国际贸易理论国际贸易理论要素禀赋理论要素禀赋理论要素禀赋理论要素禀赋理论要素禀赋理论包括以下两个基本理论：要素禀赋理论包括以下两个基本理论：nH HO O理论（代表人物理论（代表人物: : 赫克歇尔，俄林）赫克歇尔，俄林）n要素价格均等化理论（代表人物要素价格均等化理论（代表人物: :萨缪尔森）萨缪尔森）本节主要内容本节主要内容1.1.要素禀赋理论的基本概念与模型要素禀赋理论的基本概念与模型2.2.要素禀赋理论要素禀赋理论 要素供给比例理论要素供给比例理论 要素价格均等化理论要素价格均等化理论3. 3. 要素禀赋理论的验证与补充要素禀赋理论的验证与补充 （ 里昂惕夫之谜里昂惕夫之谜 ） 生产要素生产要素：指生产活动所必须具备的主要：指生产活动所必须具备的主要因素或在生产中必须投入的或使用的主要因素或在生产中必须投入的或使用的主要手段，通常指土地、劳动、资本三要素。手段，通常指土地、劳动、资本三要素。 要素禀赋要素禀赋：是指一国拥有各种生产要素的数：是指一国拥有各种生产要素的数量量 要素禀赋理论的基本概念要素禀赋理论的基本概念要素禀赋的衡量要素禀赋的衡量一国所拥有的两种生产要素的相对一国所拥有的两种生产要素的相对比例比例 ：K KL Ln如果一国的要素禀赋（如果一国的要素禀赋（K/LK/L）大于）大于他国，则称该国为资本（相对）他国，则称该国为资本（相对）丰富或劳动（相对）稀缺的国家；丰富或劳动（相对）稀缺的国家；反过来，他国则为劳动丰富或资反过来，他国则为劳动丰富或资本稀缺的国家。本稀缺的国家。要素数量受自然条要素数量受自然条件、地理位置、历件、地理位置、历史原因、经济发展史原因、经济发展水平等因素的影响水平等因素的影响国与国之间要素国与国之间要素禀赋的差异决定禀赋的差异决定了产出的差异了产出的差异要素禀赋的实际衡量要素禀赋的实际衡量n要素禀赋：通过要素禀赋：通过人均资本存量人均资本存量来衡量来衡量n确定一国的要素禀赋状况：确定一国的要素禀赋状况： 通过与其他国家比较人均资本存量来确通过与其他国家比较人均资本存量来确定。例如：美国与墨西哥比较：美国为资本丰定。例如：美国与墨西哥比较：美国为资本丰富的国家；美国与瑞士比较：美国为资本稀缺富的国家；美国与瑞士比较：美国为资本稀缺的国家的国家结论：一国的要素禀赋状况取决于与谁比较，与不结论：一国的要素禀赋状况取决于与谁比较，与不同的国家比较，会得出不同的结论。同的国家比较，会得出不同的结论。 判断：判断：哪个国家是资本相对丰富的国家？哪个国家是资本相对丰富的国家？ 哪个国家是劳动相对丰富的国家？哪个国家是劳动相对丰富的国家？要素禀赋要素禀赋A A国国B B国国劳动劳动12123030资本资本48486060例：下表为例：下表为A A、B B两国的资本和劳动的分布情况两国的资本和劳动的分布情况要素密集度（要素密集度（Factor intensityFactor intensity）：）：指生产某种指生产某种产品所投入两种生产要素产品所投入两种生产要素的比例的比例。如何衡量产品的要素密集度如何衡量产品的要素密集度？则则X X为资本密集型产品，为资本密集型产品，Y Y为劳动密集型产品为劳动密集型产品在只有两种商品在只有两种商品(X(X和和Y)Y)、两种要素、两种要素( (劳动和资本劳动和资本) )的情况下，如果的情况下，如果X X商品生产中使用的资本和劳动的商品生产中使用的资本和劳动的比例大于比例大于Y Y商品生产中的资本和劳动的比例，则称商品生产中的资本和劳动的比例，则称 X X商品为资本密集型产品，而称商品为资本密集型产品，而称 Y Y为劳动密集型产为劳动密集型产品品注意：要素密集度衡量的是相对量而不是绝对量！注意：要素密集度衡量的是相对量而不是绝对量！要素禀赋理论模型基本假设要素禀赋理论模型基本假设 1.1.假定只有两个国家，利用两种生产要素，假定只有两个国家，利用两种生产要素， 生产两种生产两种产品；产品；2.2.两个国家生产同种商品时使用相同的技术两个国家生产同种商品时使用相同的技术3.3.