作业许可管理培训山东销售公司2010年8月9/21/20241课程目的课程目的了解建立作业许可管理系统的目的和了解建立作业许可管理系统的目的和意义意义掌握作业许可管理的具体内容和方法掌握作业许可管理的具体内容和方法9/21/20242培训依据培训依据lQ/SY 12402009 中国石油天然气集团公司企业标准作业许可管理规范l销售公司作业许可管理规定l山东公司作业许可管理规定9/21/20243培训内容培训内容第一部分第一部分 作业许可管理范围作业许可管理范围第二部分第二部分 作业许可管理权限作业许可管理权限第三部分第三部分 作业许可管理程序作业许可管理程序管什么？谁来管？怎么管？管什么？谁来管？怎么管？9/21/20244管理范围管理范围l 作业许可是什么？作业许可是什么？作业许可是什么？作业许可是什么？ 是一项制度。公司是一项制度。公司是一项制度。公司是一项制度。公司作业许可管理规定作业许可管理规定作业许可管理规定作业许可管理规定第三条第三条第三条第三条作了定义。作了定义。作了定义。作了定义。广义广义行政许可行政许可、开工许可开工许可、安全许可安全许可。管理对象管理对象非常规作业。非常规作业。非常规作业非常规作业临时性、缺乏程序规定（规程）临时性、缺乏程序规定（规程）控制的作业活动。控制的作业活动。概概 念念9/21/20245管理范围管理范围l 作业活动作业活动作业许可作业文件作作作作业业业业活活活活动动动动常规作业非常规作业操作规程应急预案只有规定动作只有规定动作没有自选动作没有自选动作概概 念念9/21/20246管理范围管理范围识别、分析与控制非常规作业过程中的危险识别、分析与控制非常规作业过程中的危险相关的安全规范、标准相关的安全规范、标准协调、计划与辖区协调、计划与辖区现场审核与落实现场审核与落实按标准作业的按标准作业的良好行为习惯良好行为习惯执行作业许可管理规范执行作业许可管理规范l 为什么要实施作业许可为什么要实施作业许可为什么要实施作业许可为什么要实施作业许可意意 义义9/21/20247 Q/SY 12402009 Q/SY 12402009 的条规定：的条规定： 在所辖区域内或在已交付的在建装置区域内，进行下列工作均应实行作业许可管理，办理作业许可证。非计划性维修工作承包商作业偏离安全标准、规则、程序要求的工作交叉作业在承包商区域进行的工作缺乏安全程序的工作屏蔽报警、中断连锁和安全应急设备管理范围管理范围l 作业许可范围作业许可范围范范 围围9/21/20248管理范围管理范围公司作业许可管理规定公司作业许可管理规定公司作业许可管理规定公司作业许可管理规定的第九条：的第九条： 在油库、加油站等区域内，进行下列非常规工作前应办理作业许可证： 承包商在油库、加油站、办公场所区域内施工作业； 检维修（未列入日常维修程序指导的维修工作）作业； 对不能确定是否需要办理许可证的其它工作，选择办理许可证。l 作业许可范围作业许可范围范范 围围9/21/20249管理范围管理范围新建油库或加油站项目不纳入作业许可管理范围。油库扩建项目扩建区域与原生产作业区能够隔离，并满足防火设计等规范要求，不影响安全不影响安全生产运行生产运行。不纳入作业许可管理的工程项目，HSE风险管理，执行工程项目管理相关规定。按施工组织设计和HSE作业计划书等文件施工。l 非作业许可范围非作业许可范围与公司作业许可管理规定第二十四条中第二款有冲突与公司作业许可管理规定第二十四条中第二款有冲突与公司作业许可管理规定第二十四条中第二款有冲突与公司作业许可管理规定第二十四条中第二款有冲突范范 围围9/21/202410管理范围管理范围Q/SY 12402009Q/SY 12402009的条规定：的条规定：如果工作中还包含下列工作，还应同时办理专项作业许可如果工作中还包含下列工作，还应同时办理专项作业许可证。证。