石油天然气工业石油天然气工业健康、安全与环境（健康、安全与环境（HSE）管理体系）管理体系1PPT学习交流2 安全生产是社会生产力、科技教育水平、安全生产是社会生产力、科技教育水平、全民安全文化素质和社会稳定程度的综合反映。全民安全文化素质和社会稳定程度的综合反映。 随着社会经济和技术的发展，生产规模大随着社会经济和技术的发展，生产规模大型化、工艺复杂化、技术、资本和劳动力密集型化、工艺复杂化、技术、资本和劳动力密集化。各种重大、特大灾难性事故发生的可能性化。各种重大、特大灾难性事故发生的可能性增加，所造成的损失和影响也就越大。增加，所造成的损失和影响也就越大。2PPT学习交流国际上的几次重大事故以血的教训推动了安全工作的不断深化和发展。如1987年的瑞士sandoz大火，1988年英国北海油田的帕波尔阿尔法平台事故，以及1989年的Exxon在valdez的油泄漏引起了工业界的广泛关注，并采取各种有效管理措施，以避免重大事故的再次发生。3PPT学习交流1998年英国北海大陆架的帕波尔年英国北海大陆架的帕波尔阿尔法平台事故简介阿尔法平台事故简介 1988年7月6日22：00该平台C模块东南角发生爆炸，死亡167人。大多数109）人是在宿舍等待救援时窒息死亡，有14人在逃离平台时死亡，烧死的人极少。当时平台上共有员工226人，其中有62人在上夜班。此事故是世界石油工业史上的两起重大事故之一，全球为之感到震惊。事故过程：7月6日当晚21：45分两台凝析油注入泵中的一台发生了跳闸，当班人员启动另一台停用待修泵。但不知这台泵的泄压管线上的安全阀已经撤掉，并安装了盲板法兰。而该盲板法兰没有上紧，启动后凝析油从此处外泄造成事故。4PPT学习交流英国政府能源大臣任命卡伦爵士领导的政府调查组，对事故进行了全面详尽的调查。主要原因：（1）交接班不清，当班操作人员不知安全阀已卸掉；（2）对于需要维修且不能安全投入使用的设备又再次使用；（3）在执行工作许可制度中出了差错，未能遵守已列出的程序。5PPT学习交流卡伦在报告中指出：“关于近年来重大事故的调查报告表明，这些危险都是大型组织机构在安全管理上失误造成的”，“我们当前的制度是对国家法规依赖太多，而对个人的责任和义务强调得太少，应该纠正这种不平衡的现象”，“在工作的安全与健康中，同样重要的因素是人对安全的态度，我们需要建立一个更有效的自我管理系统”。 6PPT学习交流7 从全世界范围看，全球每年发生各从全世界范围看，全球每年发生各类伤亡事故类伤亡事故2.5亿起，工伤事故和职业病亿起，工伤事故和职业病死亡人数约为死亡人数约为110万人。这比交通事故死万人。这比交通事故死亡亡99万人、暴力死亡万人、暴力死亡56万人、局部战争万人、局部战争死亡死亡50.2万人和爱滋病死亡万人和爱滋病死亡31.2万人都万人都要多。联合国秘书长指出，因工伤及职要多。联合国秘书长指出，因工伤及职业病所造成的损失相当于全球业病所造成的损失相当于全球GDP的的4%。7PPT学习交流什么是职业病？什么是职业病？ 职业职业病，是指企病，是指企业业、事、事业单业单位和个体位和个体经济组织经济组织（以下（以下统统称用人称用人单单位）位）的的劳动劳动者在者在职业职业活活动动中，因接触粉中，因接触粉尘尘、放射性物、放射性物质质和其他有毒、有害物和其他有毒、有害物质质等因素而引起的疾病。等因素而引起的疾病。 要构成要构成中中华华人民共和国人民共和国职业职业病防治法引病防治法引中所中所规规定的定的职业职业病防治病防治法，必法，必须须具具备备四个条件：四个条件：1、患病主体是企、患病主体是企业业、事、事业单业单位或个体位或个体经济组织经济组织的的劳动劳动者；者；2、必、必须须是在从事是在从事职业职业活活动动的的过过程中程中产产生的；生的；3、必、必须须是因接触粉是因接触粉尘尘、放射性物、放射性物质质和其他有毒、有害物和其他有毒、有害物质质等等职业职业病危病危害因素引起的；害因素引起的；4、必、必须须是国家公布的是国家公布的职业职业病分病分类类和目和目录录所列的所列的职业职业病。