第三章外汇交易的基本要素第三章外汇交易的基本要素 第一节第一节外汇交易室外汇交易室 一、外汇交易室的功能一、外汇交易室的功能 o（一）掌握资讯、服务客户（一）掌握资讯、服务客户 o（二）维持资金的流动性（二）维持资金的流动性 o（三）提高交易商的获利能力（三）提高交易商的获利能力二、交易室的组织结构二、交易室的组织结构o（一）交易部（一）交易部o（二）信息咨询部（研究部）（二）信息咨询部（研究部）o（三）经理室（三）经理室o（四）客户部（四）客户部o（五）结算部（五）结算部o（六）金融部（六）金融部三、交易室的作业流程和管理三、交易室的作业流程和管理o（一）交易室的每一个成员授权额度的确定（一）交易室的每一个成员授权额度的确定o（二）交易过程的详细记录（二）交易过程的详细记录 o（三）交易的清算交割（三）交易的清算交割o清算交割工作主要包括以下内容：首先是，清算交割工作主要包括以下内容：首先是，制作交易契约或确认函。制作交易契约或确认函。 四、交易室的稽核四、交易室的稽核o（一）营业时间内的稽核（一）营业时间内的稽核o（二）每日营业时间终止时的稽核（二）每日营业时间终止时的稽核o（三）每星期、每月及每季的稽核（三）每星期、每月及每季的稽核第二节外汇交易员第二节外汇交易员一、首席交易员一、首席交易员o首席交易员，有时兼任交易经理，负责交易室和交易队伍的全部工作，决定整个交易活动的战略和计划，分配和控制限额，管理交易活动和交易头寸状况，承担外汇交易的损益责任。交易经理要与每一个成员经常沟通，确保交易室信息充分交流和有效运转。 二、普通交易员二、普通交易员o职责包括以下内容。o交易员是外汇交易计划的执行者，决定外汇交易的成败，其必须具有较高的专业技能和高度责任感，要树立全局观念，团结合作，忠于职守。o外汇交易系风险业务，实行经理负责制，执行严格的工作纪律。交易员要服从经理和交易主管人员的决定，严格按照规章制度办事。未经上级主管批准，不能擅自越权限交易。o交易员建立敞口头寸之后，必须随时跟踪市场变化，不允许擅自离开工作岗位，必须及时、准确地记录每笔交易情况，交易若出现较大问题立即向上级主管汇报，不允许进行掩盖。o交易员必须严格遵守外事纪律，不得私自与外国银行和经纪行联系，不得泄露公司内部的机密情况。o交易员应当具备主动进取的工作作风、坚强的毅力和吃苦耐劳的精神。平时要主动学习，善于总结经验教训，不断提高自身的素质和业务水平。三、交易员必备的基本素质三、交易员必备的基本素质o（一）交易员必须具备扎实的经济学和金融（一）交易员必须具备扎实的经济学和金融学知识学知识o（二）交易员必须具有很高的英语水平（二）交易员必须具有很高的英语水平o（三）交易员必须具有严格的止损概念（三）交易员必须具有严格的止损概念o（四）交易员必须具有冷静的心态（四）交易员必须具有冷静的心态o（五）交易员必须具有果断决策的习惯（五）交易员必须具有果断决策的习惯o（六）交易员必须具有熟练的计算机操作能（六）交易员必须具有熟练的计算机操作能力力第三节外汇交易的通讯工具第三节外汇交易的通讯工具一、路透社终端（一、路透社终端（） o（一）即时信息服务（一）即时信息服务o（二）即时汇率行情（二）即时汇率行情o（三）趋势分析（三）趋势分析o（四）技术图表分析（四）技术图表分析o（五）从事外汇交易（五）从事外汇交易二、美联社终端（二、美联社终端（） o汇率服务。汇率服务。o外汇市场消息。外汇市场消息。o期货服务。期货服务。o资本市场服务。资本市场服务。o股票服务。股票服务。 三、德励财经终端（三、德励财经终端（） o德励财经终端原隶属于美国道琼斯公司，现属于公司，是一家专门的财经资讯公司，它的专家系统，包括了全世界各大交易中心、数千家外汇银行、经纪商、证券公司、研究机构。o该系统小时为用户提供外汇、证券、期货、商品等方面的价格行情，还有市场评论、图表分析、走势预测等文字性材料，信息内容广泛，多达多页。而且，德励财经公司专门租用了通讯卫星，以保证信息传送的速度和质量。 四、彭博金融信息系统（四、彭博金融信息系统（） o彭博系统是美国的全球性资讯服务商推出的，总部在普林斯顿，拥有个国家和地区的万多个用户，该系统为多媒体实时系统，提供外汇、股票、债券、期货、期权等金融产品的实时报价、图表分析、新闻，具有即时性、多媒体载体、历史性的特点。 o除了上述四种应用最广的交易工具外，外汇市场上可供交易者利用的交易工具还有美国银行间清算系统（）和环球金融电讯网（）。