进入受限空间进入受限空间 挖掘作业挖掘作业动火作业动火作业 管线打开管线打开高处作业高处作业临时用电临时用电 吊装作业吊装作业l 专项作业专项作业范范 围围9/21/202411管理范围管理范围l 作业许可与专项作业许可的关系作业许可与专项作业许可的关系作业许可管理规范作业许可管理规范HSE管理规范管理规范移动起重移动起重管理规范管理规范动火作业动火作业管理规范管理规范高处作业高处作业管理规范管理规范管线打开管管线打开管理规范理规范受限空间受限空间管理规范管理规范临时用电临时用电管理规范管理规范挖掘作业挖掘作业管理规范管理规范范范 围围9/21/202412管理范围管理范围公司作业许可管理规定公司作业许可管理规定公司作业许可管理规定公司作业许可管理规定的第十条：的第十条：在非常规作业开始前，先办理本作业许可证。作业过程中包含下列作业，还应分别办理专项作业许可证。 进入受限空间作业 高处作业 临时用电作业 动火作业 l 临时作业和专项作业的关系临时作业和专项作业的关系特种作业特种作业临时作业临时作业范范 围围9/21/202413培训内容培训内容第一部分第一部分 作业许可管理范围作业许可管理范围第二部分第二部分 作业许可管理权限作业许可管理权限第三部分第三部分 作业许可管理程序作业许可管理程序9/21/202414管理权限管理权限一级非常规作业：一级非常规作业： 凡在爆炸危险区域（1、2区），即甲、乙油品油罐区、桶装油品储存区（库、棚）、灌桶间、油泵房、铁路公路收发油栈台、码头、洗修桶间、隔油池及污水处理设施的爆炸危险范围（1、2区）内的非常规作业，以及虽移出该区但盛装过甲、乙类油品的油罐、车罐、油桶、输油管线等的非常规作业。n 作业分级作业分级 l l 公司公司公司公司作业许可管理规定作业许可管理规定作业许可管理规定作业许可管理规定第二十四条第一款规定第二十四条第一款规定第二十四条第一款规定第二十四条第一款规定9/21/202415管理权限管理权限二级非常规作业：二级非常规作业： 凡在一般用电区域内、火灾危险区（21区），即储存或装卸丙类油品油罐区和作业区的防火距离范围内的非常规作业，以及虽移出该区但盛装过丙A、丙B类油品的油罐车罐、油桶、输油管线等的非常规作业。三级非常规作业：三级非常规作业： 除了一级、二级非常规作业范围以外的均为三级非常规作业。n 作业分级作业分级 9/21/202416管理权限管理权限作业许可管理应遵循谁主管谁负责、落实直线责任和属作业许可管理应遵循谁主管谁负责、落实直线责任和属地管理的原则。地管理的原则。1.明确了质量安全环保处 、油库管理、加油站管理、工程建设等职能处室的责任。2.公司所属各单位主要职责：按要求执行作业许可管理规定。对本规定实施提出改进建议。组织员工接受作业许可培训，执行作业许可规定，参与作业许可的现场核查。n 作业审批作业审批 l l 公司公司公司公司作业许可管理规定作业许可管理规定作业许可管理规定作业许可管理规定第二章第二章第二章第二章 管理职责管理职责管理职责管理职责9/21/202417管理权限管理权限一级非常规作业：一级非常规作业：1.运行中运行中的油库、加油站，分别由分公司负责油库、加油站管理的主管领导或指定授权人负责组织非常规作业的书面审核、现场复核和作业许可证的审批；2.停业停业油库、加油站非常规作业（一般都是外方作业），由分公司负责工程的主管领导或指定授权人负责组织非常规作业的书面审核、现场复核和作业许可证的审批。n 作业审批作业审批 l l 公司公司公司公司作业许可管理规定作业许可管理规定作业许可管理规定作业许可管理规定第二十四条第二款规定第二十四条第二款规定第二十四条第二款规定第二十四条第二款规定9/21/202418管理权限管理权限二级非常规作业：二级非常规作业：1.运行中运行中的油库、加油站分别由分公司油库、加油站主管部门负责人或指定授权人负责组织非常规作业的书面审核、现场复核和作业许可证的审批；2.停业停业油库、加油站非常规作业，由分公司工程主管部门负责人或指定授权人负责组织非常规作业的书面审核、现场复核和作业许可证的审批。