病。四个条件缺一不可。四个条件缺一不可。8PPT学习交流9 石石油油石石化化行行业业是是我我国国的的支支柱柱产产业业，又又是是一一个个高高风风险险的的行行业业，具具有有“高高温温高高压压、易易燃燃易易爆爆、有有毒毒有有害害、连连续续作作业业、链链长长面面广广”的行业特点：的行业特点： 石石化化生生产产中中涉涉及及物物料料危危险险性性大大，发发生生火灾、爆炸、群死群伤事故几率高；火灾、爆炸、群死群伤事故几率高；生生产产工工艺艺技技术术复复杂杂，运运行行条条件件苛苛刻刻，易出现突发灾难性事故；易出现突发灾难性事故；9PPT学习交流10 装装置置大大型型化化，生生产产规规模模大大，连连续续性强，个别事故影响全局；性强，个别事故影响全局； 生生产产规规模模大大型型化化、生生产产装装置置单单系系列列大大型化对生产提出了新的要求。型化对生产提出了新的要求。 近近年年来来，石石油油化化工工加加快快了了生生产产规规模模大大型型化化的的发发展展，带带来来了了生生产产装装置置大大型型化化、单单系系列列大大型型化化，储储运运设设施施的的大大型型化化和和施施工工机机具的大型化。具的大型化。10PPT学习交流11炼油厂常减压从过去的250万吨到现在的800万吨、1000万吨；催化从60万吨到200万吨、300万吨；乙烯从11.4万吨、30万吨到66万吨、70万吨、90万吨；原油罐从1-2万M3、3-5万M3到10万M3、12.5万M3、15万M3以至20万M3；液化气球罐从400M3到1000M3、4000M3、8000M3，低温贮罐从零到1万、2万M3；甚至5万M3；对于我们天然气净化厂而言，主要涉及到天然气脱硫、脱水、硫磺回收等工艺，其中尤以硫化氢是主要的危险因素。11PPT学习交流健康、安全与环境管理体系简称为HSE管理体系，或用英文缩写“HSE-MS”（Health saftety Environment Management system）表示。HSE管理体系是近几年出现的国际石油天然气工业通行的管理体系。它集各国同行管理经验之大成，体现当今石油天然气企业在大市场环境下的规范运作，是突出预防为主、领导承诺、全员参与、持续改进的管理标准体系，是石油天然气企业实现现代化管理，走向国际大市场的准行证。12PPT学习交流HSE管理体系的产生历史背景管理体系的产生历史背景 全球海上石油作业近二三十年的实践，大大推动了各石油公司加强安全管理。国外有专家曾这样评述过安全工作的发展过程：六十年代以前主要是从安全方向的要求，在装备上不断改善对人员的保护，利用自动化控制手段使工艺流程的保护性能得到完善；七十年代以后，注重了对人的行为研究，注重考察人与环境的相互关系；八十年代以后，逐渐发展形成了一系列科学的安全管理思路和方法。13PPT学习交流二十世纪八十年代以来，一些发达国家在质量管理标准化成功的经验启发下发展标准化工作，以合理、规范化的优势率先开展了HSE管理标准化活动。美国杜邦公司、英荷皇家壳牌公司都在八十年代建立了HSE管理标准。1991年以来，美国石油工程师学会（SPE）已分别在荷兰、印尼、美国召开了三次石油天然气勘探开发中健康、安全、环境讨论会，促进了石油工业健康、安全与环境管理标准化进程。国际标准化组织（ISO）的TC67的技术委员会随之也在一些成员国的推动下，着手从事这项工作。1996年1月，ISOTC67的SC6分委会发布了ISOCDl4690石油和天然气工业健康、安全与环境管理体系标准草案。1997年6月27日原中国石油天然气总公司颁布了SYT6276-1997石油和天然气工业健康、安全与环境管理体系标准。Q/SHS 0001.1-2001中国石油化工集团公司安全、环境与健康（HSE）管理体系（Safety，environment and health management system of China Petrochemical Corp. ）2007年，按照“统一、规范、可操作”的原则对标准进行修订，修订发布了企业标准Q/SY 1002.1-2007健康、安全与环境管理体系第1部分：规范。 