生产过程中规模收益不变；生产过程中规模收益不变；4.4.在一国市场范围内，产品和要素市场都是完全竞争在一国市场范围内，产品和要素市场都是完全竞争的；生产要素在国内可自由流动，但在国家之间不的；生产要素在国内可自由流动，但在国家之间不能自由流动；能自由流动；5.5.无运输成本，不存在关税或非关税壁垒无运输成本，不存在关税或非关税壁垒6.6.两国的需求偏好相似；两国的需求偏好相似；7.7.两国之间的商品贸易是平衡的；两国之间的商品贸易是平衡的； 2. H2. HO O理论理论代表人物：代表人物：瑞典经济学家赫克歇尔和俄林瑞典经济学家赫克歇尔和俄林 “靠山吃山，靠水吃水靠山吃山，靠水吃水”核核心心思思想想H HO O理论的基本观点理论的基本观点 如果一国资本相对丰富、价格便宜，劳动相对稀如果一国资本相对丰富、价格便宜，劳动相对稀缺、昂贵，该国适宜生产并出口资本密集型产品，缺、昂贵，该国适宜生产并出口资本密集型产品，进口劳动密集型产品；另一国劳动相对丰富、价进口劳动密集型产品；另一国劳动相对丰富、价格便宜，资本相对稀缺、昂贵，则该国适宜生产格便宜，资本相对稀缺、昂贵，则该国适宜生产并出口劳动密集型产品，进口资本密集型产品。并出口劳动密集型产品，进口资本密集型产品。国际分工后，贸易双方均可获利。国际分工后，贸易双方均可获利。H HO O理论分析思路理论分析思路 比较优势不同，各自生产和出口具有比较优势的产品比较优势不同，各自生产和出口具有比较优势的产品两国要素禀赋不同两国要素禀赋不同两国发生贸易往来两国发生贸易往来两国发生贸易往来两国发生贸易往来 供给能力不同供给能力不同两国商品相对价格不同两国商品相对价格不同要素供给比例理论要素供给比例理论（一）商品价格的国际绝对差异是国际贸（一）商品价格的国际绝对差异是国际贸易的直接原因易的直接原因 所所谓谓商商品品价价格格的的国国际际绝绝对对差差异异是是指指不不同同国国家家的的同同种种商商品品用用同同一一货货币币表表示示的的价价格格是是不不同同的的。商商品品总总是是由由价价格格低低的的国国家家向向价价格格高高的的国国家家流流动动。当当两两国国的的价价格格差差额额大大于于运运输输成成本本时时，国国际际贸贸易易可以带来利益。可以带来利益。（二二）各各国国商商品品价价格格比比例例不不同同是是国国际际贸易产生的必要条件贸易产生的必要条件 尽尽管管商商品品价价格格的的国国际际绝绝对对差差异异是是产产生生国国际际贸贸易易的的直直接接原原因因，但但并并非非有有商商品品价价格格的的国国际际绝绝对对差差异异就就会会发发生生国国际际贸贸易易，还还必必须须符符合合比比较较优优势势的的原原则则。赫赫俄俄理理论论认认为为，交交易易双双方方国国内内商商品品价价格格（成成本本）的的比比例例不不同同（在在完完全全竞竞争争市市场场条条件件下下，商商品品价价格格等等于于生生产产成成本本），国国际际贸贸易易才会发生。才会发生。（三三）各各国国商商品品价价格格比比例例不不同同是是由由要要素素价价格比例不同决定的格比例不同决定的 所所谓谓要要素素价价格格，是是指指要要素素的的报报酬酬，即即生生产产要要素素劳劳动动、资资本本、土土地地所所获获得得的的相相应应工工资资、利利息息、地地租租的的货货币币收收入入。假假定定各各国国的的生生产产函函数数是是相相同同的的，但但各各国国的的要要素素价价格格比比例例不不同同。由由于于商商品品价价格格等等于于生生产产要要素素价价格格乘乘以以相相同同的的生生产产函函数数，因此各国的商品价格比例则不同。因此各国的商品价格比例则不同。四四）要要素素价价格格比比例例不不同同是是由由要要素素供供给给比比例例不同决定的不同决定的 赫赫俄俄理理论论认认为为，在在要要素素的的供供求求决决定定要要素素价价格格的的关关系系中中，要要素素供供给给是是主主要要的的。在在各各国国需需求求一一定定的的情情况况下下，各各国国的的要要素素供供给给不不同同对对要要素素价价格格的的影影响响是是不不同同的的。在在一一般般情情况况下下，要要素素供供给给丰丰富富的的国国家家，其其价价格格就就相相对对低廉，要素供给稀缺的国家，其价格就相对昂贵。