n 作业审批作业审批 l l 公司公司公司公司作业许可管理规定作业许可管理规定作业许可管理规定作业许可管理规定第二十四条第二款规定第二十四条第二款规定第二十四条第二款规定第二十四条第二款规定9/21/202419管理权限管理权限三级非常规作业：三级非常规作业：1.运行中运行中的油库、加油站分别由油库负责人、片区负责人（或指定授权人）组织非常规作业书面审核、现场复核和审批作业许可证；2.停业停业油库、加油站非常规作业由工程负责人负责组织非常规作业书面审核、现场复核和审批作业许可证。 n 作业审批作业审批 l l 公司公司公司公司作业许可管理规定作业许可管理规定作业许可管理规定作业许可管理规定第二十四条第二款规定第二十四条第二款规定第二十四条第二款规定第二十四条第二款规定9/21/202420培训内容培训内容第一部分第一部分 作业许可管理范围作业许可管理范围第二部分第二部分 作业许可管理权限作业许可管理权限第三部分第三部分 作业许可管理程序作业许可管理程序9/21/202421管理程序管理程序作业许可管理流程不合格不合格作作业业申申请请作作业业批批准准作作业业实实施施作作业业关关闭闭作业申请作业申请风险评估风险评估安全措施安全措施批准作业批准作业作业核实作业核实作业结束作业结束书面审查书面审查现现 场场 核核查查实施作业实施作业恢复现场恢复现场关闭作业关闭作业安全交底安全交底不合格不合格延期延期终止终止9/21/202422管理程序管理程序l申请人申请人：向批准人提出临时性作业申请的作业单位现场负责人，如项目经理、作业单位负责人、现场作业负责人。n 作业申请作业申请l l 公司公司公司公司作业许可管理规定作业许可管理规定作业许可管理规定作业许可管理规定的第十四条：的第十四条： 申请人应实地参与作业许可证所涵盖的工作，否则作业许可不能得到批准。当作业涉及到多个负责人时，涉及到的负责人均应列在列在许可证申请表内。签字签字9/21/202423管理程序管理程序l l公司公司公司公司作业许可管理规定作业许可管理规定作业许可管理规定作业许可管理规定的第十三条：的第十三条： 作业前申请人应提出申请，填写作业许可证。并准备好相关资料，包括但不限于1.作业许可证；2.作业内容说明；3. 相关附图，如作业环境示意图、工艺流程示意图、平面布置示意图等；4. 工作安全分析；5. 安全工作方案。n 作业申请作业申请9/21/202424管理程序管理程序l公司公司公司公司作业许可管理规定作业许可管理规定作业许可管理规定作业许可管理规定中中中中 第六章第六章 许可证管理规定许可证管理规定许可证许可证：n 作业申请作业申请 第一联：业务主管部门留存（批准人留存） 第二联：悬挂在作业现场（存放在作业现场 ） 第三联：送交相关方，以示沟通 第四联：送交安全监督部门备案。 是监督、是监督、不是审批不是审批9/21/202425管理程序管理程序l风险评估风险评估（工作安全分析）： 通过事先或定期对某项工作任务进行风险辨识，并根据辨识结果制定和实施相应的控制措施，达到最大限度消除或控制风险目的的工作方法。n 作业申请作业申请9/21/202426管理程序管理程序l Q/SY 12402009的的5.3条作了具体规定条作了具体规定风险评估是作业许可审批的基本条件，可在作业区域安全专职人员的指导下进行。申请人应组织对申请的作业进行风险评估，风险评估的内容包括工作步骤、存在的风险及危害的程度、相应的控制措施等。对于一份作业许可证项下的多种类型作业，统一完成评估。作业单位根据风险评估的结果编制安全作业方案。通过风险评估确定的危害和不可承受的风险，均应在工作方案中提出针对性的控制措施。n 作业申请作业申请9/21/202427管理程序管理程序第十五条第十五条申请人应为每份许可证申请的作业进行风险评估，完成工作安全分析。工作安全分析的内容应包括工作步骤、存在风险及危害程度、相应的控制措施等。