事件、不符合、纠正及预事故、事件、不符合、纠正及预防措施防措施 在体系运行中，不可避免会出现这样、那样的问在体系运行中，不可避免会出现这样、那样的问在体系运行中，不可避免会出现这样、那样的问在体系运行中，不可避免会出现这样、那样的问题，事故、事件、不符合的出现表明在实际运行或其题，事故、事件、不符合的出现表明在实际运行或其题，事故、事件、不符合的出现表明在实际运行或其题，事故、事件、不符合的出现表明在实际运行或其结果与管理体系的要求出现了偏差。对于这种偏差，结果与管理体系的要求出现了偏差。对于这种偏差，结果与管理体系的要求出现了偏差。对于这种偏差，结果与管理体系的要求出现了偏差。对于这种偏差，不仅要制定纠正措施予以立即纠正并防止再次发生，不仅要制定纠正措施予以立即纠正并防止再次发生，不仅要制定纠正措施予以立即纠正并防止再次发生，不仅要制定纠正措施予以立即纠正并防止再次发生，而且应采取预防措施防止潜在事故、事件和不符合发而且应采取预防措施防止潜在事故、事件和不符合发而且应采取预防措施防止潜在事故、事件和不符合发而且应采取预防措施防止潜在事故、事件和不符合发生，从而保证管理体系持续有效地运行生，从而保证管理体系持续有效地运行生，从而保证管理体系持续有效地运行生，从而保证管理体系持续有效地运行。 本要素的作用是本要素的作用是本要素的作用是本要素的作用是 发现问题及时解决问题发现问题及时解决问题发现问题及时解决问题发现问题及时解决问题78784.5.3 4.5.3 事故、事件、不符合、纠正及预事故、事件、不符合、纠正及预防措施防措施 不符合分为三种类型不符合分为三种类型不符合分为三种类型不符合分为三种类型 一一一一 是体系文件不符合体系标准；是体系文件不符合体系标准；是体系文件不符合体系标准；是体系文件不符合体系标准； 二二二二 是运行实施不符合，没严格按体系文件的要是运行实施不符合，没严格按体系文件的要是运行实施不符合，没严格按体系文件的要是运行实施不符合，没严格按体系文件的要求运行；求运行；求运行；求运行； 三三三三 是运行结果不符合，即运行效果不符合体系是运行结果不符合，即运行效果不符合体系是运行结果不符合，即运行效果不符合体系是运行结果不符合，即运行效果不符合体系方针、目标和适用的法规要求。方针、目标和适用的法规要求。方针、目标和适用的法规要求。方针、目标和适用的法规要求。 79794.5.3 4.5.3 事故、事件、不符合、纠正及预事故、事件、不符合、纠正及预防措施防措施 符合下列情况之一的，判定为符合下列情况之一的，判定为符合下列情况之一的，判定为符合下列情况之一的，判定为严重严重严重严重不符合项：不符合项：不符合项：不符合项： 不符合法律法规和标准的；不符合法律法规和标准的；不符合法律法规和标准的；不符合法律法规和标准的； 符合公安部消防局符合公安部消防局符合公安部消防局符合公安部消防局重大火灾隐患判定标准重大火灾隐患判定标准重大火灾隐患判定标准重大火灾隐患判定标准的；的；的；的； 体系运行中某个要素或某个关键过程在多个单位重体系运行中某个要素或某个关键过程在多个单位重体系运行中某个要素或某个关键过程在多个单位重体系运行中某个要素或某个关键过程在多个单位重复复复复 性出现相同错误，导致系统性失效。性出现相同错误，导致系统性失效。性出现相同错误，导致系统性失效。性出现相同错误，导致系统性失效。 个别单位所有体系要素均没有运行或存在问题，导个别单位所有体系要素均没有运行或存在问题，导个别单位所有体系要素均没有运行或存在问题，导个别单位所有体系要素均没有运行或存在问题，导致致致致 体系区域性失效；体系区域性失效；体系区域性失效；体系区域性失效； 管理方案未按计划实施并最终影响目标指标的完成。管理方案未按计划实施并最终影响目标指标的完成。