1第二第二讲新制度经济学的基本原理新制度经济学的基本原理I：交易费用范式交易费用范式 2学习目的和要求学习目的和要求交易费用的基本概念交易费用的基本概念交易费用存在的原因交易费用存在的原因交易费用理论的应用交易费用理论的应用交易费用与新经济交易费用与新经济交易费用的测量交易费用的测量讲义结构讲义结构3学习目的和要求学习目的和要求 掌握掌握交易费用的基本概念交易费用的基本概念了解并掌握交易费用存在的原因了解并掌握交易费用存在的原因了解交易费用范式了解交易费用范式弄清弄清从零交易费用到正交易费用的转化从零交易费用到正交易费用的转化掌握交易费用理论的基本构成掌握交易费用理论的基本构成了解交易费用的测量了解交易费用的测量4学习目的和要求学习目的和要求交易费用的基本概念交易费用的基本概念交易费用存在的原因交易费用存在的原因交易费用理论的应用交易费用理论的应用交易费用与新经济交易费用与新经济交易费用的测量交易费用的测量讲义结构讲义结构5案例：身边的交易费用案例：身边的交易费用股票股票交易费用交易费用（上证（上证A A股交易费用）股交易费用） 开开户户费费：40 40 元元 / / 户户 投投资资者者交交登登记记结结算算公公司司 委托手续费：委托手续费：5 5元元( (按每笔收费按每笔收费) ) 投资者交证券商投资者交证券商佣金：成交金额的佣金：成交金额的0.3% 0.3% 起点：起点：5 5元元 投资者交证券商投资者交证券商 印花税：成交金额印花税：成交金额0.1% 0.1% 投资者交税务机关投资者交税务机关过户费：成交面额过户费：成交面额0.1% 0.1% 起点：起点：1 1元元 投资者交证券商投资者交证券商 6身边的交易费用（续身边的交易费用（续1）大学生找工作的交易大学生找工作的交易费用用撰写并制作多份个人履历表，取得各种有关证明自己素质的撰写并制作多份个人履历表，取得各种有关证明自己素质的有效法律文件；有效法律文件；获得与自己专业有关的各种工作信息的费用；获得与自己专业有关的各种工作信息的费用；参加各类招聘会费用；各种交通、联系费用；参加各类招聘会费用；各种交通、联系费用；与用人单位的谈判协调费用；与用人单位的谈判协调费用；签订工作意向书的押金；签订工作意向书的押金；正式签订工作合同的费用；正式签订工作合同的费用；工作合同的执行与监督费用；工作合同的执行与监督费用；一旦发生纠纷的解决费用；一旦发生纠纷的解决费用；工作合同的履行费用工作合同的履行费用以上这些费用是必须付出的，交易费用是支出，收益就是找以上这些费用是必须付出的，交易费用是支出，收益就是找到一份合适的或令人满意的工作，费用过高，人们就会放弃到一份合适的或令人满意的工作，费用过高，人们就会放弃找工作，转而不工作或考研。找工作，转而不工作或考研。交易费用的基本概念交易费用的基本概念7身边的交易费用（续身边的交易费用（续2）汽汽车公司公司与与汽汽车零部件供零部件供应商商汽车公司汽车公司装配小轿车，需要外购汽车车身装配小轿车，需要外购汽车车身汽车零部件供应商汽车零部件供应商专门供应汽车车身专门供应汽车车身他们之间是一种他们之间是一种“虚拟虚拟”的协作关系的协作关系如果因市场需求，小轿车的产量需要扩大，如果因市场需求，小轿车的产量需要扩大，汽车汽车零部件供应商零部件供应商的反应：的反应：配合配合汽车公司汽车公司，在不改变供货价格（车身）的前提下扩，在不改变供货价格（车身）的前提下扩大生产规模大生产规模要挟要挟汽车公司汽车公司，提高车身价格的前提下扩大生产规模，提高车身价格的前提下扩大生产规模不配合不配合汽车公司汽车公司，担心小轿车需求量会下降，可能造成，担心小轿车需求量会下降，可能造成扩大生产规模的投资难以收回扩大生产规模的投资难以收回在以上反映的情况下，在以上反映的情况下，汽车公司汽车公司的行为应该是什的行为应该是什么？么？交易费用的基本概念交易费用的基本概念8什么是交易？什么是交易？Exchange 和和 Transaction康芒斯的康芒斯的“交易交易”“交易交易”是人是人类经济活活动的基本的基本单位位,也是制度也是制度经济学的学的基本分析基本分析单位位。“交易交易”是与人之是与人之间的关系，是所有的关系，是所有权的的转移，是移，是人与人之人与人之间对物的所有物的所有权的的让渡或取得，不是人与渡或取得，不是人与自然的关系（自然的关系（“交易交易”概念是与以往概念是与以往经济学中的学中的“生生产”概念相概念相对应的。的。“生生产”是人与自然的关系，是人与自然的关系，“交易交易”是人与人之是人与人之间的关系，的关系，“生生产”活活动与与“交易交易”活活动共同构成了人共同构成了人类的全部的全部经济活活动。）。）9什么是交易？（续什么是交易？