14PPT学习交流制定和实施HSE体系标准的意义（1）是贯彻国家可持续发展战略的要求。石油天然气工业的勘探开发活动风险性较大，环境影响较大，为了贯彻实施国家的可持续发展战略，促进石油工业的发展，作到有章可循，就必须建立和实施符合我国法律、法规和有关安全、劳动卫生，环境保护标准要求的HSE管理体系，有效地规范组织的活动、产品和服务，从原材料加工、设计、施工、运输使用到最终废弃物的处理进行全过程的健康、安全、环境控制，满足安全生产人员健康和环境保护的需要，实现国民经济的可持续发展；（2）可促进我国石油企业进入国际市场。 15PPT学习交流（3）可减少企业的成本，节约能源和资源；（4）可减少事故的发生；（5）可提高健康、安全和环境管理水平；（6）可改善企业形象，改善企业与当地政府和居民的关系；（7）可吸引投资者；（8）可帮助企业满足有关法规的要求；（9）可使企业将经济效益、社会效益和环境效益有机结合起来。16PPT学习交流内容内容传统安全环境管理传统安全环境管理HSE管理体系管理体系l.目标目标实现安全生产实现安全生产“四个杜绝，三个不超，一个四个杜绝，三个不超，一个确保确保”环境保护环境保护“一控双达标一控双达标”无事故、损失、无污染无事故、损失、无污染2.目的目的考核安全生产、环境保护管理状况考核安全生产、环境保护管理状况建立科学、规范、系统和持续改进的管理体系建立科学、规范、系统和持续改进的管理体系3.出发点、观念出发点、观念发现问题，提出整改意见发现问题，提出整改意见发现不符合证据，企业自改发现不符合证据，企业自改4.强制性强制性被动、强制性要求被动、强制性要求主动、自愿主动、自愿5.核心思想核心思想奖惩激励和企业负责奖惩激励和企业负责两个承诺一个框架，要素管理两个承诺一个框架，要素管理6.动态变化动态变化阶段性、静态性、周期性阶段性、静态性、周期性日常、动态、循环性和持续改时日常、动态、循环性和持续改时7.管理性质管理性质统一，固定，比较封闭的模式，经验、传统，统一，固定，比较封闭的模式，经验、传统，自成体系，难与国际惯例接轨自成体系，难与国际惯例接轨文件化、程序化、标准化管理，易于与国际管理接轨文件化、程序化、标准化管理，易于与国际管理接轨8.文件文件直线传达、命令，以红头文件规定为主，规直线传达、命令，以红头文件规定为主，规章制度章制度程序化文件、体系管理，按程序办事。用程序化文件、体系管理，按程序办事。用“两书一表两书一表”指导和规范作业行为，实现了作业文件与经验指导和规范作业行为，实现了作业文件与经验和传统的行之有效的规章制度的有效结合和传统的行之有效的规章制度的有效结合9.管理侧重点管理侧重点重视事故管理，责任追究，主要查违章、违重视事故管理，责任追究，主要查违章、违纪等不安全行为，较难涉及管理和体系纪等不安全行为，较难涉及管理和体系的原因的原因科学分析，通过风险分析和危害识别，实现事先预防科学分析，通过风险分析和危害识别，实现事先预防10.外界关系外界关系上级管理部门的行政约束上级管理部门的行政约束须经过第三方认证须经过第三方认证 HSE理体系和传统安全环境管理的对比17PPT学习交流共7个一级要素，26个二级要素。7个一级要素是： 5.1领导和承诺 5.2方针和战略目标 5.3组织结构、资源和文件 7个二级要素 5.4评价和风险管理 6个二级要素 5.5规划（策划） 5个二级要素 5.6实施和监测 6个二级要素 5.7审核和评审 2个二级要素18PPT学习交流HSE管理体系要素主 要 内 容领导和承诺自上而下的承诺，建立和维护HSE企业文化方针和战略目标健康、安全与环境管理的意图，行动的原则，改善HSE表现的目标组织机构、资源与文件管理人员组织、资源和完善的健康、安全与环境管理体系文件评价和风险管理对活动、产品及服务中健康、安全与环境风险的确定和评价，以及风险控制措施的制定规 划工作活动的实施计划，包括通过一套风险管理程序来选择风险削减措施，涉及对现有操作的规划，变更的管理，及制定和更新应急反应措施等实施和监控活动的执行和监测及必要时如何采取纠正措施审核和评审对体系执行效果和适应性的定期评价19PPT学习交流 HSE的基本要素一级要素二级要素领导和承诺-方针和目标-组织结构、资源和文件1.