4 4 经济增长理论经济增长理论4.1 4.1 经济增长及其影响因素经济增长及其影响因素经济增长及其影响因素经济增长及其影响因素4.2 4.2 经济增长模型经济增长模型经济增长模型经济增长模型4.3 4.3 经济增长与波动经济增长与波动经济增长与波动经济增长与波动4.1 4.1 经济增增长及其影响因素及其影响因素 一、经济增长与经济发展一、经济增长与经济发展 二、影响经济增长的因素二、影响经济增长的因素三、经济增长方式及其类型三、经济增长方式及其类型 一、什么是经济增长一、什么是经济增长 广泛意义广泛意义的经济增长可以理解为一个存在增 量结果的长期持续过程，它包含着结构变迁。传统的表述是一个国家生产商品和劳务能力的扩大。可以用GNP和GDP的增长来计算。经济增长不等同于经济发展， 二、影响经济增长的因素二、影响经济增长的因素 1. 影响经济增长的直接因素影响经济增长的直接因素 资源投入数量资源投入数量,即生产要素即生产要素,通常包括通常包括 资源的使用效率，可以用资源的使用效率，可以用 两个指标衡量两个指标衡量资本资本 自然资源自然资源 劳动力劳动力 部分生产率部分生产率 全要素生产率全要素生产率 全要素生产率：产量与全部要素投入量之比。全要素生产率的增长率常常被视为科技进步的指标。全要素生产率的来源包括技术进步、组织创新、全要素生产率的来源包括技术进步、组织创新、专业化和生产创新等。专业化和生产创新等。部分生产率：产量与某一特定要素投入量的比率，只能衡量一段实践内某一特定要素投入量的节约，不能反映生产率的全部变化。 二、影响经济增长的因素二、影响经济增长的因素 2. 影响经济增长的间接因素影响经济增长的间接因素 间接因素是指那些间接因素是指那些既影响资源的数量也影响资源的使用既影响资源的数量也影响资源的使用既影响资源的数量也影响资源的使用既影响资源的数量也影响资源的使用效率效率效率效率的各种因素。的各种因素。 有些是有些是经济因素经济因素经济因素经济因素，有些，有些是非经济因素是非经济因素是非经济因素是非经济因素， 另外一些则兼有另外一些则兼有二者的性质。二者的性质。 在间接因素中最重要的因素有两类：一是在间接因素中最重要的因素有两类：一是技术技术技术技术，二是，二是制制制制度度度度。在某种程度上，可以认为，经济发展的根源在于二者的。在某种程度上，可以认为，经济发展的根源在于二者的相互作用。相互作用。 二、影响经济增长的因素二、影响经济增长的因素 2. 影响经济增长的间接因素影响经济增长的间接因素 结构变迁是影响经济增长的另一重要结构变迁是影响经济增长的另一重要 因素。结构变迁涵盖社会经济的各个方面、因素。结构变迁涵盖社会经济的各个方面、各个层次。对经济增长最为直接的影响表各个层次。对经济增长最为直接的影响表现在资源从低生产率部门向高生产率部门现在资源从低生产率部门向高生产率部门 的转移，这无疑会使总体经济的增长加快。的转移，这无疑会使总体经济的增长加快。 三、经济增长方式及其类型三、经济增长方式及其类型内含（集约）型增长：主要由资源使用效率内含（集约）型增长：主要由资源使用效率 提高而引起的增长提高而引起的增长 外延（粗放）型增长：主要由增长资源数量外延（粗放）型增长：主要由增长资源数量 增加产生的增长增加产生的增长 4.2 4.2 经济增增长模型模型 一、一、哈罗德多马模型 二、索洛斯旺模型 三、新增长理论4.1 4.1 哈哈罗罗德德多多马马模型模型20202020世纪世纪世纪世纪40404040年代年代年代年代l l英国经济学家哈罗德（英国经济学家哈罗德（英国经济学家哈罗德（英国经济学家哈罗德（HarrodHarrodHarrodHarrod，R.F.R.F.R.F.R.F.）l l美国经济学家多马（美国经济学家多马（美国经济学家多马（美国经济学家多马（DomarDomarDomarDomar，E.D.E.D.E.D.E.D.）第一个广为流行的经济增长模型。第一个广为流行的经济增长模型。第一个广为流行的经济增长模型。第一个广为流行的经济增长模型。