低廉，要素供给稀缺的国家，其价格就相对昂贵。 因因此此，一一个个国国家家应应出出口口大大量量使使用用本本国国丰丰裕裕要要素素所所生生产产的的商商品品，进进口口那那些些本本国国需需要要大大量量使使用用稀稀缺缺要要素素所所生产的商品生产的商品。理论结论理论结论n每个国家应该生产和出口要素禀赋丰裕的商品，每个国家应该生产和出口要素禀赋丰裕的商品，进口要素禀赋稀缺的商品。进口要素禀赋稀缺的商品。n国际贸易的直接原因是价格差别。国际贸易的直接原因是价格差别。n国际贸易的基础是生产资源配置或生产要素比国际贸易的基础是生产资源配置或生产要素比例上的差别。例上的差别。n商品贸易的趋势是消除工资、地租、利息的生商品贸易的趋势是消除工资、地租、利息的生产要素收入的国际差别。产要素收入的国际差别。要素价格均等化理论要素价格均等化理论又称：赫克歇尔又称：赫克歇尔俄林俄林萨缪尔森定理（萨缪尔森定理（H-O-SH-O-S） 萨缪尔森在萨缪尔森在国际贸易与要素价格均等化国际贸易与要素价格均等化（19481948）一文中，在）一文中，在H-OH-O定理的基础上，考察了国定理的基础上，考察了国家贸易对生产要素价格的影响，论证了自由贸易家贸易对生产要素价格的影响，论证了自由贸易将导致要素价格均等化，该理论被称之为赫克歇将导致要素价格均等化，该理论被称之为赫克歇尔尔俄林俄林萨缪尔森定理（萨缪尔森定理（H-O-SH-O-S定理）。定理）。保罗保罗萨缪尔森（萨缪尔森（Paul .Anthony.SamuelsonPaul .Anthony.Samuelson） 最后一个经济学通才最后一个经济学通才芝加哥大学学士（芝加哥大学学士（19351935） 哈佛大学硕士（哈佛大学硕士（19361936）哈佛大学博士（哈佛大学博士（19411941）19471947年第一届克拉克奖获得者，年第一届克拉克奖获得者，19701970年获诺贝尔经济学奖年获诺贝尔经济学奖经济学经济学-当今世界最为实用和畅销的经济当今世界最为实用和畅销的经济学教科书，已再版学教科书，已再版1717次，是继穆勒次，是继穆勒政治经济学政治经济学（18481848）、马歇尔）、马歇尔经济学原理经济学原理（18901890）之）之后的第三部经典教科书。后的第三部经典教科书。凯恩斯宏观凯恩斯宏观+ +传统微观传统微观H-O-S定理内容定理内容n要素禀赋不同的两个国家，通过交换要要素禀赋不同的两个国家，通过交换要素密集度不同的商品，这种商品流动在素密集度不同的商品，这种商品流动在一定程度上替代了要素的流动，从而使一定程度上替代了要素的流动，从而使两个国家要素禀赋的差异有所缓和。贸两个国家要素禀赋的差异有所缓和。贸易的结果，是使贸易各国的生产要素价易的结果，是使贸易各国的生产要素价格均等化格均等化国际贸易没有开展时国际贸易没有开展时A A国国K K丰裕，丰裕，K K价格相对较低价格相对较低B B国国L L丰裕，丰裕，L L价格相对较低价格相对较低国际贸易开展后国际贸易开展后A A国国K K价格上升价格上升B B国国L L价格上升价格上升两国生产要素的 价 格 均 等A A国（国（K K丰裕）丰裕）商品商品X X商品商品Y Y资本密集型资本密集型劳动密集型劳动密集型出口出口X X进口进口Y Y扩大扩大X X生产生产减少减少Y Y生产生产要素投入增加要素投入增加释放要素释放要素需求较多的需求较多的K K需求较少的需求较少的L L 供给较少的供给较少的K K 供给较多的供给较多的L LK K价格上升价格上升L L价格下降价格下降要素价格均等化机理要素价格均等化机理要素价格均等化机理要素价格均等化机理B B国（国（L L丰裕）丰裕）商品商品X X商品商品Y Y资本密集型资本密集型劳动密集型劳动密集型进口进口X X出口出口Y Y减少减少X X生产生产扩大扩大Y Y生产生产释放要素释放要素要素投入增加要素投入增加供给较多的供给较多的K K 供给较少的供给较少的L L 需求较少的需求较少的K K 需求较多的需求较多的L LK K价格下降价格下降L L价格上升价格上升n要素价格均等化原理告诉我们，国际贸易会使要素价格均等化原理告诉我们，国际贸易会使贸易各国丰裕要素的价格上升，稀缺要素的价贸易各国丰裕要素的价格上升，稀缺要素的价格下降。