安全风险分级管控安全风险分级管控安全风险分级管控安全风险分级管控 目目 录录l一、术语与理念l二、安全风险分级管控l三、辨识评估示例 3术语和理念术语和理念第一部分第一部分 八个术语八个术语八个术语八个术语1.1.“双重预防工作机制双重预防工作机制” 一种防范生产安全事故发生的工作机制。是指安全生产领域中，一种防范生产安全事故发生的工作机制。是指安全生产领域中，在安全事故发生之前，通过对安全风险进行分级管理控制和对安全事在安全事故发生之前，通过对安全风险进行分级管理控制和对安全事故隐患进行排查治理，将可能发生事故的各种因素进行有效地控制和故隐患进行排查治理，将可能发生事故的各种因素进行有效地控制和排除，以防范事故发生，实现安全生产两个体系的有机结合。即风险排除，以防范事故发生，实现安全生产两个体系的有机结合。即风险分级管控体系和隐患排查治理体系两个体系联合构建的一种工作机制。分级管控体系和隐患排查治理体系两个体系联合构建的一种工作机制。一、术语和理念一、术语和理念 一、术语和理念一、术语和理念一、术语和理念一、术语和理念l2.2.安全风险分级管控安全风险分级管控l其全称为其全称为“危险源辨识、风险评估、风险分级、风险管控危险源辨识、风险评估、风险分级、风险管控”，为了易，为了易于理解与接受，将危险源与风险合称为于理解与接受，将危险源与风险合称为“安全风险安全风险”。它是以风险预。它是以风险预控为核心，以人的不安全行为管理为重点，以生产系统安全要素管理控为核心，以人的不安全行为管理为重点，以生产系统安全要素管理为基础，以为基础，以“计划计划实施实施检查检查改进改进”循环方法为运行模式，依靠循环方法为运行模式，依靠科学的考核评价机制推动其有效运行。科学的考核评价机制推动其有效运行。 3.3.3.3.危险源危险源危险源危险源 Hazard Hazard Hazard Hazard ：l l可能造成人员伤害、职业病、财产损失、作业环境破可能造成人员伤害、职业病、财产损失、作业环境破可能造成人员伤害、职业病、财产损失、作业环境破可能造成人员伤害、职业病、财产损失、作业环境破坏的根源或状态。坏的根源或状态。坏的根源或状态。坏的根源或状态。危险源通常理解为能量物质，或者能量的载体。危险源通常理解为能量物质，或者能量的载体。危险源通常理解为能量物质，或者能量的载体。危险源通常理解为能量物质，或者能量的载体。它的实质是具有潜在危险的源点或部位，是爆发它的实质是具有潜在危险的源点或部位，是爆发它的实质是具有潜在危险的源点或部位，是爆发它的实质是具有潜在危险的源点或部位，是爆发事故的源头，是能量、危险物质集中的核心。事故的源头，是能量、危险物质集中的核心。事故的源头，是能量、危险物质集中的核心。事故的源头，是能量、危险物质集中的核心。危险源三种类型的载体：人、机、环危险源三种类型的载体：人、机、环危险源三种类型的载体：人、机、环危险源三种类型的载体：人、机、环一、术语和理念一、术语和理念 4.4.4.4.风险风险风险风险 RiskRiskRiskRisk：（暴露的危险源）导致损失、伤害或其它不利影响的可（暴露的危险源）导致损失、伤害或其它不利影响的可（暴露的危险源）导致损失、伤害或其它不利影响的可（暴露的危险源）导致损失、伤害或其它不利影响的可能性和后果的结合。风险通常被描述为失控能源或能能性和后果的结合。风险通常被描述为失控能源或能能性和后果的结合。风险通常被描述为失控能源或能能性和后果的结合。风险通常被描述为失控能源或能量失控造成的损失或伤害。量失控造成的损失或伤害。量失控造成的损失或伤害。量失控造成的损失或伤害。理解：风险总是与某个危险源和某个特定事件相联系，理解：风险总是与某个危险源和某个特定事件相联系，理解：风险总是与某个危险源和某个特定事件相联系，理解：风险总是与某个危险源和某个特定事件相联系，离开危险源和特定的事件谈风险是无意义的；（离开危险源和特定的事件谈风险是无意义的；（离开危险源和特定的事件谈风险是无意义的；（离开危险源和特定的事件谈风险是无意义的；（老空老空老空老空水与掘进）水与掘进）水与掘进）水与掘进） 风险的大小取决于两个变量的结合，即风险的大小取决于两个变量的结合，即风险的大小取决于两个变量的结合，即风险的大小取决于两个变量的结合，即P-P-P-P-危险源危险源危险源危险源导致特定事件的可能性；和导致特定事件的可能性；和导致特定事件的可能性；和导致特定事件的可能性；和S S S S特定事件后果的严重特定事件后果的严重特定事件后果的严重特定事件后果的严重度。