（续1）康芒斯的康芒斯的“交易交易”“交易交易”与新古典经济学中的与新古典经济学中的“交换交换”不同不同交换是交换是物品物品移交，实现的是对商品或货币的物移交，实现的是对商品或货币的物质控制质控制交易是交易是财产权利财产权利的转让，实现的是对所有权的的转让，实现的是对所有权的法律控制法律控制“交易交易”是使法律、经济学和伦理学发生相是使法律、经济学和伦理学发生相互关系的基本单位互关系的基本单位交易费用的基本概念交易费用的基本概念10什么是交易？（续什么是交易？（续1）康芒斯的康芒斯的“交易交易”“交易交易”可以分为三种类型可以分为三种类型买卖的交易：即法律上平等的人们之间自愿的买卖的交易：即法律上平等的人们之间自愿的交换关系，主要表现为市场上人们之间平等的交换关系，主要表现为市场上人们之间平等的竞争性买卖关系。竞争性买卖关系。管理的交易：即长期合约规定的上下级之间的管理的交易：即长期合约规定的上下级之间的不平等交易，主要表现为企业内上下级之间的不平等交易，主要表现为企业内上下级之间的命令与服从关系。命令与服从关系。限额的交易：这也是一种上级对下级的关系，限额的交易：这也是一种上级对下级的关系，只是上级是一个集体的上级或它的正式代表如只是上级是一个集体的上级或它的正式代表如政府、董事会，政府、董事会，主要表现为政府对个人的关系。主要表现为政府对个人的关系。交易费用的基本概念交易费用的基本概念11什么是交易？（续什么是交易？（续1）不同的具体交易和在一起便构成了经济研究不同的具体交易和在一起便构成了经济研究上的较大单位上的较大单位“运行的机构运行的机构”或制度或制度（无数次交易活动的结果）（无数次交易活动的结果）交易费用的基本概念交易费用的基本概念12什么是交易？（续什么是交易？（续2）科斯的科斯的“交易交易”在继承康芒斯把交易关系作为法律上所有权转让的在继承康芒斯把交易关系作为法律上所有权转让的制度的基础上，从制度的基础上，从资源配置效率资源配置效率的角度来认识的角度来认识“交交易易”的内涵的内涵在多数场合，在多数场合，“交易交易”主要是指较狭小的主要是指较狭小的市场交换市场交换或市场交易或市场交易把企业配置资源的活动在替代了市场交易的层面称把企业配置资源的活动在替代了市场交易的层面称为为“被组织的交易被组织的交易”交易是稀缺的、可计量的，交易的成本和收益也是交易是稀缺的、可计量的，交易的成本和收益也是可以计量和比较的可以计量和比较的传统微观经济学没有认识到交易本身的稀缺性，甚传统微观经济学没有认识到交易本身的稀缺性，甚至将其视为可以在市场中自动完成的，从而在研究至将其视为可以在市场中自动完成的，从而在研究资源配置效率是，没有考虑交易的影响资源配置效率是，没有考虑交易的影响交易费用的基本概念交易费用的基本概念13什么是交易？（续什么是交易？（续3）威廉姆森对威廉姆森对“交易交易”研究的贡献：研究的贡献：“交易交易” 的的细化细化当一项物品或劳务在技术上可分的结合部发生转移当一项物品或劳务在技术上可分的结合部发生转移时，交易就发生了时，交易就发生了生产或提供商品服务的活动从技术上可分为一系列生产或提供商品服务的活动从技术上可分为一系列独立的活动过程，每个在技术上不可分的活动都是独立的活动过程，每个在技术上不可分的活动都是一个独立的活动过程，它们属于整个活动的一个阶一个独立的活动过程，它们属于整个活动的一个阶段。当一项物品或劳务从一个阶段交到下一个阶段段。当一项物品或劳务从一个阶段交到下一个阶段是，则会产生交易。是，则会产生交易。交易费用的基本概念交易费用的基本概念14什么是交易？（续什么是交易？（续3）威廉姆森对威廉姆森对“交易交易”研究的贡献：研究的贡献：“交易交易” 的的细化细化从交易维度分析交易的特性从交易维度分析交易的特性交易是由它的维度来限定的，交易相异的主要维度是交易是由它的维度来限定的，交易相异的主要维度是资产专用资产专用资产专用资产专用性性性性、不确定性程度和交易频率、不确定性程度和交易频率资产专用性资产专用性 指的是为支持某项特殊交易而进行的耐久性投资，它一旦形指的是为支持某项特殊交易而进行的耐久性投资，它一旦形成便很难转移到其它用途上。成便很难转移到其它用途上。主要有三种类型：主要有三种类型：1、资产本身的专用性，如特殊设计只能加工某种原料的设备。、资产本身的专用性，如特殊设计只能加工某种原料的设备。2、资产、资产地理区位地理区位的专用性，如为了节省运输费用，加工设备的专用性，如为了节省运输费用，加工设备一般座落在原料产地附近，一旦建成，移动较为困难。一般座落在原料产地附近，一旦建成，移动较为困难。3、人力资本专用性，即由人力资本投资而掌握的某种特定的、人力资本专用性，即由人力资本投资而掌握的某种特定的技能和知识的拥有。如专注于某一领域的专家，企业的管理技能和知识的拥有。如专注于某一领域的专家，企业的管理者、注册会计师等。者、注册会计师等。资产专用性实际上是测量某一资产对交易的依赖性资产专用性实际上是测量某一资产对交易的依赖性。