如果贸易前后各国的生产要素都得到格下降。如果贸易前后各国的生产要素都得到充分利用，要素所有者的真实收入与要素价格充分利用，要素所有者的真实收入与要素价格成同方向变动，那么，国家贸易将使贸易各国成同方向变动，那么，国家贸易将使贸易各国丰裕要素供给者的收入上升，而稀缺要素供给丰裕要素供给者的收入上升，而稀缺要素供给者的收入下降。也就是说，国际贸易会影响收者的收入下降。也就是说，国际贸易会影响收入分配，它使贸易各国同种要素所有者的的收入分配，它使贸易各国同种要素所有者的的收入差异缩小入差异缩小需要强调的是： 1.1.要素价格的均等是以商品价格的均等为先要素价格的均等是以商品价格的均等为先决条件的。现实中，由于运输成本和一些决条件的。现实中，由于运输成本和一些贸易壁垒的存在，各国的商品价格难以达贸易壁垒的存在，各国的商品价格难以达到一致，因此，国际间要素价格均等化在到一致，因此，国际间要素价格均等化在现实中一般难以实现。现实中一般难以实现。 2. 2.要素价格均等还要求生产技术条件必须要素价格均等还要求生产技术条件必须完全一样，这也是一个比较苛刻的条件。完全一样，这也是一个比较苛刻的条件。国际贸易使各国生产要素价格均等国际贸易使各国生产要素价格均等化成为现实了吗？化成为现实了吗？各国生产要素的价格千差万别，实在谈不到均等各国生产要素的价格千差万别，实在谈不到均等化。阻碍生产要素价格均等化的因素有：化。阻碍生产要素价格均等化的因素有：1 1、国际贸易远不是自由的；、国际贸易远不是自由的；2 2、各国生产的产品并不相同，使用的生产要素、各国生产的产品并不相同，使用的生产要素也有差别；也有差别；3 3、各国使用的生产技术常常不相同；、各国使用的生产技术常常不相同；4 4、一些产品的市场是不完全竞争的，且规模报、一些产品的市场是不完全竞争的，且规模报酬是变动的；酬是变动的；5 5、存在各种形式的国际贸易成本、交易成本。、存在各种形式的国际贸易成本、交易成本。要素禀赋理论简评要素禀赋理论简评n积极的一面：积极的一面：1 1、正确的指出了生产要素在各国对外贸易、正确的指出了生产要素在各国对外贸易中的重要地位。指出由土地、劳动力、中的重要地位。指出由土地、劳动力、资本、技术等各种要素结合在一起构成资本、技术等各种要素结合在一起构成的商品的价格，对对外贸易起着重要的的商品的价格，对对外贸易起着重要的影响影响。2 2、分析国际贸易对一国经济结构及劳动者、分析国际贸易对一国经济结构及劳动者收入的影响。收入的影响。要素禀赋理论简评要素禀赋理论简评n存在的缺陷存在的缺陷：1 1、假定技术是不变的，仍然与现实不符；、假定技术是不变的，仍然与现实不符；2 2、无法解释当代发达国家之间贸易迅速发、无法解释当代发达国家之间贸易迅速发展的情况；展的情况；3 3、认为资本主义生产方式和国际贸易都是、认为资本主义生产方式和国际贸易都是自然形成的产物，缺乏历史的研究方法。自然形成的产物，缺乏历史的研究方法。4.4.忽略了国际生产关系，国际政治因素及忽略了国际生产关系，国际政治因素及政府对国际分工的影响政府对国际分工的影响思考与练习思考与练习“世界上一些最贫穷的国家找不到什么产品世界上一些最贫穷的国家找不到什么产品来出口。在这些国家里没有一种资源是来出口。在这些国家里没有一种资源是丰裕的。不用谈资本，也更不用说土地，丰裕的。不用谈资本，也更不用说土地，在一些又小又穷的国家甚至连劳动都不在一些又小又穷的国家甚至连劳动都不丰裕。丰裕。”分析上面这段话。分析上面这段话。里昂惕夫之谜里昂惕夫之谜 1953 1953年经济学家里昂惕夫年经济学家里昂惕夫(1973(1973年诺奖的主年诺奖的主) )在美国在美国经济学与统计学杂志经济学与统计学杂志上发表了一篇文章上发表了一篇文章 ，利用，利用美国美国19471947年进出口行业所年进出口行业所用资本存量与工人人数的用资本存量与工人人数的数据来检验数据来检验H-OH-O模型，其结模型，其结果引发了持续一代人富有果引发了持续一代人富有成效的争论。