不是取决于后果或可能性两者之一，或者简单的度。不是取决于后果或可能性两者之一，或者简单的度。不是取决于后果或可能性两者之一，或者简单的度。不是取决于后果或可能性两者之一，或者简单的叠加。叠加。叠加。叠加。一、术语和理念一、术语和理念 5.5.5.5.安全：安全：安全：安全：免除了不可接受的损害风险的状态。免除了不可接受的损害风险的状态。免除了不可接受的损害风险的状态。免除了不可接受的损害风险的状态。6.6.6.6.危险：危险：危险：危险：是指某一系统、产品、或设备或操作的内部和外部的一是指某一系统、产品、或设备或操作的内部和外部的一是指某一系统、产品、或设备或操作的内部和外部的一是指某一系统、产品、或设备或操作的内部和外部的一种潜在的状态，其发生可能造成人员伤害、职业病、种潜在的状态，其发生可能造成人员伤害、职业病、种潜在的状态，其发生可能造成人员伤害、职业病、种潜在的状态，其发生可能造成人员伤害、职业病、财产损失、作业环境破坏的状态。财产损失、作业环境破坏的状态。财产损失、作业环境破坏的状态。财产损失、作业环境破坏的状态。一、术语和理念一、术语和理念 7.7.7.7.风险辨识风险辨识风险辨识风险辨识 识别危险源并确定其特性的过程。识别危险源并确定其特性的过程。识别危险源并确定其特性的过程。识别危险源并确定其特性的过程。8.8.8.8.风险评估风险评估风险评估风险评估 全面的风险分析和风险评价的过程全面的风险分析和风险评价的过程全面的风险分析和风险评价的过程全面的风险分析和风险评价的过程。包括风险分析、包括风险分析、包括风险分析、包括风险分析、风险评价和风险控制策划。风险评价和风险控制策划。风险评价和风险控制策划。风险评价和风险控制策划。风险风险风险风险辨识和风险评估贯穿于企业辨识和风险评估贯穿于企业辨识和风险评估贯穿于企业辨识和风险评估贯穿于企业安全安全安全安全管理的全过程，是管理的全过程，是管理的全过程，是管理的全过程，是企业企业企业企业安全安全安全安全管理的基础。管理的基础。管理的基础。管理的基础。一、术语和理念一、术语和理念 l l四种理念四种理念四种理念四种理念l1.1.1.1.在生产过程中，安全是相对的，危险是永存的，在生产过程中，安全是相对的，危险是永存的，在生产过程中，安全是相对的，危险是永存的，在生产过程中，安全是相对的，危险是永存的，但事故是可以预防的。但事故是可以预防的。但事故是可以预防的。但事故是可以预防的。l2.2.2.2.风险无处不在风险无处不在风险无处不在风险无处不在 任何一个企业都面临着四类风险：任何一个企业都面临着四类风险：任何一个企业都面临着四类风险：任何一个企业都面临着四类风险：一、术语和理念一、术语和理念 风险无处不在风险无处不在任何一个人都不得不面临以下的风险：任何一个人都不得不面临以下的风险：任何一个人都不得不面临以下的风险：任何一个人都不得不面临以下的风险：l l自然伤害（风雨雷电、野兽昆虫）自然伤害（风雨雷电、野兽昆虫）自然伤害（风雨雷电、野兽昆虫）自然伤害（风雨雷电、野兽昆虫）l l疾病疾病疾病疾病l l工业伤害工业伤害工业伤害工业伤害l l交通意外交通意外交通意外交通意外l l工余伤害工余伤害工余伤害工余伤害一、理念和术语一、理念和术语 3.3.3.3.所有风险均可控制所有风险均可控制所有风险均可控制所有风险均可控制风险是客观存在，不可消除，但一切风险均可施加影响和控制。风险是客观存在，不可消除，但一切风险均可施加影响和控制。风险是客观存在，不可消除，但一切风险均可施加影响和控制。风险是客观存在，不可消除，但一切风险均可施加影响和控制。确认危险源（辨识）确认危险源（辨识）确认危险源（辨识）确认危险源（辨识）评估风险（通过风险分析和风险评价确认风险）评估风险（通过风险分析和风险评价确认风险）评估风险（通过风险分析和风险评价确认风险）评估风险（通过风险分析和风险评价确认风险）制定风险降低或控制的对策（方案、措施和行动计划）制定风险降低或控制的对策（方案、措施和行动计划）制定风险降低或控制的对策（方案、措施和行动计划）制定风险降低或控制的对策（方案、措施和行动计划）贯彻落实方案、措施和行动计划，达到将风险降低到可以承受贯彻落实方案、措施和行动计划，达到将风险降低到可以承受贯彻落实方案、措施和行动计划，达到将风险降低到可以承受贯彻落实方案、措施和行动计划，达到将风险降低到可以承受的程度的程度的程度的程度l4.4.4.4.