交易费用的基本概念交易费用的基本概念15什么是交易？（续什么是交易？（续3）威廉姆森对威廉姆森对“交易交易”研究的贡献：研究的贡献：“交易交易” 的细化的细化不确定性。交易过程中出现的不确定性有两种：不确定性。交易过程中出现的不确定性有两种：1）来自环境的不确定性：指市场未来状况的不确定性，）来自环境的不确定性：指市场未来状况的不确定性，如：人们难于准确预测产品价格未来的价格、数量和如：人们难于准确预测产品价格未来的价格、数量和质量等。质量等。2）来自交易双方行为的不确定性：即由于策略性地隐）来自交易双方行为的不确定性：即由于策略性地隐瞒、掩盖或扭曲信息等机会主义行为而引起的不确定瞒、掩盖或扭曲信息等机会主义行为而引起的不确定性。性。威廉姆森所强调的是威廉姆森所强调的是“行为上的不确定性行为上的不确定性”，在不同在不同的交易中，不确定性所起的作用和约束交易的程度也的交易中，不确定性所起的作用和约束交易的程度也是不同的。一般来说，一次性交易，不确定性的影响是不同的。一般来说，一次性交易，不确定性的影响相对较小，而长期交易，不确定性的影响则较大。相对较小，而长期交易，不确定性的影响则较大。交易费用的基本概念交易费用的基本概念16什么是交易？（续什么是交易？（续3）威廉姆森对威廉姆森对“交易交易”研究的贡献：研究的贡献：“交交易易” 的细化的细化交易频率，即交易的次数。交易发生的频率是影响交易频率，即交易的次数。交易发生的频率是影响交易的成本和收益的一个重要因素，因而它对组织交易的成本和收益的一个重要因素，因而它对组织制度的选择也有重要影响。制度的选择也有重要影响。交易费用的基本概念交易费用的基本概念17什么是交易？（续什么是交易？（续3）如何理解交易如何理解交易法律意义上和转移意义上的交易相互交织在法律意义上和转移意义上的交易相互交织在一起一起制度分析的目标不局限于经济交易，还包括制度分析的目标不局限于经济交易，还包括其他社会行为其他社会行为交易费用的基本概念交易费用的基本概念18交易费用的界定交易费用的界定交易费用的思想交易费用的思想对新古典经济学关于价格机制的纠正。对新古典经济学关于价格机制的纠正。在新古典经济学中，价格机制是一个完美的自动装置，在新古典经济学中，价格机制是一个完美的自动装置，它能够无成本、无摩擦地实现社会资源配置的帕累托最它能够无成本、无摩擦地实现社会资源配置的帕累托最优状态优状态新制度经济学认为该观点不正确新制度经济学认为该观点不正确交易费用思想最早是由科斯在交易费用思想最早是由科斯在1937 年的论文年的论文企企业的性质业的性质中提出的，但该文并没有直接提交易中提出的，但该文并没有直接提交易费用的概念。费用的概念。这个概念是威廉姆森提出的。这个概念是威廉姆森提出的。不同的经济学者分别从不同的视角提出了不同的不同的经济学者分别从不同的视角提出了不同的交易费用概念交易费用概念交易费用的基本概念交易费用的基本概念19交易费用的界定（续交易费用的界定（续1）经济学家们对交易费用的研究经济学家们对交易费用的研究科斯科斯市场上的交易费用市场上的交易费用搜寻价格的费用（寻找价格分布、寻找和考察交易对象等）搜寻价格的费用（寻找价格分布、寻找和考察交易对象等）交易准备阶段的费用交易准备阶段的费用谈判和签约费用（讨价还价、订合同、执行合同等）谈判和签约费用（讨价还价、订合同、执行合同等）交易过程中的费用交易过程中的费用其他方面的成本（由于大宗交易过程不确定性而存在的协其他方面的成本（由于大宗交易过程不确定性而存在的协调费用）调费用）企业组织过程中的费用企业组织过程中的费用在在1960年年社会成本问题社会成本问题中，提出中，提出“市场交易市场交易成本成本”的概念，使交易费用概念一般化。的概念，使交易费用概念一般化。交易费用的基本概念交易费用的基本概念20交易费用的界定（续交易费用的界定（续2）契约视角的交易费用研究契约视角的交易费用研究科斯科斯交易费用的内容交易费用的内容度量、界定和保障排他性权利的费用；度量、界定和保障排他性权利的费用；发现交易对象和交易价格的费用；发现交易对象和交易价格的费用；讨价还价、定理交易合同的费用；讨价还价、定理交易合同的费用；督促契约条款严格履行的费用等。督促契约条款严格履行的费用等。