管理方案未按计划实施并最终影响目标指标的完成。管理方案未按计划实施并最终影响目标指标的完成。80804.5.3 4.5.3 事故、事件、不符合、纠正及预事故、事件、不符合、纠正及预防措施防措施 凡不属于严重不符合项的均为凡不属于严重不符合项的均为凡不属于严重不符合项的均为凡不属于严重不符合项的均为一般一般一般一般不符合项。不符合项。不符合项。不符合项。 制定的纠正及预防措施如果所需费用较大、周期制定的纠正及预防措施如果所需费用较大、周期制定的纠正及预防措施如果所需费用较大、周期制定的纠正及预防措施如果所需费用较大、周期较较较较长的，应按规定制定目标指标和管理方案。长的，应按规定制定目标指标和管理方案。长的，应按规定制定目标指标和管理方案。长的，应按规定制定目标指标和管理方案。81814.5.4 4.5.4 记录与记录管理记录与记录管理 记录是体系运行符合性和有效性的直接证据，同时记录是体系运行符合性和有效性的直接证据，同时记录是体系运行符合性和有效性的直接证据，同时记录是体系运行符合性和有效性的直接证据，同时也是相关活动可追溯性的载体。企业全体员工应养成也是相关活动可追溯性的载体。企业全体员工应养成也是相关活动可追溯性的载体。企业全体员工应养成也是相关活动可追溯性的载体。企业全体员工应养成严严严严格按文件要求作好相关记录的职业习惯；有关管理人格按文件要求作好相关记录的职业习惯；有关管理人格按文件要求作好相关记录的职业习惯；有关管理人格按文件要求作好相关记录的职业习惯；有关管理人员员员员要做好记录的标识、保存和处置工作。要做好记录的标识、保存和处置工作。要做好记录的标识、保存和处置工作。要做好记录的标识、保存和处置工作。 82824.5.5 4.5.5 内部审核内部审核 本要素的审核特指组织的内部审核，审核是体系实本要素的审核特指组织的内部审核，审核是体系实本要素的审核特指组织的内部审核，审核是体系实本要素的审核特指组织的内部审核，审核是体系实现现现现自我约束、自我调节、自我完善功能的自我约束、自我调节、自我完善功能的自我约束、自我调节、自我完善功能的自我约束、自我调节、自我完善功能的第二级第二级第二级第二级监控系统。监控系统。监控系统。监控系统。其目的通过审核活动，自我评价体系的符合性、有效性，其目的通过审核活动，自我评价体系的符合性、有效性，其目的通过审核活动，自我评价体系的符合性、有效性，其目的通过审核活动，自我评价体系的符合性、有效性，及时发现体系存在的问题并及时改正。及时发现体系存在的问题并及时改正。及时发现体系存在的问题并及时改正。及时发现体系存在的问题并及时改正。83834.5.5 4.5.5 内部审核内部审核 内部审核每年至少进行内部审核每年至少进行内部审核每年至少进行内部审核每年至少进行1 1 1 1次，其时间间隔最长不超次，其时间间隔最长不超次，其时间间隔最长不超次，其时间间隔最长不超过过过过12121212个个个个 月。月。月。月。 若审核中的审核员没有完全具备审核所需的知识和若审核中的审核员没有完全具备审核所需的知识和若审核中的审核员没有完全具备审核所需的知识和若审核中的审核员没有完全具备审核所需的知识和技能，技能，技能，技能， 可通过技术专家予以满足。可通过技术专家予以满足。可通过技术专家予以满足。可通过技术专家予以满足。 审核员不能审核自己所在的单位或部门，与受审核审核员不能审核自己所在的单位或部门，与受审核审核员不能审核自己所在的单位或部门，与受审核审核员不能审核自己所在的单位或部门，与受审核部门部门部门部门 的活动、产品和服务应无直接责任关系。的活动、产品和服务应无直接责任关系。的活动、产品和服务应无直接责任关系。的活动、产品和服务应无直接责任关系。 