一切事故均可避免一切事故均可避免一切事故均可避免一切事故均可避免只要认识到风险，并实施有效的控制，事故可以避免。只要认识到风险，并实施有效的控制，事故可以避免。只要认识到风险，并实施有效的控制，事故可以避免。只要认识到风险，并实施有效的控制，事故可以避免。一、术语和理念一、术语和理念 13安全风险分级管控第二部分第二部分 安全风险分级管控二、二、 安全风险分级管控安全风险分级管控 1.1.工作机制工作机制职责分工：职责分工： （1 1）建建立立安安全全风风险险分分级级管管控控工工作作责责任任体体系系，矿矿长长全全面面负负责责，分分管管负负责责人人负负责责分分管管范范围围内内的的安安全全风风险险分分级级管管控控工工作作；责任分工仅对煤矿领导层提出要求，包括矿长、书记、总工程师、副矿长、副书记、副总工程师等。本条未对文本提出要求，因此，可以单独建立责任文件，可以在安全风险分级管控相关制度中规定，也可以在安全生产责任制中补充完善。安全风险辨识评估、安全风险管控和保障措施中所有工作责任分解落实到煤矿管理层。二、二、 安全风险分级管控安全风险分级管控 职责分工：职责分工：（2 2）有负责安全风险分级管控工作的管理部门有负责安全风险分级管控工作的管理部门。本条未要求成立专门的部门，因此煤矿可根据职责分工，指定部门负责安全风险分级管控工作。并在相关制度或文件中明确。二、安全风险分级管控二、安全风险分级管控 制度建设制度建设： 建建立立安安全全风风险险分分级级管管控控工工作作制制度度，明明确确安安全全风风险险的的辨辨识范围、方法，安全风险的辨识、评估、管控工作流程识范围、方法，安全风险的辨识、评估、管控工作流程煤矿可根据本单位实际建立一个或多个制度。范围是指需要辨识的生产系统、生产区域和工作区域，本条虽然没有规定范围，但范围应至少包含本标准第2部分安全风险辨识评估的全部内容。本条未明确规定辨识评估的方法和工作流程，煤矿可根据本矿实际选择适当的辨识评估方法。制定工作流程。二、二、 安全风险分级管控安全风险分级管控 “1+4”模式二、安全风险分级管控二、安全风险分级管控2.2.安全风险辨识评估安全风险辨识评估 年度安全风险辨识每年底矿长组织开展年度安全风险辨识重点对煤矿重大灾害及提升运输系统等容易导致群死群伤事故的危险因素开展安全风险辨识编制年度安全风险辨识评估报告，建立重大安全风险清单，制定相应的管控措施辨识评估结果指导有关生产计划、年度安全工作重点和规程措施编制等二、二、 安全风险分级管控安全风险分级管控 采区采面设计前专项辨识总工程师组织业务科室开展辨识重点辨识地质条件和重大灾害因素等方面存在的安全风险补充完善重大安全风险清单并制定相应管控措施结果用于完善设计方案、指导工艺选择、生产系统布置、设备选型、劳动组织等专项辨识1二、二、 安全风险分级管控安全风险分级管控 系统工艺等重大变化前专项辨识分管负责人组织有关业务科室进行重点辨识作业环境、重大灾害因素等方面存在的安全风险补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施辨识评估结果用于指导重新编制或修订完善作业规程、操作规程专项辨识2二、二、 安全风险分级管控安全风险分级管控 高危作业前专项辨识分管负责人组织有关业务科室、生产组织单位（区队）进行重点辨识作业环境、工程技术、设备设施、现场操作等方面存在的安全风险补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施辨识评估结果作为编制安全技术措施依据专项辨识3二、二、 安全风险分级管控安全风险分级管控 出现事故和重大隐患后专项辨识专项辨识由矿长组织分管负责人和业务科室进行识别安全风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、盲区补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施辨识评估结果用于指导修订完善安全技术措施等技术文件专项辨识4二、二、 安全风险分级管控安全风险分级管控 3.3.3.3.