科斯关于交易费用研究的缺陷科斯关于交易费用研究的缺陷没有将没有将“交易费用交易费用”定义成定义成可以操作的概念可以操作的概念没有说明是哪些力量决定着交易费用的大小和交易方式的没有说明是哪些力量决定着交易费用的大小和交易方式的选择选择交易费用的基本概念交易费用的基本概念21交易费用的界定（续交易费用的界定（续3）契约视角的交易费用研究契约视角的交易费用研究威廉姆森威廉姆森从契约的角度分析交易费用从契约的角度分析交易费用事前的交易费用事前的交易费用起草、谈判、保证起草、谈判、保证落实某种契约的成本，即达成契约的成落实某种契约的成本，即达成契约的成本；本；事后的交易费用事后的交易费用签约之后的成本；签约之后的成本；退约退约因合同有误而更改合同的成本因合同有误而更改合同的成本仲裁费用（政府、法院、仲裁机构等）仲裁费用（政府、法院、仲裁机构等）为确保交易关系的长期化和持续化所付为确保交易关系的长期化和持续化所付出的费用出的费用交易费用的基本概念交易费用的基本概念22交易费用的界定（续交易费用的界定（续4）契约视角的交易费用研究契约视角的交易费用研究威廉姆森威廉姆森影响或决定交易费用的因素影响或决定交易费用的因素有关市场的环境和交易技术的因素（交易因素）有关市场的环境和交易技术的因素（交易因素）资产专用性资产专用性不确定性不确定性潜在交易对手的数量和交易发生的频率潜在交易对手的数量和交易发生的频率与交易人相关的因素与交易人相关的因素有限理性有限理性机会主义倾向机会主义倾向市场结构与交易费用市场结构与交易费用完全竞争市场或垄断竞争市场，交易费用较小完全竞争市场或垄断竞争市场，交易费用较小完全垄断市场或寡头垄断市场，交易费用较大完全垄断市场或寡头垄断市场，交易费用较大交易费用的基本概念交易费用的基本概念通用汽车公司兼并案通用汽车公司兼并案 最初的汽车制造是使用木料加工的单个、独立的开放型构件。到最初的汽车制造是使用木料加工的单个、独立的开放型构件。到1919年，生产汽车开始使用大量封闭型的金属车身构件，因而需要专用年，生产汽车开始使用大量封闭型的金属车身构件，因而需要专用性压铸机械。通用汽车公司为了鼓励供给配件的费舍公司进行专用性资性压铸机械。通用汽车公司为了鼓励供给配件的费舍公司进行专用性资产投资，与它鉴定了为其产投资，与它鉴定了为其10年的购买封闭金属车身的契约，其中规定通年的购买封闭金属车身的契约，其中规定通用公司在十年内必须从费舍公司购买所有密封金属车身。同时，为了防用公司在十年内必须从费舍公司购买所有密封金属车身。同时，为了防止发生费舍公司利用上述排他性交易条款谋利的机会主义行为，契约对止发生费舍公司利用上述排他性交易条款谋利的机会主义行为，契约对价格作了限定，当时规定的价格是成本加上价格作了限定，当时规定的价格是成本加上17.6的盈利，此外还规定，的盈利，此外还规定，费舍公司供给通用汽车公司的车身价格的变化幅度不能超过它供给同类费舍公司供给通用汽车公司的车身价格的变化幅度不能超过它供给同类汽车制造商的价格变化幅度，并且车身价格不能超过费舍公司以外的其汽车制造商的价格变化幅度，并且车身价格不能超过费舍公司以外的其它配件公司生产同类车身的市场平均价格。契约还订有在一方破坏价格它配件公司生产同类车身的市场平均价格。契约还订有在一方破坏价格契约的条件下可以强制性地诉诸仲裁的条款。契约的条件下可以强制性地诉诸仲裁的条款。 后来的事实表明，这些契约条款虽然限制了通用汽车公司的机会主后来的事实表明，这些契约条款虽然限制了通用汽车公司的机会主义行为，但却增加了费舍公司敲竹杠的可能性。费舍公司通过使用较多义行为，但却增加了费舍公司敲竹杠的可能性。费舍公司通过使用较多的劳动密集型技术，并拒绝把它的车身加工厂建在通用汽车装配厂附近，的劳动密集型技术，并拒绝把它的车身加工厂建在通用汽车装配厂附近，从而提高了车身生产成本以及供给价格。另外，在契约签订几年后，市从而提高了车身生产成本以及供给价格。另外，在契约签订几年后，市场对金属汽车的需求大幅度增长，加重了通用汽车公司对费舍公司金属场对金属汽车的需求大幅度增长，加重了通用汽车公司对费舍公司金属车身的依赖性，这使得费舍公司的敲竹杠行为也变得有利可图。到车身的依赖性，这使得费舍公司的敲竹杠行为也变得有利可图。到1924年，通用汽车公司已无法忍受同费舍公司的契约关系，开始谈判收购它年，通用汽车公司已无法忍受同费舍公司的契约关系，开始谈判收购它的股权，最终于的股权，最终于1926年正式兼并了它。年正式兼并了它。24交易费用的界定（续交易费用的界定（续5）契约视角的交易费用研究契约视角的交易费用研究达尔曼分析的达尔曼分析的交易过程中交易过程中的交易费用（的交易费用（“相相亲亲”过程）过程）为了使双方的交易能够达成，双方相互之间的了为了使双方的交易能够达成，双方相互之间的了解就必不可少，这需要耗费时间和资源解就必不可少，这需要耗费时间和资源如果相互了解了，彼此打算继续接触，需要互相如果相互了解了，彼此打算继续接触，需要互相通知，这种信息传递也需要费用通知，这种信息传递也需要费用如果潜在的讨价还价各方有多个代理人，在决定如果潜在的讨价还价各方有多个代理人，在决定交易条件之前，还要产生某些决策费用交易条件之前，还要产生某些决策费用相互统一的交易条件只有在各方讨价还价之后才相互统一的交易条件只有在各方讨价还价之后才能确定，这也需要花费成本；能确定，这也需要花费成本；交易条件决定后，还有控制和监督他方是否认真交易条件决定后，还有控制和监督他方是否认真履行合同的费用等履行合同的费用等交易费用的基本概念交易费用的基本概念寻求信寻求信息费用息费用讨价讨价还价还价和和决策决策费用费用监督执监督执行费用行费用25交易费用的界定（续交易费用的界定（续6）案例：凯雷收购徐工的交易过程（案例：凯雷收购徐工的交易过程（“相亲相亲”案例案例）2004年年3月，徐工集团月，徐工集团“招婿招婿”。