内审由内审组完成，内审组成员应经过内审员培训，内审由内审组完成，内审组成员应经过内审员培训，内审由内审组完成，内审组成员应经过内审员培训，内审由内审组完成，内审组成员应经过内审员培训，也也也也 可以聘请外部人员参加。可以聘请外部人员参加。可以聘请外部人员参加。可以聘请外部人员参加。 在管理评审之前，管理者代表应组织开展对审核方在管理评审之前，管理者代表应组织开展对审核方在管理评审之前，管理者代表应组织开展对审核方在管理评审之前，管理者代表应组织开展对审核方案的案的案的案的 评审。评审。评审。评审。84844.6 4.6 管理评审管理评审 管理评审是管理评审是管理评审是管理评审是PDCAPDCAPDCAPDCA模式的改进（模式的改进（模式的改进（模式的改进（A A A A）阶段，是体系运）阶段，是体系运）阶段，是体系运）阶段，是体系运行行行行的重要环节，是体系自我改进、自我完善的过程，是的重要环节，是体系自我改进、自我完善的过程，是的重要环节，是体系自我改进、自我完善的过程，是的重要环节，是体系自我改进、自我完善的过程，是最最最最后后后后一道一道一道一道也是最高层次的体系监控系统。由最高管理者定期也是最高层次的体系监控系统。由最高管理者定期也是最高层次的体系监控系统。由最高管理者定期也是最高层次的体系监控系统。由最高管理者定期对对对对体系进行评价，评价体系的持续适用性、充分性和有效体系进行评价，评价体系的持续适用性、充分性和有效体系进行评价，评价体系的持续适用性、充分性和有效体系进行评价，评价体系的持续适用性、充分性和有效性，其评价结果是性，其评价结果是性，其评价结果是性，其评价结果是下一轮下一轮下一轮下一轮PDCAPDCAPDCAPDCA运行模式的开始。通过管运行模式的开始。通过管运行模式的开始。通过管运行模式的开始。通过管理理理理评审形成新的目标、指标和管理方案，运用更加完善的评审形成新的目标、指标和管理方案，运用更加完善的评审形成新的目标、指标和管理方案，运用更加完善的评审形成新的目标、指标和管理方案，运用更加完善的管管管管理体系进行有效控制，从而实现新一轮的持续改进。理体系进行有效控制，从而实现新一轮的持续改进。理体系进行有效控制，从而实现新一轮的持续改进。理体系进行有效控制，从而实现新一轮的持续改进。85854.6 4.6 管理评审管理评审 评价环境管理和职业健康管理体系有效性评价环境管理和职业健康管理体系有效性评价环境管理和职业健康管理体系有效性评价环境管理和职业健康管理体系有效性（评审过（评审过（评审过（评审过去）去）去）去） 根据目标指标完成情况，评价环境根据目标指标完成情况，评价环境根据目标指标完成情况，评价环境根据目标指标完成情况，评价环境/ / / /职业健康安全职业健康安全职业健康安全职业健康安全管理体系是否取得预期绩效。根据内审和日常监测结管理体系是否取得预期绩效。根据内审和日常监测结管理体系是否取得预期绩效。根据内审和日常监测结管理体系是否取得预期绩效。根据内审和日常监测结果，评价重要环境因素和重要危险源是否有效得到控制果，评价重要环境因素和重要危险源是否有效得到控制果，评价重要环境因素和重要危险源是否有效得到控制果，评价重要环境因素和重要危险源是否有效得到控制及法律法规是否得到遵循，评价体系是否形成自我约束及法律法规是否得到遵循，评价体系是否形成自我约束及法律法规是否得到遵循，评价体系是否形成自我约束及法律法规是否得到遵循，评价体系是否形成自我约束、自我调节和自我完善的运行机制。、自我调节和自我完善的运行机制。、自我调节和自我完善的运行机制。、自我调节和自我完善的运行机制。 