风险点辨识的方法风险点辨识的方法风险点辨识的方法风险点辨识的方法风险调查（辨识）风险调查（辨识）风险调查（辨识）风险调查（辨识）l瓦斯：如某采煤工作面回风隅角、顺槽回风巷等瓦斯：如某采煤工作面回风隅角、顺槽回风巷等l水：某掘进头、采煤工作面等水：某掘进头、采煤工作面等l火：某工作面采空区等火：某工作面采空区等l煤尘：某回风巷、采掘工作面等煤尘：某回风巷、采掘工作面等l顶板：采煤工作面两端头、超前支护处、掘进工作顶板：采煤工作面两端头、超前支护处、掘进工作面等面等l冲击地压：某掘进工作面等冲击地压：某掘进工作面等l提升运输：主提升系统、某辅助运输系统等提升运输：主提升系统、某辅助运输系统等l其他容易造成群死群伤的紧急情况等。其他容易造成群死群伤的紧急情况等。二、二、 安全风险分级管控安全风险分级管控 4.4.风险评估风险评估确定严重性确定严重性确定严重性确定严重性确定频率确定频率确定频率确定频率确定暴露率确定暴露率确定暴露率确定暴露率划分风险等级划分风险等级划分风险等级划分风险等级二、二、 安全风险分级管控安全风险分级管控 5.5.5.5.常用风险评估方法常用风险评估方法常用风险评估方法常用风险评估方法l l预先危险性分析（预先危险性分析（预先危险性分析（预先危险性分析（PHAPHAPHAPHA）l l危险与可操作性研究（危险与可操作性研究（危险与可操作性研究（危险与可操作性研究（HAZOPHAZOPHAZOPHAZOP）l l作业条件危险性评价法（作业条件危险性评价法（作业条件危险性评价法（作业条件危险性评价法（LECLECLECLEC）l l风险矩阵评价法风险矩阵评价法风险矩阵评价法风险矩阵评价法l l故障模式与影响评价法（故障模式与影响评价法（故障模式与影响评价法（故障模式与影响评价法（FMEAFMEAFMEAFMEA）l l改进的作业条件危险性评价法（改进的作业条件危险性评价法（改进的作业条件危险性评价法（改进的作业条件危险性评价法（MESMESMESMES）二、二、 安全风险分级管控安全风险分级管控 故障模式与影响分析（故障模式与影响分析（故障模式与影响分析（故障模式与影响分析（ FMEAFMEAFMEAFMEA） 源自产品质量管理，用于研究设备的材料、元器件等源自产品质量管理，用于研究设备的材料、元器件等源自产品质量管理，用于研究设备的材料、元器件等源自产品质量管理，用于研究设备的材料、元器件等失效的模式，旨在提高设备的可靠性。失效的模式，旨在提高设备的可靠性。失效的模式，旨在提高设备的可靠性。失效的模式，旨在提高设备的可靠性。 因为设备故障的影响除了可靠性之外，还会导致安全因为设备故障的影响除了可靠性之外，还会导致安全因为设备故障的影响除了可靠性之外，还会导致安全因为设备故障的影响除了可靠性之外，还会导致安全事故，因此，该方法可用于在用事故，因此，该方法可用于在用事故，因此，该方法可用于在用事故，因此，该方法可用于在用设备和装置的风险评设备和装置的风险评设备和装置的风险评设备和装置的风险评估估估估。 风险分析包含三个因素：故障发生的可能性风险分析包含三个因素：故障发生的可能性风险分析包含三个因素：故障发生的可能性风险分析包含三个因素：故障发生的可能性P P P P，影响，影响，影响，影响的严重度的严重度的严重度的严重度S S S S，和失效模式的可探测度，和失效模式的可探测度，和失效模式的可探测度，和失效模式的可探测度D D D D。即。即。即。即R=PSDR=PSDR=PSDR=PSD二、二、 安全风险分级管控安全风险分级管控 故障模式与影响分析法（故障模式与影响分析法（故障模式与影响分析法（故障模式与影响分析法（ FMEAFMEAFMEAFMEA）二、二、 安全风险分级管控安全风险分级管控 作业条件危险性评价法（作业条件危险性评价法（作业条件危险性评价法（作业条件危险性评价法（ D=LECD=LECD=LECD=LEC） 主要适合工作环境风险的评价，如环境的温度、照度、压力、辐射、空气质量、有害病菌等。 风险分析包含三个因素：发生事故的可能性L，发生事故产生的后果C和人员暴露危险场所的频繁程度E。