计划转让控股。计划转让控股权（约权（约85%国有股权）国有股权）慕名而来的慕名而来的“求婚者求婚者”凯雷、摩根大通、卡特彼勒等洋凯雷、摩根大通、卡特彼勒等洋“求婚者求婚者”；三；三一重工一重工“本土求婚者本土求婚者”“洋女婿洋女婿”与与“土女婿土女婿”的竞标行为的竞标行为徐工集团徐工集团“崇洋媚外崇洋媚外”，看上了凯雷，看上了凯雷“洋女婿洋女婿”，即使，即使三一重工的三一重工的“彩礼彩礼”高于老外高于老外2005年年10月，凯雷以月，凯雷以20亿元协议收购徐工亿元协议收购徐工85%的股权，的股权，而三一重工出价而三一重工出价31.98亿元亿元2007年年3月月26日，凯雷以日，凯雷以18亿元收购徐工亿元收购徐工45%的的股权股权交易费用的基本概念交易费用的基本概念26交易费用的界定（续交易费用的界定（续7）契约视角的交易费用研究契约视角的交易费用研究马修斯马修斯交易费用包括事前准备合同和事后监督及强制执交易费用包括事前准备合同和事后监督及强制执行合同的费用，与生产费用不同，它是履行合同行合同的费用，与生产费用不同，它是履行合同的费用的费用考特考特狭义的交易费用狭义的交易费用是完成一项市场交易所需花费是完成一项市场交易所需花费的时间和精力，当一项交易设计处于不同地点的的时间和精力，当一项交易设计处于不同地点的几个交易参与这时，这种成本会很高几个交易参与这时，这种成本会很高广义的交易费用广义的交易费用是协商谈判和履行协议所需要是协商谈判和履行协议所需要的全部资源，包括制定谈判策略所需信息的成本、的全部资源，包括制定谈判策略所需信息的成本、谈判所花时间以及谈判各方欺骗行为的成本。谈判所花时间以及谈判各方欺骗行为的成本。交易费用的基本概念交易费用的基本概念共识：共识：交易费用包括准备合同的成本、达成合同的成本、监督和实施合交易费用包括准备合同的成本、达成合同的成本、监督和实施合同的成本。同的成本。27交易费用的界定（续交易费用的界定（续8）制度视角的交易费用研究（制度视角的交易费用研究（广义广义）康芒斯的思路康芒斯的思路交易是人与人之间经济活动的基本单位，交易是人与人之间经济活动的基本单位，无数次的交易构成经济制度的实际运转，无数次的交易构成经济制度的实际运转，并受制度框架的制约并受制度框架的制约阿罗阿罗交易费用是经济制度的运行费用交易费用是经济制度的运行费用交易费用包括：交易费用包括：制度的确立或制订成本制度的确立或制订成本制度的运转或实施成本制度的运转或实施成本制度的监督或维护成本（违反必究）制度的监督或维护成本（违反必究）交易费用的基本概念交易费用的基本概念28交易费用的界定（续交易费用的界定（续9）制度视角的交易费用研究（制度视角的交易费用研究（广义广义）张五常张五常鲁宾逊鲁宾逊克鲁索环境克鲁索环境交易成本是一系列制度成本，包括交易成本是一系列制度成本，包括信息成本、谈判成本、界定和控制产权的成本、监督成信息成本、谈判成本、界定和控制产权的成本、监督成本和制度结构变化的成本本和制度结构变化的成本除了与物质生产过程和运输过程直接相关的成本之外的除了与物质生产过程和运输过程直接相关的成本之外的所有成本都是交易费用所有成本都是交易费用交易成本是衡量和明确交易单位特征和实施契约交易成本是衡量和明确交易单位特征和实施契约的成本的成本巴泽尔巴泽尔交易成本是与转让、获取和保护产权有关的成本交易成本是与转让、获取和保护产权有关的成本交易费用的基本概念交易费用的基本概念29交易费用的界定（续交易费用的界定（续10）制度视角的交易费用研究（制度视角的交易费用研究（广义广义）菲吕伯顿和瑞切特菲吕伯顿和瑞切特交易成本包括那些用于制度和组织的创造、维持、交易成本包括那些用于制度和组织的创造、维持、利用、改变等所需资源的费用利用、改变等所需资源的费用当考虑到存在财产和合同权利时，交易成本包括当考虑到存在财产和合同权利时，交易成本包括界定和测量资源和索取权的成本，并且还要加上界定和测量资源和索取权的成本，并且还要加上使用和执行这些权利的费用使用和执行这些权利的费用交易成本的例子交易成本的例子市场交易成本（与合同相关的准备、签约、执行费用）市场交易成本（与合同相关的准备、签约、执行费用）管理型交易成本（企业内部信息费用、内部运输费用）管理型交易成本（企业内部信息费用、内部运输费用）政治性交易成本（建立、维