第三章 剩余价值理论n 什么是剩余价值（surplus)?n 剩余价值理论在马克思主义体系中的地位、作用如何？n 今天研究它有什么现实意义？本章我们将要了解：马克思以前的经济学家马克思以前的经济学家 只看到只看到m m的具体存在形式的具体存在形式n重商主义重商主义n流通带来了流通带来了利润利润n重农学派重农学派n威廉威廉配第等人看到了配第等人看到了地租地租。n古典经济学：古典经济学：n亚当亚当斯密对利润、地租和斯密对利润、地租和利息利息等范畴首次作了系统等范畴首次作了系统研究。研究。n李嘉图：进一步的探讨，但专注于利润、地租、利息李嘉图：进一步的探讨，但专注于利润、地租、利息之间量的关系的探讨（注重分配问题）。之间量的关系的探讨（注重分配问题）。共同缺陷：共同缺陷：n马克思以前的“所有经济学家都犯了一个错误：他们不是就剩余价值的纯粹形式，不是就剩余价值本身，而是就利润和地租的特殊形式来考察剩余价值。”1利润是什么？利润是什么？ 一、剩余价值最初的现象形态利润2利润是如何形成的利润是如何形成的？1利润是什么？n从从“以本求利以本求利”说起：说起： KPW，KCV，即，即生产成本，生产成本， GKP。PP就是就是K K带来的剩余。来的剩余。n马克思马克思“推翻了迄今存在的全部利润学说推翻了迄今存在的全部利润学说”：其实其实P就是就是m 。当观念上，把剩余价值看成是全部预付。当观念上，把剩余价值看成是全部预付资本的产物时，剩余价值就是利润。所以，剩余价资本的产物时，剩余价值就是利润。所以，剩余价值的转化形式就是利润。值的转化形式就是利润。n那么利润那么利润(m)究竟从何而来呢？究竟从何而来呢？2 2利润从何而来？利润从何而来？w西尼尔西尼尔w“资本家节欲资本家节欲”的结果，的结果，“最后一小时论最后一小时论”w巴师夏巴师夏w称作利息，是资本家称作利息，是资本家“服务的报酬服务的报酬” ” w萨伊萨伊w“三位一体三位一体”论：论：w利润是对资本家进行的生产性服务提供的相等价值的报酬。利润是对资本家进行的生产性服务提供的相等价值的报酬。资本要素得到利息，土地所有者得到地租，劳动者得到工资资本要素得到利息，土地所有者得到地租，劳动者得到工资w马尔萨斯马尔萨斯w利润是利润是“让渡利润让渡利润”。工人双重损失：付出多挣得少，要高。工人双重损失：付出多挣得少，要高价从资本家处购买消费品。价从资本家处购买消费品。二、马克思的剩余价值理论1.剩余价值生产剩余价值生产n前提条件、生产过程、生前提条件、生产过程、生产方法产方法2.剩余价值实现剩余价值实现n生产过程和流通过程、资生产过程和流通过程、资本循环和周转本循环和周转3.剩余价值分配剩余价值分配n成本、利润、生产价格成本、利润、生产价格 剩余价值生产的剩余价值生产的前提条件前提条件 剩余价值的剩余价值的生产过程生产过程 劳动过程和价值增殖过程劳动过程和价值增殖过程 剩余价值剩余价值 资本的本质和区分资本的本质和区分 工资工资 剩余价值的剩余价值的生产方法生产方法 必要劳动时间和必要劳动时间和剩余剩余劳动时间劳动时间 绝对剩余价值和相对剩余价值绝对剩余价值和相对剩余价值1.剩余价值的生产1 1、货币与资本：货币是资本吗？货币与资本：货币是资本吗？ W G W W G W G W GG W G2 2、货币转化为资本的矛盾货币转化为资本的矛盾 G W G G W G3 3、货币转化为资本的前提：货币转化为资本的前提：劳动力成为商品劳动力成为商品剩余价值生产的前提条件货币货币转化为资本：商品转化为资本：商品 货币货币 资本资本劳动者一无所有劳动者一无所有条件条件使用价值使用价值价值价值劳动力成为商品劳动力成为商品资本总公式的矛盾资本总公式的矛盾及其解决条件及其解决条件货币转化为资本货币转化为资本剩余价值生产的前提条件剩余价值生产的前提条件劳动力成为商品劳动力成为商品条件条件劳动者有人身自由劳动者有人身自由劳动者一无所有劳动者一无所有使用价值使用价值价值价值资本不变资本：生产资料可变资本：劳动力抽象劳动创造新价值具体劳动使用价值价值商品创造使用价值转移生产资料旧价值劳动力价值剩余价值劳动 流通过程生产过程流通过程 资本循环和资本周转2. 剩余价值的实现 商品价值商品价值( W ) = 不变资本不变资本(v)+可变资本可变资本(c) + 剩余价值剩余价值(m) 生产价格生产价格 = 生产成本生产成本(k) + 平均利润平均利润(p) 本质本质 现象现象 转化的第一阶段：生产成本和利润转化的第一阶段：生产成本和利润 转化的第二阶段：平均利润与生产价格转化的第二阶段：平均利润与生产价格3.剩余价值分配总结：剩余价值生产、实现与分配图总结：剩余价值生产、实现与分配图AG WP W G 购买阶段 生产售卖（实现）分配 产业 Pm商业银行利息资本利润地主地租货币资本生产资本商品资本货币资本实物投入成本C人力成本 VM理解剩余价值理论的关键问题理解剩余价值理论的关键问题n货币与资本的区别n劳动力商品特殊性n必要劳动剩余劳动n不变资本和可变资本n工资的本质n生产价格和平均利润生产价格平均利润1 1、资本主义条件下剩余价值、资本主义条件下剩余价值特殊规律特殊规律2 2、商品经济条件下剩余价值、商品经济条件下剩余价值一般规律一般规律剩余价值和资本是商品经济的共有剩余价值和资本是商品经济的共有范范畴畴剩余价值一般规律剩余价值一般规律3 3、资本主义条件下、资本主义条件下m m规律的作用规律的作用三.剩余价值规律 1 1、资本主义条件下剩余价值特殊规律、资本主义条件下剩余价值特殊规律n资本与劳动的对立是整个资本主义社资本与劳动的对立是整个资本主义社会运转的中心：会运转的中心：n马克思在政治经济学史上第一次解决了马克思在政治经济学史上第一次解决了m的起源问题：的起源问题：n马克思马克思m分配理论揭示了资本主义剥削分配理论揭示了资本主义剥削关系和矛盾：关系和矛盾：“彻底弄清了资本和劳动的关系，换句话说，就是揭露了在现代社会内，在现有资本主义生产方式下，资本家对工人的剥削是怎样进行的”恩格斯 剩余价值和资本是商品经济剩余价值和资本是商品经济共有共有范畴范畴 一般剩余劳动，作为超过一定需要量的劳动，必须始终存在。 资本一般，这是每一种资本作为资本所共有的规定。 2、商品经济条件下剩余价值一般规律竞争竞争积累积累利润率下降规律利润率下降规律采用节省劳力的机器，造成工业后备军采用节省劳力的机器，造成工业后备军资本有机构成提高规律资本有机构成提高规律扩大产量和降低成本扩大产量和降低成本市场障碍工资竞争及上升历史进步性：历史进步性：从资本生产的方式和目的来看从资本生产的方式和目的来看从生产的过程和效果来看从生产的过程和效果来看从流通过程来看从流通过程来看最后，从消费来看最后，从消费来看“资本的伟大的历史方面就是创造资本的伟大的历史方面就是创造这种剩余劳动这种剩余劳动”，它为人，它为人“发展丰发展丰富的个性创造出物质要素。富的个性创造出物质要素。”从资本生产的方式和目的来看：从资本生产的方式和目的来看：从生产的过程和效果来看从生产的过程和效果来看n培养出社会人的一切属性培养出社会人的一切属性n生产出生产出“尽可能完整的和全尽可能完整的和全面的面的”“具有尽可能丰富的具有尽可能丰富的属性和联系的人属性和联系的人”，这亦是，这亦是“资本的伟大的文明作用资本的伟大的文明作用”。