第八章第八章 技术进步与经济发展技术进步与经济发展 第一节第一节 技术进步与经济增长技术进步与经济增长第二节第二节 技术引进技术引进第一第一节 技技术进步与步与经济增增长 一一. . 技术进步的含义技术进步的含义二二. . 技术进步的类型技术进步的类型三三. . 技术进步与经济发展技术进步与经济发展四四. . 技术进步的途径技术进步的途径 狭义的技术是指人类在社会生产实践中运用狭义的技术是指人类在社会生产实践中运用科学知识所形成的物质改造能力劳动经验、知识科学知识所形成的物质改造能力劳动经验、知识和操作的技巧和操作的技巧; ;一一. . 技术进步的含义技术进步的含义技术的含义：技术的含义： 广义的技术是指科学知识和生产相结合的物广义的技术是指科学知识和生产相结合的物化形态以及知识形态的总称。化形态以及知识形态的总称。 技术进步的分类：技术进步的分类： 一般是指在生一般是指在生产. . 流通流通. . 信息交流等方面信息交流等方面所使用工具和程序水平的提高，也就是在所使用工具和程序水平的提高，也就是在“硬硬技技术”应用方面所取得的用方面所取得的进步，如采用新工步，如采用新工艺，开开发新新产品，提高品，提高劳动者技能。者技能。 狭狭义的的技术技术进步步 指指产出增出增长中扣除中扣除劳动力和力和资本投入增加本投入增加的作用之后的作用之后, , 所有其它因素作用的所有其它因素作用的总和，除了和，除了“硬技硬技术”上的上的进步以外，它步以外，它还包括了包括管理包括了包括管理水平的提高水平的提高、改善新的改善新的组织与管理方法与管理方法、采用采用新的决策方法新的决策方法、改善改善资源配置方式等源配置方式等“软技技术”方面的方面的进步。步。广广义的技的技术进步步技术革新技术革新渐进式的技术进步（量变）渐进式的技术进步（量变）当技当技术革新革新进展到一定程度，技展到一定程度，技术或技或技术体系体系发生生质的的飞跃性性变革革时，这就是技就是技术革命革命（质变）（质变） 技术革新与技术革命：技术革新与技术革命：二二. . 技术进步的类型技术进步的类型 根据不同的分类标准，经济学家将技术进步根据不同的分类标准，经济学家将技术进步分为不同的类型。分为不同的类型。 希克斯希克斯哈罗德哈罗德 根据技术进步对资本和劳动的影响程根据技术进步对资本和劳动的影响程度的差异，将技术进步分为：度的差异，将技术进步分为： 劳动节约型劳动节约型 资本节约型资本节约型 中性型技术进步中性型技术进步( (一一) )希克斯对技术进步的分类希克斯对技术进步的分类 希克斯希克斯( (HicksHicks，J J) ) 工资理论（工资理论（19321932年）年） 希克斯的中性型技希克斯的中性型技术进步，是指在步，是指在资本本- -劳动比率比率K/LK/L一定一定时，使，使资本本边际生生产力力对劳动边际生生产力比率保持不力比率保持不变的技的技术进步步。每每增增加加一一单单位位的的资资本本所所增增加加的的产产量量是是递递减减的的，因此因此OPOP、OPOP都是呈递减趋势的曲线。都是呈递减趋势的曲线。希克斯的技术分类希克斯的技术分类 技术进步后，等产量线技术进步后，等产量线I I向原点内移，表向原点内移，表示相同的产量仅需较少的资本和劳动。示相同的产量仅需较少的资本和劳动。 ( (二二) )哈罗德的中性技术进步哈罗德的中性技术进步 哈罗德的中性技术进步概念在经济增长哈罗德的中性技术进步概念在经济增长分析中应用也比较广泛。他的分析是把技术分析中应用也比较广泛。他的分析是把技术进步前和发生技术进步后的两个生产函数中进步前和发生技术进步后的两个生产函数中具有相同的利润率的两个点进行对比。具有相同的利润率的两个点进行对比。 哈哈罗德所德所谓的中性技的中性技术进步，是指步，是指发生技生技术进步后，使利步后，使利润率保持不率保持不变的增大的的增大的资本本劳动比率比率K KL L，其相其相应的的资本本产出比率出比率K/YK/Y也保持不也保持不变。哈哈罗德的中性技德的中性技术进步步三三. . 技术进步与经济发展技术进步与经济发展 技术进步是经济增长的重要源泉。技术进步是经济增长的重要源泉。 