第十六条第十六条对于一份作业许可证项下的多种类型作业，宜统筹考虑作业类型、作业内容、交叉作业界面、工作时间等各方面因素，统一完成工作安全分析。第十七条第十七条工作安全分析是编制安全工作方案（HSE作业计划书）的基础。通过工作安全分析确定的危害和风险，均应在安全工作方案中提出相应的控制削减措施，将危害和风险降到可承受的范围之内。第十八条第十八条工作安全分析和安全工作方案是作业许可审批的基本条件（工作安全分析表格参见附录C） n 作业申请作业申请公司作业许可管理规定中公司作业许可管理规定中公司作业许可管理规定中公司作业许可管理规定中9/21/202428管理程序管理程序n 作业申请作业申请工作安全分析表工作安全分析表 部门工作任务简述新的工作任务已作过的工作任务低风险的工作任务分析人员许可证相关操作规程有无交叉作业特种作业人员是否有资质证明工作步骤危害描述后果及影响人员风险评价现有控制措施建议改进措施改进后的残余风险是否可接受暴露频率可能性严重度风险值 年 月 日9/21/202429管理程序管理程序n 作业申请作业申请Q/SY 12402009的的5.4条规定条规定1.按照安全工作方案落实安全措施：2. 系统隔离、吹扫、置换；3. 交叉作业时区域隔离；4. 气体检测（检测时间、频次）；5. 个人防护装备等。l 安全措施安全措施9/21/202430管理程序管理程序l批准人：批准人： 负责审批作业许可证的负责人或其授权人，是有权提供、调配、协调风险控制资源的管理人员。按照谁主管、谁负责的原则。按照谁主管、谁负责的原则。1.通常是分公司业务主管领导业务主管领导。2.业务主管部门负责人。3.油库负责人、片区负责人。4.项目负责人等。n 作业批准作业批准9/21/202431管理程序管理程序 公司作业许可管理规定公司作业许可管理规定公司作业许可管理规定公司作业许可管理规定的第十九条：的第十九条： 在收到申请人的作业许可申请后，批准人应组织申请人及相关人员（油库管理或加油站管理、工程建设、安全监督等部门人员）集中进行书面审查，并记录审查结论。 l 书面审查书面审查n 作业批准作业批准9/21/202432管理程序管理程序1.确认作业的详细内容；2.确认所有的相关支持文件，包括工作安全分析、安全工作方案、作业人员资质等；3.确认作业前、作业后应采取的所有控制削减措施，包括系统隔离，氧气、易燃易爆气体检测时间和频次，应急措施等。（检测记录参见附录（检测记录参见附录D）。4.分析、评估周围环境或相邻工作区域的相互影响，并确认控制削减措施；5.其他。n 作业批准作业批准l 审查内容包括：审查内容包括：9/21/202433管理程序管理程序n 作业批准作业批准气气 体体 监监 测测 表表许可证编号： 日期 ：空间名称： 地点：要求的测试允许限度结果时间检测人氧气可燃气体其他第二台第二台仪器：器：要求的测试允许限度结果时间检测人氧气可燃气体其他使用的监测设备类型：允许限度：氧气：19.5%-23.5%、易燃易爆气体：当爆炸下限大于4%时，浓度小于0.5%（体积）当爆炸下限小于4%时，浓度小于0.2%（体积）第一台仪器：第一台仪器：9/21/202434管理程序管理程序uu公司公司公司公司作业许可管理规定作业许可管理规定作业许可管理规定作业许可管理规定的第二十条：的第二十条： 书面审查通过后，所有参加书面审查的人员应到许可证上所涉及的工作区域现场核查，确认各项控制削减措施的落实情况。 n 作业批准作业批准l 现场核查现场核查 9/21/202435管理程序管理程序与作业有关的设备、工具、材料等； 现场作业人员资质及能力情况； 系统隔离、置换、吹扫、检测方案的可行性； 个人防护用品的配备情况； 安全消防设施的配备，应急措施的落实情况； 培训、沟通情况； 安全工作方案中提出的其他安全措施情况。