持和改变正是或非正式组织政治性交易成本（建立、维持和改变正是或非正式组织的费用、政治组织的运行费用）的费用、政治组织的运行费用）交易费用的基本概念交易费用的基本概念共识：共识：交易费用实际上是经济制度的运行费用，交易费用就交易费用实际上是经济制度的运行费用，交易费用就是是“制度成本制度成本”，交易费用的变化可以体现出制度结构的变，交易费用的变化可以体现出制度结构的变化化30交易费用与生产费用的比较交易费用与生产费用的比较交易成本不能和生产成本混淆交易成本不能和生产成本混淆交易成本是仅与交换有关的成本，它是在交交易成本是仅与交换有关的成本，它是在交易过程中所损耗的资源，而这种损耗既不创易过程中所损耗的资源，而这种损耗既不创造产品，也不增加产品的效用。造产品，也不增加产品的效用。例如：贿赂例如：贿赂政府官员政府官员生产费用主要是指购买、利用各种生产要素生产费用主要是指购买、利用各种生产要素的直接费用。的直接费用。例如：工资、租金、利息、企例如：工资、租金、利息、企业家分红、运输费用等业家分红、运输费用等对企业而言，一切成本都是生产成本，无所对企业而言，一切成本都是生产成本，无所谓交易成本，而就经济分析而言，交易成本谓交易成本，而就经济分析而言，交易成本概念就十分重要概念就十分重要交易费用的基本概念交易费用的基本概念31交易费用的具体形式交易费用的具体形式由于合同、契约引起的各种费用。由于合同、契约引起的各种费用。各种仲裁诉讼费用。各种仲裁诉讼费用。交易过程中发生的各种费用。交易过程中发生的各种费用。形成、维护、修改一项制度安排的各种费用。比形成、维护、修改一项制度安排的各种费用。比如私有与公共产权制度、高校的学分制度、如私有与公共产权制度、高校的学分制度、关税制度、出口退税制度等等。关税制度、出口退税制度等等。批零差价中有一部分是交易费用。批零差价中有一部分是交易费用。为促成交易的各种中介费用。为促成交易的各种中介费用。广告费用。广告费用本身是一种交易费用，但广广告费用。广告费用本身是一种交易费用，但广告本身的目的又是试图减少交易费用。告本身的目的又是试图减少交易费用。政府支出的一部分也是交易费用，即为了维持一政府支出的一部分也是交易费用，即为了维持一定的政府体制的费用。定的政府体制的费用。交易费用的基本概念交易费用的基本概念32交易费用的类型交易费用的类型市场型交易费用市场型交易费用合约的准备费用（搜寻和信息费用）合约的准备费用（搜寻和信息费用）决定签约的费用（谈判和决策费用）决定签约的费用（谈判和决策费用）监督费用和合约义务旅行费用监督费用和合约义务旅行费用管理型交易费用（组织设计、组织运行费用）管理型交易费用（组织设计、组织运行费用）信息费用，即与制定决策、监管命令的执行、度量工人的信息费用，即与制定决策、监管命令的执行、度量工人的绩效有关的费用绩效有关的费用与有形产品和服务在可分的技术界面之间转移有关的费用，与有形产品和服务在可分的技术界面之间转移有关的费用，如在企业内的运输费用如在企业内的运输费用政治性交易费用（集体行动提供公共品所产生的政治性交易费用（集体行动提供公共品所产生的费用）费用）建立、维持和改变一个体制中的正式和非正式政治组织的建立、维持和改变一个体制中的正式和非正式政治组织的费用；费用；整体运行的费用整体运行的费用交易费用的基本概念交易费用的基本概念33学习目的和要求学习目的和要求交易费用的基本概念交易费用的基本概念交易费用存在的原因交易费用存在的原因交易费用理论的应用交易费用理论的应用交易费用与新经济交易费用与新经济交易费用的测量交易费用的测量讲义结构讲义结构34交易费用存在的原因交易费用存在的原因案例：一些令人不快的经济社会现象案例：一些令人不快的经济社会现象一本难以买到的经济学书籍：一本难以买到的经济学书籍：经济学方经济学方法论法论（布劳格）（布劳格）买到了假货买到了假货装修房屋的困境装修房屋的困境35交易费用存在的原因（续交易费用存在的原因（续1）对这些现象产生的原因分析对这些现象产生的原因分析信息不对称、私人信息的存在、人为的误导、歪信息不对称、私人信息的存在、人为的误导、歪曲、封锁、掩盖、混淆、复杂化、稀缺，而且有曲、封锁、掩盖、混淆、复杂化、稀缺，而且有时信息本身就是一种有偿的商品。时信息本身就是一种有偿的商品。信息不对称产生原因：信息不对称产生原因：一是客观造成的，一是客观造成的，一是主一是主观造成的（有意的隐瞒、撒谎、歪曲、增减等，观造成的（有意的隐瞒、撒谎、歪曲、增减等，还有个人专业知识文化的限制）。还有个人专业知识文化的限制）。