组织机构和职责2.管理代表3.资源4.能力5.承包方6.信息交流7.文件及其控制评价和风险管理1.危害和影响的确定2.建立判别准则3.评价4.建立说明危害和影响的文件5.具体目标和表现准则6.风险削减措施规划1.总则2.设施的完整性3.程序和工作指南4.变更管理5.应急反应计划实施与监测1.活动和任务2.监测3.记录4.不符合及纠正措施5.事故报告6.事故调查处理审核和评审1.审核2.评审20PPT学习交流领导领导和和承诺承诺组织结构、资源和组织结构、资源和文件文件纠正纠正改进改进审核和审核和评审评审评价和风险管理评价和风险管理实施和监测实施和监测方法和方法和工具工具方针和目标方针和目标规划规划基本框架要素分析领导和承诺是核心5.3组织结构、资源和文件 5.2 5.4 5.5 5.6 5.7是过程控制链21PPT学习交流计划计划改进改进检查检查实施实施 持持 续续 改改 进进DOCHECKPLANACTION二、HSE管理体系的基本原理PDCA管理模式22PPT学习交流检查，监测检查，监测反馈纠正改进HSE方针，目标，责任,标准等审核、评审重要过程和活动危害和影响评估计划实 施纠正改进检查监测HSE管理体系模式23PPT学习交流24PPT学习交流5.1 领导和承诺承诺的内容：两个承诺一个框架 -满足法律法规的承诺； -持续改进的承诺； -为HSE目标、指标的制定提供框架；其它要求是否与其它事务同等重要；定期公布公司的HSE表现；对员工和承包商HSE表现的提出期望。承诺内容是否明确、简要。25PPT学习交流高层管理者应做到: (1) 明确健康、安全与环境管理应为公司整个管理体系的优先事项之一, 对此类事项的考虑应纳入到公司管理决策的重要议事日程中; (2) 认识到预防事故和改进公司表现的意义, 明确高层管理者承担的健康、安全与环境表现的责任和义务; (3) 理解和实施健康、安全与环境管理体系对公司经济效益、公众形象、组织管理功能的促进作用, 从而促进全员的健康、安全与环境重视程度和表现水平; (4) 承诺为建立健康、安全与环境管理体系及其有关活动提供支持, 保证健康、安全与环境管理体系有效运行。26PPT学习交流集团公司集团公司HSE承诺承诺遵守所在国家和地区的遵守所在国家和地区的法律、法规法律、法规，尊重当地的风俗习，尊重当地的风俗习惯；惯；保护环境，合理利用资源，致力于可持续发展；保护环境，合理利用资源，致力于可持续发展；坚持预防为主，追求无事故、无伤害、无损失的目标；坚持预防为主，追求无事故、无伤害、无损失的目标；优化配置人力、物力和财力资源，优化配置人力、物力和财力资源，持续改进持续改进HSE管理；管理；各级最高管理者是各级最高管理者是HSE第一责任人。第一责任人。HSE表现是奖惩、表现是奖惩、聘用人员以及雇佣承包商的重要依据；聘用人员以及雇佣承包商的重要依据；实施实施HSE培训，建立和维护企业文化；培训，建立和维护企业文化；向全社会公开我们的向全社会公开我们的HSE业绩；业绩；在世界上任何一个地方，在业务的任何一个领域，我们在世界上任何一个地方，在业务的任何一个领域，我们对对HSE态度如一。态度如一。 集团公司的所有员工、雇员、客户和承包商都有责集团公司的所有员工、雇员、客户和承包商都有责任维护本公司对健康、安全与环境作出的承诺。任维护本公司对健康、安全与环境作出的承诺。27PPT学习交流最高管理者的职责：为体系的建立与运行提供强有力的领导和明确的承诺；提出明确的承诺、方针和目标；任命管理者代表，并明确其职责与权限；组织管理评审；提供必要的资源保证。 28PPT学习交流HSE文化的内容：公司提高全员HSE表现的信念；促进提高全员HSE表现的水平；各级员工自觉参与HSE体系的建立和运行；员工自觉承担个人HSE表现的职责和义务；保证HSE管理体系有效运行。