第第三现代三现代物流物流理论与方法理论与方法【研究意义】o物流产业发展的需要n现如今，物流产业成为新的经济增长点。国内人士理论研究需求迫切，但有照搬等之嫌。o应对经济全球化的需要n加入WTO，物流业将成为最早完全开放的行业之一。跨国企业进入、国内企业接轨，均需理论学习与研究。o国内经济体制改革的需要n有利于国民经济各行业各企业，形成统一的高效的商品流通体系。o国有企业改造的需要n重生产、轻流通，只知传统储运，不懂现代物流11、围绕对物流的认识需要研究的问题o现阶段人们对物流认识虽很肤浅，但理论研究发展很快，物流新概念层出不穷。一个概念的内涵和外延还没有弄清，就出现了另一个据说要代替它的新概念。这说明需要学习物流基础理论。o物流学科建设的初期，急需要对下列问题进行研究：物流的概念，物流在国民经济中的作用，物流的宏观管理，物流对生产、流通和消费的影响，物流的本质特征，物流与传统储运的区别，物流所包括的行业，物流产业及其发展前景，物流的结构与功能分析，物流中心或配送中心的规划、设计与管理等。21、围绕物流要素需要研究的问题o从物品的角度来看，主要研究：n不同商品的物流过程，需要不同的储存技术、检验与鉴定技术、商品识别技术等。n商品的物理、化学、生物等特性，将对运输、储存、装卸搬运，包装、流通加工、物流信息处理等各类物流要素产生不同的影响。o从设施的角度来看，主要研究：n设施的数量与结构优化和设施的最优化配置，设施网络布局与优化等等。o从流向的角度来看，主要研究：n物流的流向规律。即物流流向的组织与优化，物流流向的控制技术等。31、围绕物流要素需要研究的问题o从流量的角度看，主要研究：n如何在物流过程中，以尽可能少的流量，尤其是尽可能少的中间库存（在库库存和在途库存），满足末端消费者的需求。因此，要研究零库存技术、JIT技术以及其他与库存控制有关的技术。o在流程方面，主要研究：n要配合生产资源的配置、销售网络的布局来研究如何使物流流程最短，尤其是在给定的物流网络情况下，如何使物流路径最短。o从物流各要素的协调来看，主要研究：n物流各要素的关系，物流要素的集成与协调技术等。4准时生产方式（Just In Time)o准时生产方式（Just In Time简称JIT），又称作无库存生产方式（stockless production），零库存（zero inventories），一个流（one-piece flow）或者超级市场生产方式（supermarket production），是日本丰田汽车公司在20世纪60年代实行的一种生产方式，1973年以后，这种方式对丰田公司渡过第一次能源危机起到了突出的作用，后引起其它国家生产企业的重视，并逐渐在欧洲和美国的日资企业及当地企业中推行开来，现在这一方式与源自日本的其它生产、流通方式一起被西方企业称为“日本化模式”。51、围绕物流要素需要研究的问题o物流集成是现代物流与传统储运的本质区别，要将储存、运输等物流系统所包含的各个具体功能集成起来不是一件容易的事。物流学科要研究：n物流系统界定的原则与标准，物流系统的功能、资源、组织，运作等的集成规律，比如集成的条件、模式、技术及具体措施等。n当物流系统能够很好地集成之后，还要对物流系统与商流系统、制造系统、客户服务系统等进行集成，越是能够在更大的范围内进行集成，意义就越大，n这项研究对物流学科体系的建立具有战略意义。62、物流学的学科性质o根据物流学的研究内容，可以看出物流学属于经济学、管理学、工学和理学等互相交叉的新兴学科。此外，物流学科还与其他许多学科有关联，如哲学、法学等。但就物流学科整体而言，它是具有以上四种属性的新型交叉型学科，而且，不能轻率地说物流学科主要是属于哪一种属性。