人的有限理性，人不可能拥有完全的理性、拥有人的有限理性，人不可能拥有完全的理性、拥有完全的信息，而信息的搜寻是需要成本的，人们完全的信息，而信息的搜寻是需要成本的，人们只能追求适当的信息以达到只能追求适当的信息以达到“满意程度满意程度”的答案，的答案，而不可能、也永远达不到而不可能、也永远达不到“最优、最理想程度最优、最理想程度”经济活动中的不确定性（各种各样的偶然性：自经济活动中的不确定性（各种各样的偶然性：自然的、社会的、技术的、交易过程中的等）与风然的、社会的、技术的、交易过程中的等）与风险（经济的、政治的等）险（经济的、政治的等）交易费用存在的原因交易费用存在的原因36交易费用存在的原因（续交易费用存在的原因（续2）对这些现象产生的原因分析对这些现象产生的原因分析败德行为与机会主义行为，使得违约、违败德行为与机会主义行为，使得违约、违规、违法、违纪等常常发生；规、违法、违纪等常常发生；权利界限不清晰，经济关系中则是产权不权利界限不清晰，经济关系中则是产权不清晰。清晰。技术水平总是有限的、获得信息的物质手技术水平总是有限的、获得信息的物质手段与工具的作用总是有限的。段与工具的作用总是有限的。垄断，越是完全竞争的行业、制度安排，垄断，越是完全竞争的行业、制度安排，其交易费用越低，反之，越高。其交易费用越低，反之，越高。交易费用存在的原因交易费用存在的原因37学习目的和要求学习目的和要求交易费用的基本概念交易费用的基本概念交易费用存在的原因交易费用存在的原因交易费用理论的应用交易费用理论的应用交易费用与新经济交易费用与新经济交易费用的测量交易费用的测量讲义结构讲义结构38交易费用理论的应用交易费用理论的应用市场交易费用的存在是企业产生的原因市场交易费用的存在是企业产生的原因之一之一市场交易中的信息不完全性、不确定性市场交易中的信息不完全性、不确定性（因资产专用性、机会主义行为等原因引（因资产专用性、机会主义行为等原因引起）起）企业的存在是为了节约市场交易费用，即企业的存在是为了节约市场交易费用，即用较低的企业内交易费用替代较高的市场用较低的企业内交易费用替代较高的市场交易费用交易费用职业介绍所、婚姻介绍所、报关事务所、职业介绍所、婚姻介绍所、报关事务所、律师事务所、租房和二手房交易中介等律师事务所、租房和二手房交易中介等39交易费用理论的应用（续交易费用理论的应用（续1）市场交易费用是企业实行并购、分拆重市场交易费用是企业实行并购、分拆重组行为的原因之一组行为的原因之一当市场交易费用过大时，即市场交易费用大当市场交易费用过大时，即市场交易费用大于企业内部的管理交易费用时，企业会考虑于企业内部的管理交易费用时，企业会考虑并购行为并购行为当企业内部的管理交易费用过大时，企业会当企业内部的管理交易费用过大时，企业会考虑分拆、转让或出售资产等行为考虑分拆、转让或出售资产等行为案例：汽车公司与汽车零部件供应商之间的案例：汽车公司与汽车零部件供应商之间的并购、并购、IBMIBM出售其出售其PCPC业务给联想业务给联想40交易费用理论的应用（续交易费用理论的应用（续2）企业内交易费用是决定企业规模的原因之一企业内交易费用是决定企业规模的原因之一企业内的交易费用包括：组织与管理人员的协调成企业内的交易费用包括：组织与管理人员的协调成本、获取各种内在信息的费用、委托代理成本、激本、获取各种内在信息的费用、委托代理成本、激励成本等励成本等企业内交易费用过大，必然导致规模收益递减。企业内交易费用过大，必然导致规模收益递减。（例如：计划经济的实质是全国的企业都是车间，（例如：计划经济的实质是全国的企业都是车间，导致国家作为一个公司的管理交易费用过大）导致国家作为一个公司的管理交易费用过大）当企业内交易费用大于市场交易费用是，表明企业当企业内交易费用大于市场交易费用是，表明企业的规模已经过大，应该缩减规模，反之扩大规模的规模已经过大，应该缩减规模，反之扩大规模此理论也可应用到政府等组织的规模分析上此理论也可应用到政府等组织的规模分析上41交易费用理论的应用（续交易费用理论的应用（续3）制度制度制度制度与交易费用的关系之一与交易费用的关系之一没有零交易费用的制度，只有交易费用大小不同的没有零交易费用的制度，只有交易费用大小不同的制度。制度。制度功能或作用之一就是为了降低交易费用制度功能或作用之一就是为了降低交易费用，制度，制度使人们行为有序、有预期、有激励导向，从而减少使人们行为有序、有预期、有激励导向，从而减少混乱无序，以节约交易费用。混乱无序，以节约交易费用。制度降低交易费用可分为绝对降低与相对降低，一制度降低交易费用可分为绝对降低与相对降低，一个是就绝对额来说的，一个是就相对额来说的。个是就绝对额来说的，一个是就相对额来说的。WTO 的宗旨就是促进国际贸易自由化，降低或完的宗旨就是促进国际贸易自由化，降低或完全取消各国的关税与非关税壁垒，制定统一的贸易全取消各国的关税与非关税壁垒，制定统一的贸易规则、术语，统一各国的外贸政策等。规则、术语，统一各国的外贸政策等。