29PPT学习交流30PPT学习交流 方针和战略目标是公司对其在健康、安全与环境管理方面的意向和原则声明, 是指导思想和行为准则, 它指明了公司在健康、安全与环境方面的努力方向, 提供了规范组织行为和制定具体目标的框架。它包括以下内容: (1) 遵守有关的法律、法规和其它要遵守的内、外部要求。 (2) 实行持续改进是实现健康、安全与环境管理体系贯穿始终的指导思想。 (3) 重视事故预防即尽可能防止事故发生,而不是事故发生后再作补救。5.2 方针和战略目标31PPT学习交流 方针和战略目标：高层管理者为公司制定的HSE管理方面的指导思想和行为准则，是公司对HSE管理的意向和原则的陈述，是体系建立和运行的指南。 1.公司应制定HSE方针和目标； 2.方针目标要形成文件； 3.方针目标与公司总方针目标保持一致； 4.方针目标必须体现对持续改进的承诺； 5.符合法律法规要求； 5.定期评审。5.2 方针和战略目标方针和战略目标32PPT学习交流方针目标的管理方针目标应由最高管理者参与评审并批准；方针目标必须层层分解、落实，得到各级组织的有效实施；目标指标应是具体量化、可实现和可测量的；方针目标必须定期评审其适应性；5.2 方针和战略目标方针和战略目标33PPT学习交流34PPT学习交流5.3.1 组织结构和职责 1.实施HSE管理的组织机构明确（包括：行政管理机构、HSE管理机构、监督机构、应急机构、资源管理机构）； 2.机构的职责明确。机构职责与 HSE职责一致； 3.员工、岗位的职责明确； 4.机构和员工职责的管理部门明确； 5.机构职责形成文件（包括机构图表）。35PPT学习交流36PPT学习交流37PPT学习交流38PPT学习交流39PPT学习交流40PPT学习交流41PPT学习交流5.3.2 管理代表明确管理代表规定管理代表职责管理代表任命及职责应形成文件42PPT学习交流管理代表的职责负责HSE管理体系的建立、实施与保持；组织体系策划与设计；组织文件评审与批准；组织体系内部审核；组织制定与实施纠正措施。定期向最高管理者汇报HSE管理体系运行情况，为评审和改进体系提供依据。43PPT学习交流 1.足够的资源是HSE体系有效运行的保证。 2.资源分配应吸收各方代表、专家的意见。 3.管理部门及年度资源配置计划应明确，应定期检查、评审资源分配。 4.资源分配应定期评审、是管理评审的一向重要内容。5.3.3 资源44PPT学习交流5.3.4能力5.3.4.1概述 1.能力评价的范围：各级应急组织及人员，项目组成员，特殊工种及危害岗位人员、新项目、新方法开工之前，承包方能力的评价，所有承担体系职责的人员具备相应的能力。 2.评价管理：评价计划评价组织及人员评价标准定期评价45PPT学习交流5.3.4.2 培训1.根据需要提供培训。2.培训内容：理论培训、实际操作培训。3.培训范围：承担主要活动和任务的员工。常规培训：三级教育、特殊工种上岗和换证、风险管理人员上岗和能力培训、全员培训。非常规培训：特殊作业、三新培训、各种事故状态、应急、变更.4.培训有计划，培训目的明确。5.培训记录应保存。6.培训效果监督、改进。7.HSE体系文件（如：计划书、应急计划等）必须培训。8.培训管理部门、职责、教材等应明确。46PPT学习交流5.3.5 承包方1.对承包方的要求： 了解公司的方针、目标、应急计划等HSE规定；2.承包方应遵守公司的HSE体系规定。3.公司与承包方应有特定的关系文件（如：合同、作业过程的控制文件、HSE工作计划书、应急计划等）。承包方有关控制文件应得到公司认可。4.规定各项活动各自的职责（包括设施管理）。5.承包方关键岗位人员应进行HSE培训。47PPT学习交流5.3.6 信息交流1.信息交流的分类：内部信息、外部信息；2.交流内容、方式；3.信息管理部门、岗位职责应明确；4.传递程序明确，传递通畅；5.信息传递要留有记录；6.要可追溯。48PPT学习交流 1.方针目标的宣传、分解、考核。 2.项目/活动中的风险和危害、预防控制和削减措施、应急计划。 