86864.6 4.6 管理评审管理评审 评价环境评价环境评价环境评价环境/ /职业健康管理体系的持续适用性、充分职业健康管理体系的持续适用性、充分职业健康管理体系的持续适用性、充分职业健康管理体系的持续适用性、充分性性性性（规划未来）（规划未来）（规划未来）（规划未来） 根据法规变化、企业活动、产品和服务变化，科根据法规变化、企业活动、产品和服务变化，科根据法规变化、企业活动、产品和服务变化，科根据法规变化、企业活动、产品和服务变化，科技发展、市场需求、相关方要求等内外因素的变化，技发展、市场需求、相关方要求等内外因素的变化，技发展、市场需求、相关方要求等内外因素的变化，技发展、市场需求、相关方要求等内外因素的变化，判断是否需要对体系进行更改和完善，包括提出修改判断是否需要对体系进行更改和完善，包括提出修改判断是否需要对体系进行更改和完善，包括提出修改判断是否需要对体系进行更改和完善，包括提出修改方针、目标的建议等。方针、目标的建议等。方针、目标的建议等。方针、目标的建议等。87874.6 4.6 管理评审管理评审 管理评审采用会议形式每年进行管理评审采用会议形式每年进行管理评审采用会议形式每年进行管理评审采用会议形式每年进行1 1次，其时间间隔次，其时间间隔次，其时间间隔次，其时间间隔最最最最长不超过长不超过长不超过长不超过1212个月，一般在每年的个月，一般在每年的个月，一般在每年的个月，一般在每年的1212月份进行，如果在月份进行，如果在月份进行，如果在月份进行，如果在下下下下列情况下，最高管理者也可以进行管理评审。列情况下，最高管理者也可以进行管理评审。列情况下，最高管理者也可以进行管理评审。列情况下，最高管理者也可以进行管理评审。 - 企业或其运作的重大变化企业或其运作的重大变化企业或其运作的重大变化企业或其运作的重大变化 - 发生重大事故发生重大事故发生重大事故发生重大事故 - 最高管理者认为有必要时最高管理者认为有必要时最高管理者认为有必要时最高管理者认为有必要时8888第五章第五章 总总 结结 “环境因素和危险源辨识、评价和控制环境因素和危险源辨识、评价和控制环境因素和危险源辨识、评价和控制环境因素和危险源辨识、评价和控制”是标准核是标准核是标准核是标准核心心心心 在策划阶段（在策划阶段（在策划阶段（在策划阶段（P P P P），根据企业的重要环境因素和重要），根据企业的重要环境因素和重要），根据企业的重要环境因素和重要），根据企业的重要环境因素和重要危险危险危险危险源性质，识别适用的法律法规、制定方针、目标指标和源性质，识别适用的法律法规、制定方针、目标指标和源性质，识别适用的法律法规、制定方针、目标指标和源性质，识别适用的法律法规、制定方针、目标指标和管理方管理方管理方管理方案，其中心工作就是确定控制对象案，其中心工作就是确定控制对象案，其中心工作就是确定控制对象案，其中心工作就是确定控制对象-重要环境因素和重要环境因素和重要环境因素和重要环境因素和重要重要重要重要危险源。危险源。危险源。危险源。 在实施和运行阶段（在实施和运行阶段（在实施和运行阶段（在实施和运行阶段（D D D D），以运行控制和应急准备和），以运行控制和应急准备和），以运行控制和应急准备和），以运行控制和应急准备和响应响应响应响应为控制手段，其他为控制手段，其他为控制手段，其他为控制手段，其他5 5 5 5个要素配合，其中心工作就是对重要个要素配合，其中心工作就是对重要个要素配合，其中心工作就是对重要个要素配合，其中心工作就是对重要环境环境环境环境因素和重要危险源进行有效控制。因素和重要危险源进行有效控制。因素和重要危险源进行有效控制。因素和重要危险源进行有效控制。 