合称哈罗德合称哈罗德合称哈罗德合称哈罗德- - - -多马模型（多马模型（多马模型（多马模型（Harrod-DomarHarrod-DomarHarrod-DomarHarrod-Domar Growth Model Growth Model Growth Model Growth Model）。）。）。）。 一、哈罗德一、哈罗德-多马模型多马模型1. 全社会只生产一种产品，不用于消费部全社会只生产一种产品，不用于消费部全社会只生产一种产品，不用于消费部全社会只生产一种产品，不用于消费部 分都用于投资；分都用于投资；分都用于投资；分都用于投资；2. 2. 只有劳动、资本两种生产要素，且资本只有劳动、资本两种生产要素，且资本只有劳动、资本两种生产要素，且资本只有劳动、资本两种生产要素，且资本 劳动比与资本产出比不变；劳动比与资本产出比不变；劳动比与资本产出比不变；劳动比与资本产出比不变； 3. 3. 规模报酬不变；规模报酬不变；规模报酬不变；规模报酬不变； 4. 4. 不存在技术进步。不存在技术进步。不存在技术进步。不存在技术进步。假设条件假设条件 一、哈罗德一、哈罗德-多马模型多马模型 1. 储蓄率储蓄率s ： s=S/Y 三个变量三个变量 2. 资本资本-产出比率产出比率v：v= K/Y 3. 有保有保证的增的增长率率gw ：gw = = Y/Y/Y 它指在它指在s s和和v v既定的条件下实现稳态既定的条件下实现稳态 增长所要求的收人或产量的增长率。增长所要求的收人或产量的增长率。 一、哈罗德一、哈罗德-多马模型多马模型哈罗德哈罗德-多马模型基本方程多马模型基本方程gw = =s / v=s实现充分就业的均衡增长的条件是：实现充分就业的均衡增长的条件是：ggwgn 一、哈罗德一、哈罗德-多马模型多马模型自然增长率自然增长率劳动力增长和劳动效率的增长都是影响经劳动力增长和劳动效率的增长都是影响经济增长的直接因素。济增长的直接因素。自然增长率自然增长率=劳动力数量的年平均增长率劳动力数量的年平均增长率+劳动生产效率的年平均增长率劳动生产效率的年平均增长率 自然增长率是一个国家能够实现的最大增长率，自然增长率是一个国家能够实现的最大增长率，？在资本与劳动、资本与产量比例不变时，单位产量的劳在资本与劳动、资本与产量比例不变时，单位产量的劳动需求量不变。动需求量不变。 产量的增长率是不可能大于劳动力的增长率的，也产量的增长率是不可能大于劳动力的增长率的，也就是说，经济的实际增长率不可能大于就是说，经济的实际增长率不可能大于gn如果实际增长率小于如果实际增长率小于gn，则有失业。，则有失业。GnGn是充分就业时的均衡增长率。是充分就业时的均衡增长率。是充分就业时的均衡增长率。是充分就业时的均衡增长率。 一、哈罗德一、哈罗德-多马模型多马模型哈罗德哈罗德-多马模型基本方程多马模型基本方程gw = =s / v=sgn : :实现充分就业的均衡增长率实现充分就业的均衡增长率实现充分就业的均衡增长的条件是：实现充分就业的均衡增长的条件是：ggwgn即：实际增长率即：实际增长率=有保证的增长率有保证的增长率=自然增长率自然增长率 一、哈罗德一、哈罗德-多马模型多马模型哈罗德哈罗德-多马模型基本方程多马模型基本方程gw = =s / v=sgn : :实现充分就业的均衡增长率实现充分就业的均衡增长率实现充分就业的均衡增长的条件是：实现充分就业的均衡增长的条件是：ggwgn即：实际增长率即：实际增长率=有保证的增长率有保证的增长率=自然增长率自然增长率 一、哈罗德一、哈罗德-多马模型多马模型对哈罗德对哈罗德-多马模型的评价多马模型的评价优点：简洁优点：简洁缺点：均衡条件难以满足，而且该模缺点：均衡条件难以满足，而且该模 型不具备自身调节能力型不具备自身调节能力二、索洛二、索洛斯旺模型斯旺模型pp新古典综合派的经济增长模型。新古典综合派的经济增长模型。新古典综合派的经济增长模型。新古典综合派的经济增长模型。