即DLEC二、二、 安全风险分级管控安全风险分级管控 作业条件危险性评价法作业条件危险性评价法作业条件危险性评价法作业条件危险性评价法 ：二、二、 安全风险分级管控安全风险分级管控 风险矩阵法风险矩阵法风险矩阵法风险矩阵法一种适合大多数风险的评估方法一种适合大多数风险的评估方法一种适合大多数风险的评估方法一种适合大多数风险的评估方法缺点是风险等级缺点是风险等级缺点是风险等级缺点是风险等级划划划划分较粗分较粗分较粗分较粗二、二、 安全风险分级管控安全风险分级管控 风险矩阵法：风险矩阵法：风险矩阵法：风险矩阵法：风险等级风险等级风险等级风险等级= = = =可能性可能性可能性可能性严重性严重性严重性严重性二、二、 安全风险分级管控安全风险分级管控 “3+1”模式6.安全风险管控二、二、 安全风险分级管控安全风险分级管控 重重大大安安全全风风险险管管控控措措施施由由矿矿长长组组织织实实施施，有有具具体工作方案，人员、资金有保障；体工作方案，人员、资金有保障；重大安全风险本标准未进行明确定义。各地、煤矿制定标准。应至少包含重大安全风险的等级，重大安全风险应包含水、火、瓦斯、煤尘、顶板、冲击地压和运输提升等容易导致重特大事故的内容。（1）管控措施二、二、 安全风险分级管控安全风险分级管控 在划定的重大安全风险区域设定作业人数上限。在划定的重大安全风险区域设定作业人数上限。本条要求根据本矿辨识评估的重大安全风险，划分重大安全风险区域。由煤矿自行组织设定作业人数上限，并执行。（1）管控措施二、二、 安全风险分级管控安全风险分级管控 （2）定期检查1.矿长每月组织对矿长每月组织对重大安全风险管控重大安全风险管控措施落实情况和管措施落实情况和管控效果进行检查分控效果进行检查分析，完善管控措施，析，完善管控措施，并并布置月度安全风布置月度安全风险管控重点险管控重点本条未要求组织召开专题会议，可以在矿长办公会、安全例会等会议中增加该项内容，也可以召开专题会议，应在会议纪要或记录等资料中包含该项内容。应将本项工作开展形式及职责写入安全风险分级管控制度及工作职责。二、二、 安全风险分级管控安全风险分级管控 （2）定期检查2.分管负责人每旬组织分管负责人每旬组织对月度安全风险管控重对月度安全风险管控重点实施情况进行一次检点实施情况进行一次检查分析，检查管控措施查分析，检查管控措施落实情况，完善改进管落实情况，完善改进管控措施控措施可以和其他会议合并召开，也可以组织专题会议。本条中分管负责人是指分管各类别风险控制的各位副矿长、总工程师等，均应按照本条规定分别组织检查分析。研究落实上条月度会议布置的工作。并应将本项工作开展形式及职责划分写入安全风险分级管控制度及工作职责。二、二、 安全风险分级管控安全风险分级管控 （2）现场检查按照煤矿领导带班下井及安全监督检查规定，执行煤矿领按照煤矿领导带班下井及安全监督检查规定，执行煤矿领导带班制度，跟踪重大安全风险管控措施落实情况，发现问题导带班制度，跟踪重大安全风险管控措施落实情况，发现问题及时整改及时整改。二、二、 安全风险分级管控安全风险分级管控 （3）公告警示在井口（露天煤矿交接班室）或存在重大安全风险区域的显著在井口（露天煤矿交接班室）或存在重大安全风险区域的显著位置，公告存在的重大安全风险、管控责任人和主要管控措施。位置，公告存在的重大安全风险、管控责任人和主要管控措施。二、二、 安全风险分级管控安全风险分级管控1.公示可采用电子屏、牌板等方式。 7.7.保障措施保障措施（1 1）信息管理）信息管理采采用用信信息息化化管管理理手手段段，实实现现对对安安全全风风险险记记录录、跟跟踪踪、统统计计、分分析析、上上报等全过程的信息化管理。报等全过程的信息化管理。 二、二、 安全风险分级管控安全风险分级管控 （2）教育培训 入入井井（坑坑）人人员员安安全全培培训训内内容容包包括括年年度度和和专专项项安安全全风风险险辨辨识识评评估估结结果果、与与本本岗岗位位相相关关的的重重大大安安全全风风险险管管控控措措施施本条未规定组织专题培训，因此培训可以在本矿组织的各类型安全培训中增加本条规定的内容，也可以组织专题培训。