在检查（在检查（在检查（在检查（C C C C）和管理评审（）和管理评审（）和管理评审（）和管理评审（A A A A）两阶段，通过三级监）两阶段，通过三级监）两阶段，通过三级监）两阶段，通过三级监控系统控系统控系统控系统来检查监督重要环境因素和重要危险源是否得到有效控来检查监督重要环境因素和重要危险源是否得到有效控来检查监督重要环境因素和重要危险源是否得到有效控来检查监督重要环境因素和重要危险源是否得到有效控制，发制，发制，发制，发现问题及时改正。现问题及时改正。现问题及时改正。现问题及时改正。8989第五章第五章 总总 结结“法律法规及其他要求法律法规及其他要求法律法规及其他要求法律法规及其他要求”是判别体系运行成功与否的重是判别体系运行成功与否的重是判别体系运行成功与否的重是判别体系运行成功与否的重要依据要依据要依据要依据 与质量体系不同，它是代表全社会要求和公众利与质量体系不同，它是代表全社会要求和公众利与质量体系不同，它是代表全社会要求和公众利与质量体系不同，它是代表全社会要求和公众利益益益益的法律法规，因而在标准和体系中占有特殊的基础地的法律法规，因而在标准和体系中占有特殊的基础地的法律法规，因而在标准和体系中占有特殊的基础地的法律法规，因而在标准和体系中占有特殊的基础地位，它做为一个独立的要素，其作用贯穿于整个位，它做为一个独立的要素，其作用贯穿于整个位，它做为一个独立的要素，其作用贯穿于整个位，它做为一个独立的要素，其作用贯穿于整个PDCAPDCAPDCAPDCA循循循循环。方针中必须包含守法的承诺，它是识别环境因素环。方针中必须包含守法的承诺，它是识别环境因素环。方针中必须包含守法的承诺，它是识别环境因素环。方针中必须包含守法的承诺，它是识别环境因素和和和和危险源、判定重要环境因素和重要危险源、制定目标危险源、判定重要环境因素和重要危险源、制定目标危险源、判定重要环境因素和重要危险源、制定目标危险源、判定重要环境因素和重要危险源、制定目标及及及及至判别体系运行好坏的重要依据。至判别体系运行好坏的重要依据。至判别体系运行好坏的重要依据。至判别体系运行好坏的重要依据。9090第五章第五章 总总 结结 “方针方针方针方针”是体系宗旨、方向和总目标的原则声明是体系宗旨、方向和总目标的原则声明是体系宗旨、方向和总目标的原则声明是体系宗旨、方向和总目标的原则声明 在标准中，在标准中，在标准中，在标准中，“方针方针方针方针”占有很重要的地位，它阐明占有很重要的地位，它阐明占有很重要的地位，它阐明占有很重要的地位，它阐明了了了了体系的宗旨、方向和总目标，明确表明企业对污染预体系的宗旨、方向和总目标，明确表明企业对污染预体系的宗旨、方向和总目标，明确表明企业对污染预体系的宗旨、方向和总目标，明确表明企业对污染预防防防防和事故预防、持续改进和守法的承诺，也是企业对外和事故预防、持续改进和守法的承诺，也是企业对外和事故预防、持续改进和守法的承诺，也是企业对外和事故预防、持续改进和守法的承诺，也是企业对外展展展展示自己形象的很好载体。示自己形象的很好载体。示自己形象的很好载体。示自己形象的很好载体。9191第五章第五章 总总 结结 “ “目标指标和方案、运行控制、应急响应目标指标和方案、运行控制、应急响应目标指标和方案、运行控制、应急响应目标指标和方案、运行控制、应急响应” ”是控制是控制是控制是控制重重重重 要环境因素和重要危险源的三条途径要环境因素和重要危险源的三条途径要环境因素和重要危险源的三条途径要环境因素和重要危险源的三条途径 在标准中，有三个要素专门对重要环境因素和重在标准中，有三个要素专门对重要环境因素和重在标准中，有三个要素专门对重要环境因素和重在标准中，有三个要素专门对重要环境因素和重要要要要危险源进行控制，它们各负其责，在其他要素的配合危险源进行控制，它们各负其责，在其他要素的配合危险源进行控制，它们各负其责，在其他要素的配合危险源进行控制，它们各负其责，在其他要素的配合下，将重要环境因素和重要危险源牢牢控制，使其影下，将重要环境因素和重要危险源牢牢控制，使其影下，将重要环境因素和重要危险源牢牢控制，使其影下，将重要环境因素和重要危险源牢牢控制，使其影响响响响和危害降至最低。