依依靠靠技技术术进进步步提提高高生生产产要要素素的的产产出出效效率率是实现经济持续增长的主要途径。是实现经济持续增长的主要途径。（一）技术进步与经济增长（一）技术进步与经济增长 早期发展经济学观点早期发展经济学观点早期发展经济学观点早期发展经济学观点 早期的早期的发展展经济学并没有学并没有认识到技到技术进步步对经济增增长的重要性，他的重要性，他们普遍普遍认为资本才是本才是经济发展的决定因素。展的决定因素。 但是人但是人们逐逐渐发现很大一部分很大一部分经济增增长仅仅用用资本是本是难以解以解释的，于是的，于是经济学家学家们逐逐渐把把经济增增长的重心的重心转移到技移到技术进步上来。步上来。 新古典增新古典增长理理论首先把技首先把技术引入了模型中，引入了模型中，新古典增新古典增长理理论把技把技术进步看作是外生的，即步看作是外生的，即技技术并不受并不受经济系系统中中变量的影响，只随着量的影响，只随着时间的的变化而化而变化。其代表性理化。其代表性理论是索洛是索洛斯斯旺模型，其中一个基本旺模型，其中一个基本结论就是：在平衡增就是：在平衡增长的路径上，人均的路径上，人均产出的增出的增长率等于技率等于技术进步的步的变化率。化率。新古典理论新古典理论新古典理论新古典理论 依据新古典增依据新古典增长理理论，采用相同技，采用相同技术的的国家其生国家其生产率的增率的增长速度将会速度将会趋于一致，但于一致，但是是亚洲洲. . 非洲和拉丁美洲的一些国家的非洲和拉丁美洲的一些国家的发展展却与却与该结论不同。不同。 新增长理论新增长理论新增长理论新增长理论 把技术进步看作是经济增长的内生变量，把技术进步看作是经济增长的内生变量，认为技术进步与其他经济变量间存在着相互认为技术进步与其他经济变量间存在着相互影响的关系。罗默影响的关系。罗默提出了一个具有外溢性知提出了一个具有外溢性知识的增长模型，在这个模型中，罗默假设技识的增长模型，在这个模型中，罗默假设技术进步是通过投资的外在性来实现的，由于术进步是通过投资的外在性来实现的，由于知识的这种中间产品性质，使技术具有了外知识的这种中间产品性质，使技术具有了外部性，因而整个经济中生产的规模报酬递增。部性，因而整个经济中生产的规模报酬递增。 卢卡斯则通过引进人力资本积累因素（主卢卡斯则通过引进人力资本积累因素（主要是人力资本的外在性与人力资本生产中的正要是人力资本的外在性与人力资本生产中的正反馈）来解释经济增长的内生性。反馈）来解释经济增长的内生性。 丹尼森对美国从丹尼森对美国从19291969年国民收人增年国民收人增长率的分析得出结论知识进展的作用在明显增强，长率的分析得出结论知识进展的作用在明显增强，资本等其他因素也在发挥重要作用，但要素总投资本等其他因素也在发挥重要作用，但要素总投入所起的作用趋于下降。入所起的作用趋于下降。 丹尼森的实证分析丹尼森的实证分析丹尼森的实证分析丹尼森的实证分析 根据对根据对7 7个较发达国家从个较发达国家从1919世纪下半叶到世纪下半叶到2020世纪上半叶一百多年统计资料进行的分析，世纪上半叶一百多年统计资料进行的分析，发现在这个期间，可再生资本增量和产量之比，发现在这个期间，可再生资本增量和产量之比，可再生资本与国民产值之比都有所提高。可再生资本与国民产值之比都有所提高。 但是，由于土地和自然资源随经济增长和但是，由于土地和自然资源随经济增长和工业化的发展在总投入中的比例显著下降，使工业化的发展在总投入中的比例显著下降，使得要素总投人在国民收人增长中的贡献率下降，得要素总投人在国民收人增长中的贡献率下降，而要素生产率在国民收入增长中的贡献明显上而要素生产率在国民收入增长中的贡献明显上升。升。 库兹涅茨等人的横向比较分析库兹涅茨等人的横向比较分析库兹涅茨等人的横向比较分析库兹涅茨等人的横向比较分析从供给方面看从供给方面看从供给方面看从供给方面看（二）技术进步与产业结构（二）技术进步与产业结构首先，首先，首先，首先，技术进步能够创造出新的产业，也能技术进步能够创造出新的产业，也能够使资本和劳动在产业间发生转移；够使资本和劳动在产业间发生转移； 原有的产业在技术进步的情况下会发生分化，原有的产业在技术进步的情况下会发生分化，分离出的某些生产阶段能够形成新的产业；分离出的某些生产阶段能够形成新的产业； 原有的产业部门进行改造，产业结构就不断原有的产业部门进行改造，产业结构就不断得到改善。