pp对哈多模型作修正和补充对哈多模型作修正和补充对哈多模型作修正和补充对哈多模型作修正和补充pp美国经济学家索洛（美国经济学家索洛（美国经济学家索洛（美国经济学家索洛（SolowSolowSolowSolow，R.R.R.R.）pp英国经济学家斯旺（英国经济学家斯旺（英国经济学家斯旺（英国经济学家斯旺（SwanSwanSwanSwan，T.W.T.W.T.W.T.W.）pp英国经济学家米德（英国经济学家米德（英国经济学家米德（英国经济学家米德（MeadMeadMeadMead，J.E.J.E.J.E.J.E.）pp系统表述并加以完善，称为系统表述并加以完善，称为系统表述并加以完善，称为系统表述并加以完善，称为“索洛索洛索洛索洛- - - -斯旺模型斯旺模型斯旺模型斯旺模型”。 二、索洛模型二、索洛模型Y YF(K,L)F(K,L) 1. 总量生产函数总量生产函数y y f (k) f (k)其中yY/L ，kK/L f(k)F(k,1) 二、索洛模型二、索洛模型资本存量变动方程资本存量变动方程 2. 资本积累资本积累资本存量的变动投资折旧资本存量的变动投资折旧投资储蓄投资储蓄i s f (k) 则人均资本存量变动方程为：则人均资本存量变动方程为： k=s f(k)-k 二、索洛模型二、索洛模型稳态稳态 当投资与折旧正好平衡，资本存量将当投资与折旧正好平衡，资本存量将不生变化，这一资本存量水平被称为稳态不生变化，这一资本存量水平被称为稳态 水平。稳态代表了经济的长期均衡。水平。稳态代表了经济的长期均衡。 2. 资本积累资本积累 二、索洛模型二、索洛模型ky ys f (k)O O k k图图6 61 1 投资、折旧和稳态投资、折旧和稳态k*k*i*k* 二、索洛模型二、索洛模型kks s2 2 f (k) f (k)k k图图图图6 62 2 储蓄率变化的影响储蓄率变化的影响储蓄率变化的影响储蓄率变化的影响k k2 2* *i i，kkOO s s1 1 f (k) f (k)k k1 1* * 二、索洛模型二、索洛模型储蓄率变化对经济的影响储蓄率变化对经济的影响 储蓄率是稳态资本存量水平的一个决储蓄率是稳态资本存量水平的一个决定性因素。如果储蓄率高，经济将有较大定性因素。如果储蓄率高，经济将有较大的资本存量和较高的产量水平。但储蓄率的资本存量和较高的产量水平。但储蓄率的增长只影响收入水平和短期内的经济增的增长只影响收入水平和短期内的经济增 长率，对长期内的经济增长率没有影响长率，对长期内的经济增长率没有影响。 2. 资本积累资本积累 二、索洛模型二、索洛模型 人口增长导致人均资本量减少。令人人口增长导致人均资本量减少。令人口以固定增长率口以固定增长率n增长。人均资本的增量增长。人均资本的增量 可以表示为：可以表示为： k = s f(k) -（n）k 3. 人口增长人口增长 二、索洛模型二、索洛模型图图64 人口增长的影响人口增长的影响（ n n1 1）k k（ n n2 2）k ks s f (k)f (k)O O k kf (k)f (k)kkk k2 2* *k k1 1* * 二、索洛模型二、索洛模型 3. 人口增长人口增长人口增长的影响人口增长的影响 有较高人口增长率的国家将由较有较高人口增长率的国家将由较 低的人均国民收入水平和人均资低的人均国民收入水平和人均资 本水平。本水平。 二、索洛模型二、索洛模型 4. 技术进步技术进步引入技术进步以后，生产函数变为：引入技术进步以后，生产函数变为：Y YF ( K , AL )F ( K , AL ) A A是劳动效率，是劳动效率，ALAL是以效率单位计算的劳动量。令劳是以效率单位计算的劳动量。令劳动效率的增长速度为动效率的增长速度为 ，则人均资本存量水平为，则人均资本存量水平为 ：k = s f(k) k = s f(k) - -（ n n ）k k 二、索洛模型二、索洛模型 4. 技术进步技术进步变量变量符号符号增长率增长率每单位效率劳动的资本量每单位效率劳动的资本量 k=K/AL 0每单位效率劳动的产量每单位效率劳动的产量 y=Y/AL=f(k) 0工人人均产量工人人均产量 Y/L=Ay 总产量量Y=ALy n+ 表表3-1 有技术进步的索洛模型的稳态增长率有技术进步的索洛模型的稳态增长率 二、索洛模型二、索洛模型 4. 技术进步技术进步 经济进人稳态以后，人均产出量以经济进人稳态以后，人均产出量以的速度增长，总产量以的速度增长，总产量以n+的速度增长。的速度增长。人均产量的增长率只决定于技术进步的速人均产量的增长率只决定于技术进步的速 度。度。 