和危害降至最低。和危害降至最低。和危害降至最低。 9292第五章第五章 总总 结结 明确明确明确明确“职责职责职责职责”是实施管理体系的必要前提是实施管理体系的必要前提是实施管理体系的必要前提是实施管理体系的必要前提 体系的建立、实施均以企业为单位，按职能和层体系的建立、实施均以企业为单位，按职能和层体系的建立、实施均以企业为单位，按职能和层体系的建立、实施均以企业为单位，按职能和层次次次次展开，而且要调动各部门及全体员工的积极参与。因展开，而且要调动各部门及全体员工的积极参与。因展开，而且要调动各部门及全体员工的积极参与。因展开，而且要调动各部门及全体员工的积极参与。因此，在体系建立和运行过程中明确各职能与层次间的此，在体系建立和运行过程中明确各职能与层次间的此，在体系建立和运行过程中明确各职能与层次间的此，在体系建立和运行过程中明确各职能与层次间的相相相相互关系，规定其作用、职责与权限是体系建立的必要互关系，规定其作用、职责与权限是体系建立的必要互关系，规定其作用、职责与权限是体系建立的必要互关系，规定其作用、职责与权限是体系建立的必要前前前前提，也是体系运行的有力保障。提，也是体系运行的有力保障。提，也是体系运行的有力保障。提，也是体系运行的有力保障。 9393第五章第五章 总总 结结 三级监控系统是体系有效运行的保障三级监控系统是体系有效运行的保障三级监控系统是体系有效运行的保障三级监控系统是体系有效运行的保障 体系运行中难免会出现各式各样的问题，在标准体系运行中难免会出现各式各样的问题，在标准体系运行中难免会出现各式各样的问题，在标准体系运行中难免会出现各式各样的问题，在标准中，有三个要素（中，有三个要素（中，有三个要素（中，有三个要素（监测和测量、内部审核、管理评审监测和测量、内部审核、管理评审监测和测量、内部审核、管理评审监测和测量、内部审核、管理评审）肩负监控职责，具有独立发现问题、解决问题的功能，肩负监控职责，具有独立发现问题、解决问题的功能，肩负监控职责，具有独立发现问题、解决问题的功能，肩负监控职责，具有独立发现问题、解决问题的功能，形成严密的三级监控系统，使体系具有自我约束、自形成严密的三级监控系统，使体系具有自我约束、自形成严密的三级监控系统，使体系具有自我约束、自形成严密的三级监控系统，使体系具有自我约束、自我我我我调节、自我完善的机制。调节、自我完善的机制。调节、自我完善的机制。调节、自我完善的机制。9494第五章第五章 总总 结结 总之，体系是根据方针和法规要求总之，体系是根据方针和法规要求总之，体系是根据方针和法规要求总之，体系是根据方针和法规要求判断出重要环判断出重要环判断出重要环判断出重要环境境境境因素和重要危险源因素和重要危险源因素和重要危险源因素和重要危险源；重要环境因素和重要危险源通过；重要环境因素和重要危险源通过；重要环境因素和重要危险源通过；重要环境因素和重要危险源通过目目目目标指标方案、运行控制程序和应急程序标指标方案、运行控制程序和应急程序标指标方案、运行控制程序和应急程序标指标方案、运行控制程序和应急程序加以控制；应加以控制；应加以控制；应加以控制；应用用用用监测和测量监测和测量监测和测量监测和测量对重要环境因素和重要危险源控制效果进对重要环境因素和重要危险源控制效果进对重要环境因素和重要危险源控制效果进对重要环境因素和重要危险源控制效果进行行行行日常监控。整个过程职责明确，各尽职守。日常监控。整个过程职责明确，各尽职守。日常监控。整个过程职责明确，各尽职守。日常监控。整个过程职责明确，各尽职守。 95959696