n 作业批准作业批准l 现场审查内容现场审查内容9/21/202436管理程序管理程序 确认通过书面审核和现场核查 批准人或其授权人、申请方和相关各方签字 许可证的期限一般不超过一个班次许可证的期限一般不超过一个班次 如书面审查或现场核查未通过，申请人应重新申请 交接班或现场关键人员变更时，应经过审批n 作业批准作业批准l 许可证批准许可证批准集团公司规定.销售公司和山东公司规定由审批人定9/21/202437管理程序管理程序l许可证许可证现场安全措施已落实的确认书现场安全措施已落实的确认书当您在许可证上签字时当您在许可证上签字时,作业现场的所有安全措施已经落实作业现场的所有安全措施已经落实!准备一项准备一项非常规非常规作业作业进行进行危险分析危险分析制定安全制定安全作业方案作业方案采取采取安全措施安全措施准备进行准备进行一项一项非常规非常规作业作业危险识别危险识别/分析与分析与控制控制现场现场书面审查书面审查现场核查现场核查现场各项现场各项安全措施安全措施已经落实已经落实开始开始工作工作现现 场场负责人负责人表示表示:准许作业准许作业, 出了事我负责出了事我负责!而不是而不是:n 作业批准作业批准9/21/202438管理程序管理程序u 对象对象n 作业实施作业实施l 安全交底安全交底自主作业外方作业安安全全交交底底申请/作业人作业人/相关人员甲方乙方监管人相关人员作业人9/21/202439管理程序管理程序u 内容内容n 作业实施作业实施1.作业内容作业内容2.工作安全分析工作安全分析3.安全措施或工作方案安全措施或工作方案4.应急预案（措施）应急预案（措施）5.作业中安全注意事项作业中安全注意事项等等交什么交什么?9/21/202440管理程序管理程序作业实施（管理）n 作业实施作业实施过过程程控控制制申请人申请人批准人批准人作业人作业人责责 任任9/21/202441管理程序管理程序n 作业实施作业实施l 许可证取消许可证取消当发生下列任何一种情况时，许可证取消当发生下列任何一种情况时，许可证取消1.作业环境和条件发生变化2. 作业许可证规定的作业内容发生改变3. 实际作业与规范的要求发生重大偏离4. 发现有可能发生立即危及生命的违章行为5. 现场作业人员发现重大安全隐患6. 事故状态下9/21/202442管理程序管理程序u当作业内容或环境发生变化，如出现工艺变更、安全措施变更、违章、安全措施未落实、发生事故等，各方都有责任随时取消作业许可，停止作业，并通知相关方。u许可证一旦被取消即作废，如再开始工作，需要重新申请作业许可证。取消作业应由提出人和批准人在许取消作业应由提出人和批准人在许可证上签字。可证上签字。（第二联上签字）（第二联上签字）n 作业实施作业实施l许可证取消许可证取消 公司公司公司公司作业许可管理规定作业许可管理规定作业许可管理规定作业许可管理规定- -第二十五、三十二条规定第二十五、三十二条规定第二十五、三十二条规定第二十五、三十二条规定9/21/202443管理程序管理程序如果在许可证有效期内没有完成工作，申请人可申请延期。申请人和审批人及相关方应重新核查工作区域，确认安全措施仍然有效、工作条件未发生变化。若有照明要求（夜间）也应在申请上注明。新的要求都得落实后，申请人和批准人方可签证延期。未经批准不得延期。在规定的延期内，没有完成作业，需要重新申请办理作业许可。作业完成后，申请人和批准人或授权人在现场验收合格后，双方签字后方可关闭作业许可证。n 作业实施作业实施l 许可证期限、延期许可证期限、延期Q/SY 12402009的的5.5.条规定条规定9/21/202444管理程序管理程序1.许可证的有效期限由批准人确定。2.如果在许可证有效期内没有完成工作，应关闭原作业许可证，重新办理作业许可证。