如果各国经济都采用相同的技术，各如果各国经济都采用相同的技术，各国生产率的增长速度将趋于一致。它是索国生产率的增长速度将趋于一致。它是索 洛模型的一个重要推断。洛模型的一个重要推断。 技术进步对经济增长的影响技术进步对经济增长的影响 三、新增长理论三、新增长理论 20世纪世纪80年代中期出现了新增长理论，年代中期出现了新增长理论， 其主要代表人物是罗默和卢卡斯，此外还其主要代表人物是罗默和卢卡斯，此外还 有巴罗、斯克特等人。他们在对新古典增长有巴罗、斯克特等人。他们在对新古典增长 模型重新思考的基础上，探讨了长期增长的模型重新思考的基础上，探讨了长期增长的 可能前景。以可能前景。以“内生经济增长内生经济增长”为特征的为特征的“新新 增长理论增长理论”诞生了。诞生了。 三、新增长理论三、新增长理论 经济增长的内生机制经济增长的内生机制干中学和知识外溢干中学和知识外溢(阿罗阿罗)人力资本（卢卡斯）人力资本（卢卡斯）研究与开发研究与开发(R&D)技术变迁技术变迁 （罗默）（罗默） 干中学和知识外溢干中学和知识外溢（1）干中学，顾名思义，就是一边干一边学，即在工）干中学，顾名思义，就是一边干一边学，即在工作或生产的过程中，通过对经验的积累总结，乃至创新，作或生产的过程中，通过对经验的积累总结，乃至创新，达到更高的效率。达到更高的效率。（2）知识溢出。强调知识的非排他性，知识可以通过）知识溢出。强调知识的非排他性，知识可以通过多种渠道（聊天、共同工作等）被其他人掌握。多种渠道（聊天、共同工作等）被其他人掌握。 阿罗（阿罗（阿罗（阿罗（19621962）提出了）提出了）提出了）提出了“ “干中学干中学干中学干中学” ”模型，强调把从事生模型，强调把从事生模型，强调把从事生模型，强调把从事生产的人获得产的人获得产的人获得产的人获得“ “知识知识知识知识” ”的过程内生模型。的过程内生模型。的过程内生模型。的过程内生模型。 人力资本人力资本人力资本（人力资本（Human capital）是指劳动者受到教育、培）是指劳动者受到教育、培训、实践经验、迁移、保健等方面的投资而获得的知识训、实践经验、迁移、保健等方面的投资而获得的知识和技能的积累，是和技能的积累，是“非物质资本非物质资本”。人力资本与一般劳动力不同，它的形成需要教育和培训人力资本与一般劳动力不同，它的形成需要教育和培训成本的投入。成本的投入。人力资本的累积一方面对生产率有直接的正向影响，另人力资本的累积一方面对生产率有直接的正向影响，另一方面还有提高劳动与物质资本生产率的外部效率，从一方面还有提高劳动与物质资本生产率的外部效率，从而保证了要素收益递增。而保证了要素收益递增。卢卡斯（卢卡斯（1988）利用人力资本来解释长期增长。）利用人力资本来解释长期增长。 技术进步的内生化技术进步的内生化为了分析内生的经济增长问题，理论家们通过研究与开为了分析内生的经济增长问题，理论家们通过研究与开发（发（R&D）过程直接将技术进步内生化。）过程直接将技术进步内生化。如罗默（如罗默（1990）的技术变迁模型；）的技术变迁模型；格罗斯曼和赫尔普曼（格罗斯曼和赫尔普曼（1991）的多种消费性产品增长）的多种消费性产品增长模型模型4.3 4.3 经济增增长与波与波动、经济增增长的的阶段性段性 一、增长与波动一、增长与波动二、经济增长的阶段性二、经济增长的阶段性 一、增长与波动一、增长与波动 波动和阶段性是经济增长的两个伴随性特征。波动和阶段性是经济增长的两个伴随性特征。 经济增长不仅受制于潜在总供给水平，还受到总需经济增长不仅受制于潜在总供给水平，还受到总需求变化的影响。求变化的影响。 总需求是决定短周期总需求是决定短周期( (基钦周期基钦周期) )和中周期和中周期( (朱格拉周朱格拉周期期) )的重要因素。的重要因素。 长周期或经济长波则需要用供给能力的变动来解释。长周期或经济长波则需要用供给能力的变动来解释。 一、增长与波动一、增长与波动 康德拉季耶夫周期康德拉季耶夫周期熊彼特学派的长波论熊彼特学派的长波论马克思主义的长波论马克思主义的长波论各种长波理论各种长波理论 一、增长与波动一、增长与波动 20世纪80年代初以来，受70年代的“理性预期革命”以及这场革命给宏观经济分析方法产生的影响，经济波动理论有了重大进展。