二、二、 安全风险分级管控安全风险分级管控 （2）教育培训 每每年年至至少少组组织织参参与与安安全全风风险险辨辨识识评评估估工工作作的的人人员员学学习习1 1次次安安全全风风险辨识评估技术险辨识评估技术本条未规定组织形式和内容，煤矿可以根据本矿实际采用集中组织培训、自学、派出到外单位学习、研讨等形式。并将该项内容要求在安全培训等相关制度中进行规定。二、二、 安全风险分级管控安全风险分级管控 43辨识评估示例第三部分第三部分 煤矿年度安全风险辨识评估报告编制单位名称（加盖公章）年 月 日 1.年度辨识评估报告 年度辨识评估报告三、三、 辨识评估示例辨识评估示例煤矿年度安全风险辨识评估参与人员签字表 年度辨识评估报告三、三、 辨识评估示例辨识评估示例 目 录第一部分 矿井危险因素第二部分 风险辨识范围第三部分 风险辨识评估第四部分 风险管控措施附件1 重大安全风险清单 年度辨识评估报告三、三、 辨识评估示例辨识评估示例煤矿生产能力600万吨年，采用平硐开拓，布置主平硐、副平硐、进风斜井、回风斜井四条井筒；主采2号煤层，平均厚度米；井下布置2个综采工作面，全部垮落法管理顶板。矿井主要危险因素如下：1.顶板：2号煤层顶板为泥岩，粉砂岩，基本顶为细粒砂岩，中等稳定。2.瓦斯：矿井相对瓦斯涌出量3/t，绝对瓦斯涌出量3/min，采煤工作面相对瓦斯涌出量3/t，绝对瓦斯涌出量3/min，掘进绝对瓦斯涌出量为3/min，属高瓦斯矿井。第一部分第一部分 矿井危井危险因素因素 年度辨识评估报告三、三、 辨识评估示例辨识评估示例3.煤尘：2号煤挥发分18.05%，煤尘具有爆炸性。4.自然发火：2号煤层不易自燃，自然发火期大于12个月。5.矿井水：矿井正常涌水量37m/h，最大涌水量56m/h。各含水层富水性较弱，水文地质条件中等。6.冲击地压：2号煤层顶底板均为有弱冲击倾向性岩层，煤层无冲击倾向性。7.运输提升：主运输采用阻燃型带式输送机，辅助运输采用无轨胶轮车。 年度辨识评估报告三三 辨识评估示例辨识评估示例风险辨识范围包括矿井各大生产系统及下一年度采掘范围。根据矿井五年生产接续规划，下一年度矿井采掘作业集中在三采区、四采区两个采区，各采区分别布置1个综采工作面和2个综掘工作面，总产量600万吨，进尺7300米，采掘范围具体为：综采一队回采三采区2303工作面，采完接2304工作面。综采二队回采四采区2401工作面，采完接2402工作面。综采活动范围为：2303、2304、2401、2402工作面回采。综掘活动范围为：2304、2305、2402工作面回采巷道掘进。 第二部分第二部分 风险辨辨识范范围 年度辨识评估报告三、三、 辨识评估示例辨识评估示例2016年12月9日，矿长组织各分管负责人和相关业务科室、区队（名单详见签字表）召开了年度安全风险辨识会议，布置年度风险辨识评估工作、职责分工，并由安全副矿长组织风险辨识评估知识培训。9至13日各小组分头收集资料，开展风险辨识评估；14日安检科对辨识评估报告、清单和管控措施进行汇总整理；15日，矿长组织会审实施。第三部分第三部分 风险辨辨识评估估 年度辨识评估报告三、三、 辨识评估示例辨识评估示例一、风险辨识通过经验判断法，重点对辨识范围内瓦斯、水、火、煤尘、顶板、冲击地压及提升运输系统等容易导致群死群伤事故的危险因素开展安全风险辨识，共辨识出主要安全风险xxxx项，具体如下：1.顶板：（1）2303、2304、2401、2402综采工作面初次放顶初次放顶前悬顶距离过大，有可能突然大面积垮落，瓦斯涌出；。（2）2402综采工作面运回两巷掘进过程中将穿过一条位于四采区东北部空巷，且空巷位置处围岩破碎易冒顶；。（3）2304运回两巷的掘进及综采工作面回采将穿过三采区西北部DF4断层断层落差03m，断层带围岩破碎易冒顶；。 年度辨识评估报告3 3 辨识评估示例辨识评估示例（4）2303、2401综采工作面撤架通道，巷道跨度较大，应力集中，易冒顶；。2.瓦斯：（1）2402综采工作面及其回采顺槽掘进穿过的空巷可能积聚有毒有害气体；。（2）2303、2304、2401、2402综采工作面上隅角可能瓦斯积聚；。（3）井下瓦斯抽放管路遇巷道变形挤压或顶板掉渣碰撞可能产生静电火花；。（4）瓦斯浓度测定地点不符合规定，监测数据出现误差；。 。 年度辨识评估报告三、三、 辨识评估示例辨识评估示例5.矿井水：（1）2402运回两巷穿过的空巷可能积水；。（2）与2303综采工作面邻近的原2301采空区可能积水；。