n 作业实施作业实施l 许可证期限、延期许可证期限、延期公司作业许可管理规定公司作业许可管理规定公司作业许可管理规定公司作业许可管理规定第五章第二节规定第五章第二节规定第五章第二节规定第五章第二节规定9/21/202445管理程序管理程序l作业许可证与所属各许可证延期要求和实施流程作业许可证与所属各许可证延期要求和实施流程n 作业实施作业实施专项作业许可证有效专项作业许可证有效期限不超过一个班次期限不超过一个班次受限空间许可证有效受限空间许可证有效期限不得超一个班次期限不得超一个班次挖掘许可证期限一挖掘许可证期限一般不超过一个班次般不超过一个班次动火作业许可证有效动火作业许可证有效期限不得超一个班次期限不得超一个班次管线打开许可证有效管线打开许可证有效期限不得超一个班次期限不得超一个班次是否在延是否在延期次数内期次数内吊装作业许可证期限吊装作业许可证期限一般不超过一个班次一般不超过一个班次临时用电许可证期限临时用电许可证期限一般不超过一个班次一般不超过一个班次否否是是 许可证许可证 不被批准不被批准许可证许可证被批准被批准是否在是否在2424小时之内小时之内延期延期高处作业许可证期限高处作业许可证期限一般不超一个班次一般不超一个班次是是否否最长最长15天天9/21/202446管理程序管理程序l原则原则n 作业实施作业实施1.各类专项作业许可证的期限应服从作业许可证的规定;2.作业许可证的期间是否需要延期, 应在许可证书面审查其间讨论确定；3.如果作业许可证需要延期，而某一相关的专项作业许可证不需要延期，该许可证可按正常程序检验后关闭，并在作业许可证上做相关记录；4.如果相关的专项作业需要延期, 这时,作业许可证应服从相关的专项作业进行响应延期;（此类情况多见）5.所有延期的时限应服从作业许可规范中的规定。9/21/202447管理程序管理程序l为什么许可证要求办理延期n 作业实施作业实施1.保证在交接班时各项安全措施能够经过现场再确认2.保证接班人员明确作业现场的安全措施以及相应的安全知识已沟通或培训3.保证接班人员知晓作业现场已经发现或正在整改的不安全项目4.保证现场上锁挂牌及隔离的安全移交5.保证各项交接工作留下清楚的文字记录9/21/202448管理程序管理程序l公司公司公司公司作业许可管理规定作业许可管理规定作业许可管理规定作业许可管理规定中中中中 第六章第六章 许可证管理规定许可证管理规定n 作业实施作业实施 第一联：业务主管部门留存（批准人留存） 第二联：悬挂在作业现场（存放在作业现场 ） 第三联：送交相关方，以示沟通 第四联：送交安全监督部门备案。 是监督、是监督、不是审批不是审批9/21/202449管理程序管理程序作业许可证作业许可证n 作业实施作业实施ZYXK/动火动火201000019/21/202450管理程序管理程序作业许可证作业许可证n 作业实施作业实施四9/21/202451管理程序管理程序l 程序分三步程序分三步n 作业关闭作业关闭1.作业核实2.恢复现场3.关闭作业9/21/202452管理程序管理程序u作业完成后，申请人与批准人在现场确认没有遗留任何安全隐患，并已恢复到正常状态，双方签字关闭作业许可证（第二联上签字），交批准人存档。（第二联上签字），交批准人存档。许可证存档期为一年（包括取消作废的许可证）。许可证存档期为一年（包括取消作废的许可证）。u验收合格。如果在许可证有效期内没有完成工作，应关闭原作业许可证，重新办理作业许可证。n 作业关闭作业关闭l l 公司公司公司公司作业许可管理规定作业许可管理规定作业许可管理规定作业许可管理规定第五章第六章规定第五章第六章规定第五章第六章规定第五章第六章规定9/21/202453管理程序管理程序l 管理要点管理要点作业涉及不同的部门，作业许可的审批是直线领导的责任，安全人员提供咨询指导；办专项作业许可证的同时，必须办理作业许可证（即大票和小票同时办）；所有办理作业许可的都要做工作前安全分析；所有作业许可审批要现场一一核查；作业许可不是开工证，期限应根据作业的风险来确定；作业完成后，要执行关闭程序，恢复现场，确认清除隐患。9/21/202454谢谢大家！谢谢大家！ 9/21/202455