这一理论后来被称为实际经济周期理论，代表人是基特兰德和普雷斯科特。实际经济周期理论实际经济周期理论 一、增长与波动一、增长与波动 代表观点：认为经济波动主要是由持续的实际代表观点：认为经济波动主要是由持续的实际( (供给方供给方面面) )冲击而不是未预料到的货币冲击而不是未预料到的货币( (需求方面需求方面) )冲击所造成的。冲击所造成的。 发展出一种不同于传统计量经济方法的校准方法，通过发展出一种不同于传统计量经济方法的校准方法，通过这种做法，实际经济周期理论家为宏观经济学提供了一种新这种做法，实际经济周期理论家为宏观经济学提供了一种新的研究方法。的研究方法。实际经济周期理论实际经济周期理论二、二、经济经济增增长阶长阶段理段理论论n n罗斯托（罗斯托（罗斯托（罗斯托（RostowRostowRostowRostow，W.W.W.W.W.W.W.W.）n n侧重于从产业结构来划分经济侧重于从产业结构来划分经济侧重于从产业结构来划分经济侧重于从产业结构来划分经济增长阶段。增长阶段。增长阶段。增长阶段。经济增长阶段的划分6个阶段1.1.传统社会传统社会（Traditional Society）。人均产量水平存在一个最高限度，经济技术生产率的进步非常有限。一般不得不把大部分资源用于农业生产。n以前牛顿时代的科学技术和世界观为基础。以前牛顿时代的科学技术和世界观为基础。n牛顿是历史分水岭，牛顿之后，开始广泛的牛顿是历史分水岭，牛顿之后，开始广泛的相信规律，系统进行生产控制。相信规律，系统进行生产控制。2.经济“起飞”准备阶段Preconditions for Take-off是一个过渡阶段，包括处于转变过程中的所有社会。n一般由较为先进社会从外部入侵开始。n动摇传统社会，加速其解体；n引进先进思想和观念。n该阶段必须建立一个有效的中央集权的民族国家，反对传统的地区性地主集团和殖民政权。3.“起飞”阶段 Take-offTake-offn当今发达国家，起飞的直接刺激主要来自技术；前提条件l社会基础资本的积累l工业、农业技术的迅猛发展l一个准备把现代化作为最重要政治事业的政治集团的出现4.走向成熟阶段 The Drive to MaturityThe Drive to Maturity起飞后大约40年左右达到。成熟，指超越初始工业，能够吸收和有效的采用现代技术的最新成果。起飞之后是一段长时期持续的增长，产量超过人口的增长速度。5.大规模高消费阶段n主导部门转向耐用消费品和服务业。n城市人口比重上升，白领人口比重增加。n更多社会资源用于社会福利和保障，便宜的大众化的汽车可以购买到。ppThe Age of High Mass ConsumptionThe Age of High Mass Consumption6.追求生活质量阶段人们更希望追求高质量的生活，而不是去拼命地赚钱。各种艺术追求和人自身精神发展。追求精品生活。主导部门主导部门是l经济增长中起主要作用的先导部门，l能对其他产业部门产生重大影响，l进而促进整个经济的增长。主导部门的条件：u在国民经济中占举足轻重的地位；u拥有雄厚的资金；u有技术创新和迅速应用新技术的能力；u能够通过自身的发展对其他产业部门起到带动作用。六个阶段中的主导部门l传统社会：农业；l起飞准备阶段：食品、饮料、烟草、水泥等工业部门；l起飞阶段：非耐用消费品的生产部门和铁路部门l大众高消费阶段：耐用消费品（如汽车）l追求生活质量阶段：服务部门（如文教、卫生）二、二、经济经济增增长阶长阶段理段理论论n n波特（波特（波特（波特（PorterPorterPorterPorter）的）的）的）的“竞争发展竞争发展竞争发展竞争发展阶段阶段阶段阶段”n n侧重于强调不同阶段增长的要侧重于强调不同阶段增长的要侧重于强调不同阶段增长的要侧重于强调不同阶段增长的要素特征。素特征。素特征。素特征。波特将各国的波特将各国的“竞争发展阶段竞争发展阶段”分为四个时期：分为四个时期：(1)要素推动的发展阶段要素推动的发展阶段 (2)投资推动的发展阶段投资推动的发展阶段 (3)创新推动的发展阶段创新推动的发展阶段 (4)财富推动的发展阶段财富推动的发展阶段