3.违背程序的潜在后果等。 4.紧急情况与外部联系的手段与应急安排的交流。 5.风险削减、应急、变更。 6.职责与考核。 7.各种HSE标准、规定、办法、红头文件。 8.各种会议、广播、气象、情况通报。内部信息包括：5.3.6 信息交流49PPT学习交流 外部信息包括：法律、法规、标准政府、上级规定要求顾客及其他相关方的要求5.3.6 信息交流50PPT学习交流5.3.7.1管理体系文件体系文件结构层次:管理手册程序文件支持性文件5.3.7文件及其控制51PPT学习交流对管理手册和程序文件的要求覆盖七个一级要素和26个二级要素；符合26个要素的控制要求；各文件之间的逻辑关系与接口是应明确；各级文件是应便于查询；应与现行管理文件相协调一致，不重复；如果采用电子版文件，则应确认其是否有效。52PPT学习交流支持性文件支持性文件至少包括：作业文件（如：办法、规定）；HSE管理方案；HSE作业计划书；HES作业指导书；现场检查表；应急计划、应急手册、变更、评价、削减措施；事故调查和处理报告；有关法律法规要求53PPT学习交流5.3.7.2 文件控制 1.文件控制的内容：批准、发放、更改、作废、回收、标识、编号、分类、归档、保存、更新、处置 等。 2.受控文件应有清单。 3.文件应定期评审，必要时进行修改，作废文件应收回。 4.文件应注明日期、保存期限。 5.文件应字迹清楚。54PPT学习交流55PPT学习交流5.4.1 危害和影响的确定公司必须识别各项活动全过程的重大危险因素和环境影响；鼓励员工参与；确定危害和影响因素时应考虑了三种时态、三种状态和七种类型；过去、现在和将来；正常、异常和紧急；机械能、电能、热能、化学能、放射能、生物因素和人机工程因素（生理、心理）；56PPT学习交流5.4.2 建立判别准则 判定是否有害或影响大小所依据的数据或标准。公司应确定相关活动的判别准则；判别准则可来自法规、标准、合同、方针目标等；判别准则的变更应得到批准；即使达到判别准则，也应进一步采取措施，以使风险程度“合理实际并尽可能低”。57PPT学习交流5.4.3 评价公司应对已识别的危害和影响进行风险评价；公司风险识别、评价与控制的过程和方法应与其需求、活动的性质、范围、时限及法规要求相匹配；风险评价人员应经过培训，并具备一定技能；需要时可借助外部机构；风险评价应考虑风险区直接有关的人员的意见；风险识别、评价结果应作为制定HSE方针目标和进行管理评审的依据；应制定相应的评价周期；58PPT学习交流5.4.4 建立说明危害和影响的文件建立了重要危害、影响因素清单；将危害、影响因素控制削减措施形成文件；建立了适用于公司产品、活动和服务的HSE法规、要求清单。59PPT学习交流5.4.5 具体目标和表现准则 表现（行为）准则：由公司管理者为活动或体系要素的实施所制定的可验证的标准。对HSE关键性的管理、活动和任务应制定具体目标和表现准则；符合公司方针目标、风险管理要求及商业需求；目标和准则是否可实现、可验证和可测量；定期评审目标和准则的连续性和实用性；目标和准则是否体现了持续改进的承诺；60PPT学习交流5.4.6 风险削减措施风险削减措施应包括预防事故、控制事故、降低事故长期和短期的影响等方面内容；应强调事故预防措施，如本质安全设计和保证设施完整性；应考虑削减措施失败的可能性，并制定了相应的应急反应计划；现场有关人员应掌握削减措施；对削减措施的实施应进行有效的监督管理；61PPT学习交流62PPT学习交流5.5.1 总则制定实现目标和实施表现准则的规划（HSE管理方案）规划（方案）内容包括：1、目标的表述；2、有关部门、人员在实现目标中的职责；3、实现目标所采取的措施（方法）；4、资源需求；5、实施计划进度安排（时间表）；6、信息反馈机制；7、建立奖励机制；8、评价和完善机制。63PPT学习交流5.5.2 设施的完整性建立设施台帐。设施完整性应有准则。使用的设施完整性应进行检查。新设施、设备购买和使用前应进行评价。设施应定期维护保养，并有记录。