从流通过程来看从流通过程来看“创造世界市场的趋势已经创造世界市场的趋势已经直接包含在资本的概念本直接包含在资本的概念本身中身中”了。了。最后，从消费来看，最后，从消费来看，n资本家资本家“不顾一切不顾一切虔诚的虔诚的词句，寻词句，寻求一切办法剌激工人的消费，使自己的求一切办法剌激工人的消费，使自己的商品具有新的诱惑力，强使工人有新的商品具有新的诱惑力，强使工人有新的需求等等。资本和劳动关系的这个方面需求等等。资本和劳动关系的这个方面正好是重要的文明因素，资本的历史的正好是重要的文明因素，资本的历史的合理性就是以此为基础的，而且资本今合理性就是以此为基础的，而且资本今天的力量也是以此为基础的天的力量也是以此为基础的”。剩剩余余价价值值规规律律作作用用下下，资资本本主主义义创创造造出出强强大大的的生生产产力力，但但它它实实际际上上“自自己己无无能能继继续续驾驾驭驭这种生产力。这种生产力。”“这这种种生生产产力力本本身身以以日日益益增增长长的的威威力力要要求求消消除除这这种种矛矛盾盾，要要求求摆摆脱脱它它作作为为资资本本的的那那种种属属性性，要要求求在在事事实实上上承承认认它它作作为为社社会会生生产产力力的的那那种性质。种性质。”历史局限性：历史局限性：四、剩余价值论在当代1、时代要求发展剩余价值理论2、资本主义剩余价值的新特征3、社会主义初级阶段的剩余价值n社会主义实践提出挑战：社会主义实践提出挑战：n社会主义初级阶段存在商品经济、商品生产的基社会主义初级阶段存在商品经济、商品生产的基本矛盾私有制、资本剩余价值；本矛盾私有制、资本剩余价值；n资本主义实践提出挑战：资本主义实践提出挑战：n资本主义生产关系调整，还存在剥削、资本主义生产关系调整，还存在剥削、 m？n剩余价值的一般和特殊：剩余价值的一般和特殊：n“资本并没有发明剩余劳动资本并没有发明剩余劳动”，相反，它是剩余，相反，它是剩余价值自身的价值自身的“自然基础自然基础”，资本主义，资本主义m只是其历史只是其历史形式中的一种。形式中的一种。1.1.时代挑战时代挑战2.资本主义剩余价值新特征n资本所有者的变化：资本所有者的变化：n劳动者在剩余价值生产中地位的变化：劳动者在剩余价值生产中地位的变化：n劳动力再生产条件的变化：劳动力再生产条件的变化：n剩余价值生产方式的变化：剩余价值生产方式的变化：n剩余价值分配方面的变化：剩余价值分配方面的变化：3.社会主义初级阶段的剩余价值n社会主义的剩余劳动社会主义的剩余劳动n社会主义的剩余索取权社会主义的剩余索取权n社会主义的社会主义的“资本资本”及其稀缺性及其稀缺性n关于人力资本与剩余价值的生产关于人力资本与剩余价值的生产几点启示几点启示1、马克思剩余价值理论的实质马克思剩余价值理论的实质2、马克思分析问题的方法、马克思分析问题的方法3、关于资本主义与社会主义的剩余价值、关于资本主义与社会主义的剩余价值4、如何坚持和发展马克思主义？、如何坚持和发展马克思主义？1、为什么说劳动力成为商品是货币成为资本为什么说劳动力成为商品是货币成为资本的前提条件？的前提条件？2 2、如何认识资本的历史进步、如何认识资本的历史进步 性与局限性？性与局限性？3 3、如何认识剩余劳动、剩余价值、如何认识剩余劳动、剩余价值 的关系？如何理解剩余价值的的关系？如何理解剩余价值的 一般与特殊？一般与特殊？4 4、马克思在阐述剩余价值理论时、马克思在阐述剩余价值理论时, ,运用了什运用了什么方法？么方法？思考题