6.冲击地压：辨识范围内无冲击地压危险因素。7.运输提升：（1）2401综采工作面胶带运输顺槽长距离运输，胶带可能跑偏与H架磨察；。（2）辅助运输大巷信号系统可能故障；。（3）长距离辅助运输下山，胶轮车刹车系统可能失灵；。（4）无轨胶轮车可能漏油；。 年度辨识评估报告三、三、 辨识评估示例辨识评估示例二、风险评估 常用的安全风险评估方法有作业条件危险性评价法、风险矩阵法、因果分析图法、事故树分析法、故障模式与影响分析法等，本次采用作业条件危险性评价法，对辨识出的安全风险进行逐项评估。该方法采用与风险有关的三种因素指标值的乘积来评估操作人员伤亡风险大小，计算公式为D=LEC。其中：L表示事件发生的可能性、E表示人员暴露于危险环境中的频繁程度、C表示可能造成的后果、D表示危险性。安全风险评估按危害程度、控制能力和管理层次将安全风险划分为重大安全风险和一般安全风险两个等级。L值大于270，确定为重大风险，小于270确定为一般风险，评估参数详见表1。通过风险辨识和风险评估，共辨识出L值大于270的综采工作面初次放顶前悬顶距离长、综采工作面上隅角瓦斯积聚，井底煤仓放煤口煤尘积聚等重大安全风险11项，详见表2。 年度辨识评估报告三、三、 辨识评估示例辨识评估示例表表1 评估参数表估参数表 年度辨识评估报告三、三、辨识评估示例辨识评估示例表2 安全风险评估表表表2 安全安全风险评估表估表 三、三、 辨识评估示例辨识评估示例年度辨识评估报告 年度辨识评估报告三、三、 辨识评估示例辨识评估示例第四部分第四部分 风险管控措施风险管控措施一、风险管控 针对辨识评估出的重大安全风险，采用技术和管理措施降低和控制风险。技术措施主要有超前预裂、强制放顶、制定专项技术措施、根据矿压显现规律变更支护设计、提前对空巷加强支护等；管理措施有定期检查、指定有经验的人员观察顶板、管理及技术人员现场跟班监督等，管控措施详见附件1。 二、成果应用依据辨识评估成果，我矿在制定下一年度安全生产工作重点时，需加强对煤层顶板、瓦斯、水害、煤尘及提升运输灾害的预防和处理，完善应急救援预案，具体如下：（1）工作面初次放顶需制定专项安全技术措施，根据矿压显现规律合理确定支护形式及支护参数，采用小进尺多循环作业方式，加快工作面推进度；。（2）2402综采工作面及其回采顺槽过空巷前制定专项措施，充分利用钻探、物探、化探、三维地震勘探手段，查明采掘前方空巷有害气体、积水等情况并消除；。3 3 辨识评估示例辨识评估示例年度辨识评估报告 （3）2304综采工作面过断层时，超前注浆或打设锚杆，锚固顶板、煤壁，采煤机前滚筒割煤后立即移架并采用少降快移带压擦顶的方式拉架，对于顶板已冒落地点，需在采煤机通过该地点前采取措施及时维护顶板。（4）2303、2401综采工作面回撤通道内，降架前，需保证被撤支架斜下方扇形区支护齐全，支架前移过程中，在被撤支架尾部及时架设单体点柱，维护顶板，保证扇形带的宽度。（5）加大回采工作面配风量，确保瓦斯抽采强度及效果，适当降低采煤机割煤速度，减少采空区浮煤，确保综采工作面上隅角瓦斯浓度不超限；井下抽放主管路采用不锈钢管，并采取可靠防静电措施。三、三、 辨识评估示例辨识评估示例年度辨识评估报告 （6）煤层注水过程要保持连续，胶带运输顺槽入口和接近采煤工作面入口处，分别设置1道全断面自动控制风流净化水幕，煤仓保持不放空，煤仓放煤口设洒水降尘装置，井下各地点按规定设置隔爆水棚；。（7）2401工作面顺槽胶运输机带定期检查，及时更换失效托辊，装设防打滑、跑偏、堆煤、撕裂等保护装置，及时清理胶带输送机回煤及杂物。（8）过断层及空巷时，适当降低2304、2402综采工作面推进速度，保证安全生产；2401综采工作面开采技术条件较好，可适当增加产量；.。 3 3 辨识评估示例辨识评估示例年度辨识评估报告 年度辨识评估报告三、三、 辨识评估示例辨识评估示例二二0一七年度重大安全一七年度重大安全风险清清单 年度辨识评估报告三、三、 辨识评估示例辨识评估示例 年度辨识评估报告三、三、 辨识评估示例辨识评估示例 专项辨识评估1三、三、 辨识评估示例辨识评估示例安全风险专项辨识评估会议纪要会议时间：2017年月日会议地点：公司三层会议室主持人：总工程师参会人员：生产科、地质科、通风科安全科、采煤队、风险辨识环节：采区设计会议内容： 2017年月日，在公司会议室，总工程师组织生产科、地质科、安全科、采煤队等相关业务科室、区队，针对采区设计前，开展专项辨识评估，相关内容如下： 专项辨识评估1三、三、 辨识评估示例辨识评估示例1.