设施完整性程序应强调设施结构完整、应急、救生、防护等系统的有效性。设施的管理责任应明确。64PPT学习交流5.5.3 程序和工作指南1.程序是指为进行某项活动所规定的途径（5W1H）。2.识别评审由于缺乏程序导致违反HSE方针、法规、表现准则的活动，并制定控制程序。3.控制的活动应包括全过程：采购、供、管、运、发、使用；原材料、半成品、成品、废弃物处理。65PPT学习交流5.5.4 变更管理 1.变更的范围： 机构、职责、人员、设计、工艺、设备、设施、工作程序、法律法规。2.变更程序： 提出变更评审变更（评审风险）提出措施审批实施监测。3.变更的全过程形成文件，要留有记录。4.变更的性质：永久性、暂时性。66PPT学习交流5.5.5 应急反应计划1.制定应急计划的依据:评价结果。2.应急抢险原则：人环境设施。3.应急体系：母公司子公司厂（矿）队（现场）车间班组岗位。4.应急程序：事件发生启动现场组织上报启动上级应急组织现场指挥应急实施应急结束现场恢复67PPT学习交流68PPT学习交流5.6.1 活动和任务 1.活动和任务的范围： 所有的活动和任务； 最高管理层的活动和任务； 监督、管理者的活动和任务； 现场工作者的活动和任务。2.活动和任务启动程序： 项目（活动）目标管理方案实施程序和工作指南监测评审、总结。3.活动和任务的控制要形成文件。69PPT学习交流5.6.2 监测监测的范围：绩效监测、HSE技术监测 监测性质：常规、非常规监测70PPT学习交流 监测内容对重大危险因素与环境因素进行例行监测；对作业活动与场所进行检查与巡视；对设备设施进行检查与监控；对作业环境进行监测；对事故、事件和职业病进行统计分析；5.6.2 监测71PPT学习交流监测的控制要求： 1.设备的校准、维护、存放、运输要求； 2.人员的取证、培训； 3.数据的处理与分析； 4.监测方法的使用与周期，监测点及抽样率。 5.检测应有计划，明确监测点清单、监测项目、时间、地点、频率。 6.监测结果应记录、分析。 7.监测结果偏离准则时，应采取措施。5.6.2 监测监测72PPT学习交流5.6.3 记录 1.记录范围：所有HSE体系有关的活动和任务都要留有记录，如审核、评审、策划、实施、应急、变更、资源、事故、不符合、监测、评价、查体。2.建立记录控制清单。3.记录的控制内容：应有管理程序；记录要完整、真实、可靠、易得、清晰；记录妥善保存、保管；规定记录的保存时间、部门；保密性要求。73PPT学习交流5.6.4 不符合和纠正措施1.不符合的来源：审核、评审；监测结果；检查结果；相关方反映与投诉；上级的情况通报；事故调查。 2.明确调查和实施纠正预防措施的责任和主管人员； 3.分析不符合产生的原因。 4.制定实施纠正措施并验证。74PPT学习交流5.6.5 事故报告 1.事故的界定：轻微、一般、重大、特大、特别重大。2.建立事故报告机制，达到规定的报告范围。 3.明确各级管理职责。75PPT学习交流5.6.6 事故调查处理事故的调查处理应尽快的展开；事故调查处理的机制和责任明确；事故调查所确定的责任应与事故的影响程度相符合；坚持“四不放过”的原则；调查结果应记录并保存。76PPT学习交流77PPT学习交流5.7.1 审核1.审核的目的：评价体系的符合性、有效性。2.应制定审核计划。3.审核频次、覆盖部门场所、审核深度适宜 。4.审核应考虑上次审核的结果。5.审核的实施过程应完整，并记录。6.审核发现的问题责任部门应采取措施。7.措施的实施应跟踪。8.审核员应具备资质。9.审核员应与受审核部门和活动无关。78PPT学习交流5.7.2评审 1.由最高管理者定期组织评审。2.评审应有计划。 3.评审目的：适应性、有效性。 4.评审内容应包括：方针目标、资源配置、风险控制、应急反应等。 5.管理评审应由最高管理者作出结论。5.管理评审应形成评审报告。 6.管理评审过程应予记录。7.管理评审提出的问题应采取措施，并验证。8.评审应有利于持续改进。79PPT学习交流THE END谢 谢 大 家80PPT学习交流