得到改善。 其次，技术进步能够使资本和劳动在产业其次，技术进步能够使资本和劳动在产业间发生转移，从而使产业结构发生变革。间发生转移，从而使产业结构发生变革。 从人类历史发展来看，首先是农业中游离从人类历史发展来看，首先是农业中游离出的劳动力向工业转移，然后又从工业中游离出的劳动力向工业转移，然后又从工业中游离出来向服务业转移。出来向服务业转移。 配第配第配第配第- -克拉克定理克拉克定理克拉克定理克拉克定理 指出指出, 随着经济的发展随着经济的发展,第一产业劳动者比重不断减少第一产业劳动者比重不断减少, 而向第二、三而向第二、三产业转移。产业转移。 技术进步会不断创造出新的生产和生活技术进步会不断创造出新的生产和生活需求，从而推动满足这些新需求的行业的发需求，从而推动满足这些新需求的行业的发展。展。 从需求方面来看从需求方面来看 首先，技术进步引起成本下降首先，技术进步引起成本下降, , 需求随之需求随之变化。变化。技术进步对需求结构的改变：技术进步对需求结构的改变： 其次，技术进步使资源消耗强度下降，使其次，技术进步使资源消耗强度下降，使可替代资源增加，这样就改变生产需求结构。可替代资源增加，这样就改变生产需求结构。 第三，技术进步使消费品升级换代。第三，技术进步使消费品升级换代。需求结构对技术进步的反作用：需求结构对技术进步的反作用： 需求迫切的产业部门较容易技术投资、需求迫切的产业部门较容易技术投资、技术人员等各种技术进步的条件，可以说，技术人员等各种技术进步的条件，可以说，需求决定着技术进步的方向。需求决定着技术进步的方向。 需需求求结构构和和技技术进步步两两者者互互相相制制约、相相互促互促进，共同推，共同推动产业结构的升构的升级。两者的相互作用两者的相互作用 技术进步是影响产业结构变化的最重技术进步是影响产业结构变化的最重要因素，但不是唯一重要的因素，技术进要因素，但不是唯一重要的因素，技术进步的作用必须与影响产业结构变化的其他步的作用必须与影响产业结构变化的其他因素综合起来加以考虑，如经济体制、资因素综合起来加以考虑，如经济体制、资源条件、与世界市场的联系等等。源条件、与世界市场的联系等等。 四四. . 技术进步的途径技术进步的途径 1.1.通过本国的研究和开发通过本国的研究和开发这是一国取得技是一国取得技术进步的一个重要来源步的一个重要来源。2 2. .通过技术引进。通过技术引进。 封闭的经济中封闭的经济中, ,创新是技术进步的必要条创新是技术进步的必要条件。件。 开放经济中，技术落后的国家可以通过开放经济中，技术落后的国家可以通过引进技术先进国家的技术。引进技术先进国家的技术。 3 3. .通过通过“干中学干中学”( (learning by learning by doing)doing) 它是指在生产实践中，工人、管理者通过它是指在生产实践中，工人、管理者通过不断的积累经验，能够提高生产效率。从技术不断的积累经验，能够提高生产效率。从技术进步的过程来看，相当数量的技术创新和技术进步的过程来看，相当数量的技术创新和技术改进都是产生于改进都是产生于“干中学干中学”。 4 4. .通过人力资本投资。通过人力资本投资。 这是知识和技术进步的一个极其重这是知识和技术进步的一个极其重要的来源。要的来源。 研究表明，人力资本投资能够显著研究表明，人力资本投资能够显著地提高劳动生产率，促进经济增长。地提高劳动生产率，促进经济增长。 第二第二节 技技术引引进一一. . 技术引进的必要性技术引进的必要性二二. . 技术选择与技术引进技术选择与技术引进 三三. . 技术引进与中国经济发展技术引进与中国经济发展一一. . 技术引进的必要性技术引进的必要性技技术引引进对于于发展中国家展中国家的的意意义：首先，技首先，技术引引进能能够大量大量节约发展中国家展中国家的研的研发成本。成本。