成效的争论。W1ssily Leontief,1906-1999实证检验的逻辑实证检验的逻辑n里昂惕夫的逻辑是：里昂惕夫的逻辑是：n 如果如果H-OH-O理论正确：即各国应该出口密理论正确：即各国应该出口密集使用其充裕要素的产品，进口密集使集使用其充裕要素的产品，进口密集使用其稀缺要素的产品；用其稀缺要素的产品；n 则美国作为资本丰裕的国家应该出口资则美国作为资本丰裕的国家应该出口资本密集型产品，进口劳动密集型产品。本密集型产品，进口劳动密集型产品。这意味着：美国出口行业的资本劳动比这意味着：美国出口行业的资本劳动比率应该大于进口行业的资本劳动比率，率应该大于进口行业的资本劳动比率，即即：(K/L)X/(K/L)M1(K/L)X/(K/L)M11947年美国进出口商品的资本和劳年美国进出口商品的资本和劳动力投入量动力投入量出口商出口商品品进口替代进口替代品品进口进口/ /出出口口K（美元）（美元）L（人（人年）年）K/L（美元（美元/ /人人年）年）2550780255078018218214010140103091339309133917017018180181801.301.30 资料来源：资料来源：资料来源：资料来源：Dominick SalvatoreDominick SalvatoreDominick SalvatoreDominick Salvatore，International International International International EconomicsEconomicsEconomicsEconomics，Fifth EditionFifth EditionFifth EditionFifth Edition。实证检验的结果：里昂惕夫之谜实证检验的结果：里昂惕夫之谜H-OH-O模型的实证检验：美国数据模型的实证检验：美国数据学学 者者数据年份数据年份(K/L)X/(K/L)M (K/L)X/(K/L)M (H-O(H-O预测：预测：1)1)Leontief, 1954Leontief, 1954194719470.770.77Leontief, 1956Leontief, 19561947-19511947-19510.94(0.94(或不包括自然资源行业，或不包括自然资源行业，1.14)1.14)Whitney, 1968Whitney, 1968189918991.121.1221ldwin, 197121ldwin, 19711958-19621958-19620.79(0.79(或不包括自然资源行业，或不包括自然资源行业，0.96)0.96)Stern1nd&M1skus,198Stern1nd&M1skus,1981 1197219721.05(1.05(或不包括自然资源行业，或不包括自然资源行业，1.08)1.08)资料来源：转自海闻、资料来源：转自海闻、P.P.林德特等林德特等国际贸易国际贸易，P96P96，上海人民出版社，上海人民出版社，20032003 实证结果令人困惑：在实证结果令人困惑：在19471947年美国年美国向其他国家出口的是劳动密集型产向其他国家出口的是劳动密集型产品，而进口的是相对资本密集型产品，而进口的是相对资本密集型产品，关键比率品，关键比率(K/L)X/(K/L)M (K/L)X/(K/L)M 只有只有0.770.77，而根据，而根据H-OH-O理论它应远大于理论它应远大于1 1。这就是著名的这就是著名的“里昂惕夫里昂惕夫”之谜。之谜。里昂惕夫之谜的解释里昂惕夫之谜的解释A A、里昂惕夫本人的解释、里昂惕夫本人的解释( (劳动效率论劳动效率论) )B B、关税及贸易壁垒、关税及贸易壁垒C C、自然资源说、自然资源说D D、要素密度逆转、要素密度逆转E E、需求偏好、需求偏好