根据三维地震勘探，采区发现断层DF6，落差03米，断层带围岩破碎。2.采区东部瓦斯钻孔资料显示，该区域煤层瓦斯相对含量增大。针对地质条件的变化，经过充分讨论，共辨识安全风险xxx项，经评估分级，重大安全风险2项，具体详见附表：“采区设计前专项辨识重大安全风险清单”。（此内容补充到矿井重大安全风险清单） 根据辨识评估结果，采区设计过程中应当考虑：1.采区巷道布置尽可能避开DF6断层、减少断层对掘进及回采的影响；2.采区巷道增设专用回风巷；3.运回两巷适当加大巷道净断面积，以利于增加综采面配风量；4.增加瓦斯抽采专项设计；5.通风科负责联系有资质单位进行瓦斯突出鉴定；。三、三、 辨识评估示例辨识评估示例专项辨识评估1 专项辨识评估1三、三、 辨识评估示例辨识评估示例采区采区设计前前专项辨辨识重大安全重大安全风险清清单 安全风险专项辨识评估会议纪要会议时间：2017年月日会议地点：公司会议室主持人：生产副矿长参会人员：生产科、机电科、地测科、风险辨识环节：采煤工艺由分层综采改为一次采全高会议内容：2017年月日，在公司会议室，生产副矿长组织生产科、机电科、地测科等相关业务科室，针对首采工作面采煤工艺由分层综采改为大采高一次采全厚，开展专项辨识评估，相关内容如下：1.大采高一次采全厚工作面，煤壁裂隙发育，煤层酥软煤层较松软片帮；。2.大采高一次采全厚工作面，顶板初次来压放顶前悬顶距离过大，有可能突然大面积垮落，瓦斯涌出；。三、三、 辨识评估示例辨识评估示例专项辨识评估2 具体辨识安全风险共xx项，经评估分级，重大安全风险2项，具体详见“采煤工艺重大变化专项辨识重大安全风险清单” （此内容补充到矿井重大安全风险清单）；根据辨识评估结果编制作业规程时，需充实防止煤壁片帮、漏顶伤人等安全技术措施，完善割煤、移架、防片帮板收放等操作流程。采煤工艺重大变化专项辨识重大安全风险清单三、三、 辨识评估示例辨识评估示例专项辨识评估2 安全风险专项辨识评估会议纪要会议时间：2017年月日会议地点：公司会议室主持人：总工程师参会人员：生产科、安全科、机电科、地测科、通风科、掘进队、专项辨识环节：回风石门揭煤会议内容： 2017年月日，在公司会议室，总工程师组织生产科、安全科、机电科、地测科、通风科、掘进队等相关业务科室、区队，针对回风石门揭煤开展专项辨识评估，相关内容如下：三、三、 辨识评估示例辨识评估示例专项辨识评估3 1.揭露煤层瓦斯压力较大，可能出现瓦斯突出、喷出。2.由于矿井为承压开采，施工抽采钻孔时，可能发生高压水喷出。具体辨识安全风险共xx项，经评估分级，重大安全风险2项，具体详见“回风石门揭煤时专项辨识重大安全风险清单”（此清单补充完善矿井重大安全风险清单），根据辨识评估结果，回风石门揭煤要编制专项设计，安全技术措施要增加防止瓦斯超限、瓦斯突出、高压水喷出等内容。三、三、 辨识评估示例辨识评估示例专项辨识评估 回回风石石门揭煤揭煤时专项辨辨识重大安全重大安全风险清清单三、三、 辨识评估示例辨识评估示例专项辨识评估3 专项安全风险辨识评估会议纪要会议时间：2017年月日会议地点：公司会议室主持人：矿长参会人员：机电副矿长、机电科、风险辨识环节：发生重特大事故会议内容： 2017年月日，在公司会议室，矿长组织机电副矿长、机电科科长等分管负责人、相关业务科室，针对2017年月日，我省煤矿副立井电缆起火，罐笼坠落，造成名矿工遇难的重大安全事故，开展专项辨识评估，相关内容如下：三、三、 辨识评估示例辨识评估示例专项辨识评估4 1.副立井提升设备安全保护装置失效，安全保护装置失效，运行超速。2.本矿曾经经安排井口电焊作业，有电焊火花产生。经过讨论共辨识评估重大安全风险2项，见附表“专项辨识评估重大安全风险清单”（此清单补充完善矿井重大安全风险清单），根据此辨识评估结果，机电科负责修订完善井口电焊安全技术措施，制定提升系统大修计划并尽快实施。三、三、 辨识评估示例辨识评估示例专项辨识评估4 专项辨辨识重大安全重大安全风险清清单三、三、 辨识评估示例辨识评估示例专项辨识评估4 谢谢大家！谢谢大家！