其次，技其次，技术引引进能能够避免漫避免漫长的探索的探索过程。程。 第三，技第三，技术引引进有利于培养本国的人才。有利于培养本国的人才。并且在此基并且在此基础上上还能能够形成开形成开发和和创新能力。新能力。 但是但是长期依期依赖技技术引引进反而会使反而会使发展中国展中国家在技家在技术上始上始终处于不利地位。于不利地位。 技技术术引引进对进对于于发发展中国家展中国家的的意意义义：二二. . 技术选择与技术引进技术选择与技术引进 （一）技术选择的经济分析（一）技术选择的经济分析 一方面要考一方面要考虑技技术的可行性，另一方面的可行性，另一方面要考要考虑经济的合理性。的合理性。 所所谓经济的合理性，就是要根据一国的的合理性，就是要根据一国的资源相源相对稀缺程度和比稀缺程度和比较优势，选择既保既保证生生产效率而成本又是最低的要素投入效率而成本又是最低的要素投入组合方合方式。式。 （二）中间技术与适用技术（二）中间技术与适用技术 舒马赫舒马赫( (SchumacherSchumacher，E EF F) )的的“ “中间技术中间技术中间技术中间技术” ”理理论。论。 在在发展中国家，最适用于展中国家，最适用于发展的技展的技术是中是中间技技术，即介于先，即介于先进技技术与与传统技技术之之间的技的技术。 在确定技在确定技术选择标志志时，不，不仅考考虑资源禀源禀赋和比和比较优势，而且将技，而且将技术选择与社会物与社会物质文文化全面化全面发展目展目标和和环境保境保护联系起来，主系起来，主张一一个国家个国家应该根据自己的需要，因根据自己的需要，因时因地因地选择和和开开发适宜技适宜技术。 “ “适用技适用技适用技适用技术论术论” ” 与与“中间技术论中间技术论”相比，相比，“适用技适用技术论术论”所涉及的范围更广泛，它不仅仅追所涉及的范围更广泛，它不仅仅追求技术选择的经济目标，而且包括社会、求技术选择的经济目标，而且包括社会、文化、环境和价值观念方面的要求，是一文化、环境和价值观念方面的要求，是一个含有多重目标的综合评价体系。个含有多重目标的综合评价体系。两者之间的区别：两者之间的区别：两者之间的区别：两者之间的区别：曼斯费尔德曼斯费尔德：（三）技术引进的方式与途径（三）技术引进的方式与途径 垂直技术转移垂直技术转移垂直技术转移垂直技术转移 是指将是指将A A国关于基础科研国关于基础科研成果转用于成果转用于B B目的应用科学中，或将目的应用科学中，或将A A国的应国的应用科研成果转用于用科研成果转用于B B国的生产中。国的生产中。 水平技术转移水平技术转移水平技术转移水平技术转移 是指将是指将A A国已被应用于生国已被应用于生产的新技术转用于产的新技术转用于B B国的生产领域。国的生产领域。 简单的技术转移是指某项先进技术由简单的技术转移是指某项先进技术由A A国国转移到转移到B B国，而不管国，而不管B B国采用该项先进技术后国采用该项先进技术后能否复制出来。能否复制出来。米拉米拉米拉米拉 维尔金斯维尔金斯维尔金斯维尔金斯 技术吸收是指某项先进技术由技术吸收是指某项先进技术由A A国转移到国转移到B B国，并且能被国，并且能被B B国复制出来国复制出来 技术吸收又被称作技术吸收又被称作“真正的技术扩散真正的技术扩散”。 （1 1）向国外购买新设备）向国外购买新设备. . 新产品并加以复制。新产品并加以复制。技术引进的途径技术引进的途径：（2 2）从国外购买专利权或生产许可证）从国外购买专利权或生产许可证（3 3）接受外国政府和企业进行的技术援助。）接受外国政府和企业进行的技术援助。（4 4）通过引进外国公司投资。）通过引进外国公司投资。三三. . 技术引进与中国经济发展技术引进与中国经济发展 首首先先，要要根根据据我我国国的的国国情情和和国国际技技术转移移的的趋势因时因地实行技术引进。因时因地实行技术引进。 第二，引第二，引进与与创新并重新并重。 第第三三，不不仅要要引引进先先进的的科科研研成成果果和和生生产技技术，而而且且要要注注意意“软”技技术，如如现代代管管理理技技术. . 教育和培教育和培训技技术等等的引等等的引进。