42交易费用理论的应用（续交易费用理论的应用（续4）制度与交易费用的关系之二制度与交易费用的关系之二统一的制度实施空间越大，即制度越是在更大的空统一的制度实施空间越大，即制度越是在更大的空间实施，越是有更多的人遵守统一的制度，其交易间实施，越是有更多的人遵守统一的制度，其交易费用越小，越有利于经济与社会的发展；从市场的费用越小，越有利于经济与社会的发展；从市场的角度来说，越有利于市场半径的扩大，而市场越统角度来说，越有利于市场半径的扩大，而市场越统一、范围越大越有利于分工、效率的提高与经济的一、范围越大越有利于分工、效率的提高与经济的增长。增长。以货币为媒介的交易制度以货币为媒介的交易制度优于物物直接交易，它降优于物物直接交易，它降低了交易费用。信用与交易费用。低了交易费用。信用与交易费用。法律的作用之一是降低交易费用。比如合同法。法律的作用之一是降低交易费用。比如合同法。不同的制度安排有不同的交易费用，交易费用的高不同的制度安排有不同的交易费用，交易费用的高低与制度的收益成反比。比如交通规则、清晰的产低与制度的收益成反比。比如交通规则、清晰的产权安排。权安排。43交易费用理论的应用（续交易费用理论的应用（续5）制度与交易费用的关系之三制度与交易费用的关系之三对一个制度安排来说，其制度的成本是交易费用，对一个制度安排来说，其制度的成本是交易费用，和一切成本、费用一样，也要尽量使得交易费用降和一切成本、费用一样，也要尽量使得交易费用降到最低点，即也要遵循经济学的最小最大原则。到最低点，即也要遵循经济学的最小最大原则。制度本身的制度本身的激励功能激励功能是否能够使得人们自动地去寻是否能够使得人们自动地去寻找各种降低交易费用的途径、机会，并能从降低交找各种降低交易费用的途径、机会，并能从降低交易费用的努力中获得相应的收益，这是制度优劣的易费用的努力中获得相应的收益，这是制度优劣的表现之一。表现之一。如果各种制度安排都没有交易费用，或交易费用都如果各种制度安排都没有交易费用，或交易费用都一样，那么，制度就是不重要的，或什么样的制度一样，那么，制度就是不重要的，或什么样的制度安排都是一样的。安排都是一样的。如果交易费用不为零，即交易费用为正的情况下，如果交易费用不为零，即交易费用为正的情况下，那么，不同的制度安排就会有不同的交易费用，那那么，不同的制度安排就会有不同的交易费用，那么，选择什么样的制度就是十分重要的了。么，选择什么样的制度就是十分重要的了。科斯定理科斯定理Coase Theorem I科斯定理科斯定理Coase Theorem II44学习目的和要求学习目的和要求交易费用的基本概念交易费用的基本概念交易费用存在的原因交易费用存在的原因交易费用理论的应用交易费用理论的应用交易费用与新经济交易费用与新经济交易费用的测量交易费用的测量讲义结构讲义结构45新经济与交易费用新经济与交易费用网网络从技从技术上降低了人上降低了人们的交易的交易费用，促用，促进了全球化了全球化网网络降低了降低了组织内部的管理内部的管理费用用电子商子商务与交易与交易费用用电子商子商务扩大了交易范大了交易范围、增多了交易次数和交、增多了交易次数和交易方式但相易方式但相对地降低地降低了交易了交易费用用减少了中减少了中间商代理商代理费用与广告用与广告费用用电子商子商务节省了店省了店铺租金和商品租金和商品库存等存等费用用电子商子商务有助于消除供求的信息不有助于消除供求的信息不对称性称性电子商子商务为消消费者者节省了大量的省了大量的购物物时间和和购物物交通交通费等交易等交易费用，用， 提高提高购买效率效率“搜索引擎搜索引擎” 与交易与交易费用用46学习目的和要求学习目的和要求交易费用的基本概念交易费用的基本概念交易费用存在的原因交易费用存在的原因交易费用理论的应用交易费用理论的应用交易费用与新经济交易费用与新经济交易费用的测量交易费用的测量讲义结构讲义结构47学习目的和要求学习目的和要求交易费用的基本概念交易费用的基本概念交易费用存在的原因交易费用存在的原因交易费用理论的应用交易费用理论的应用交易费用与新经济交易费用与新经济交易费用的测量交易费用的测量讲义结构讲义结构48交易费用的测量交易费用的测量交易交易费用用测量是交易量是交易费用理用理论研究研究进展展中的关中的关键和和难点点交易交易费用由两部分用由两部分组成成经由市由市场的可以衡量的成本的可以衡量的成本难以衡量的成本（以衡量的成本（获取信息、排取信息、排队等候的等候的时间、贿赂等等)49交易费用的测量交易费用的测量交易交易费用用测量的争量的争议交易交易费用概念定用概念定义的差异的差异测量交易量交易费用的目的不一用的目的不一样（精确程度）（精确程度）由于生由于生产和交易和交易费用往往相互关用往往相互关联，对交交易易费用的估用的估计比比较难如果交易如果交易费用非常高，用非常高，则许多种交易可能多种交易可能根本就不会根本就不会发生生一价定律不适用一价定律不适用50谢谢 谢！谢！