n比如，从宏观管理的角度，物流学科的主要属性应该是经济学属性；从企业管理的层面，主要属性应该是管理学属性；从运作层面来讲应该是工学属性。显然，侧重点一变，物流学科的属性可能将发生变化。 72.1 经济学属性o物流学科研究大量的物流资源配置优化、物流市场的供给与需求、政府对物流的管理、物流的发展与增长等问题，而解决这些问题靠的是经济学理论在物流中的具体应用。o物流涉及到许多经济学类专业，比如经济学、国际经济与贸易等。82.2 管理学属性o物流活动是由特定的组织来完成的，而“管理是一切组织的根本”。企业的物流系统规划与设计、物流业务的具体运作、物流过程的控制、物流效益的考核与评估等都属于管理范畴，需要管理学理论的指导。o物流与许多管理学类专业有关，如工程管理、工业工程、信息管理、工商管理、市场营销、会计学、财务管理等。92.3 工学属性o现代物流是一个技术含量很高的产业。国外许多大型配送中心，都需要高度自动化的物流设施。o物流设施建设前，需要大量的工程技术人员进行分析和设计，建成后需要工程技术人员进行维护和管理。o物流系统的分析、设计、和管理都涉及大量的工程和技术，因此物流学涉及到工学类的许多专业。比如机械、建筑、电子、信息、材料等。102.4 理学属性o物流的流体是商品，各种商品的物理、化学、生物特征不完全相同。照顾好顾客就要照顾好将要配送给顾客的商品，商品的检验、养护、鉴定、流通加工等作业环节都需要诸如数学、物理、化学等的指导。 113. 物流学的理论体系物流学的理论体系12第一层：物流学科体系的核心o物流学科体系的核心是物流系统物流系统的基本概念，这是由一组最关键的核心概念组成的。这些概念可能还需要经过很长一段时间才能完善，但是它们是存在的，比如物流、配送、物流中心、配送中心等等。要理解物流，必须借助于这些概念，物流学科体系的所有其他组成部分都是通过这些概念来表现并且由此而展开的。o这些概念是人类在逐步归纳和综合几千年的社会实践基础上抽象出来的，当这些概念足够稳定，其内涵和外延能够被准确地表达的时候，说明以这些概念体系为基础演绎出一个学科的时机已经成熟。这一层是物流学科体系的基本内核。13第二层：物流学科体系的四大支柱o即物流学科体系的基本假设、基本原理、基本技术和基本方法.o这四大支柱与物流学科体系的核心概念一起演绎出物流学科体系的基本框架。物流的核心概念和这四大支柱组成了物流学科体系的主要理论，这层次是物流学科体系的基本内含。14第三层：物流学科体系的理论基础o物流学科的建立，本身依赖于其他已经成熟的学科作为自己的理论基础，物流理论就是在这些理论的基础上发展起来的，这也是物流与其他相关学科联系的具体反映。o与物流学科构成最紧密联系的理论主要有四类：系统论、运筹学、经济学与管理学。15第四层：物流学科体系的相关学科o现代物流的运作和管理都依赖于现代化的技术手段和条件，研究这些技术或手段的学科就成为物流学科体系的相关学科，比如电子、电气及信息类学科对现代物流的作用越来越显著，这些学科对其他许多学科都起类似的作用，因此作为物流学科的相关学科来处理。o以上四个层次形成的物流学科体系框架与供应、制造、流通和消费四大环节具有紧密的联系，因为物流活动发生在供应、制造、流通和消费所有环节，所以，物流学科的研究对象就是供应、制造，流通和消费活动中的物流问题。164. 物流学的主要观点o商物分离(商物分流)o黑大陆和物流冰山说o第三个利润源说 o效益背反说o成本中心说o利润中心说o服务中心说o战略说174.1 商物分离(商物分流)o所谓商物分离，是是指指流流通通中中的的商商业业流流通通和和实实物物流流通通各各自自按按照自己的规律和渠道独立运动照自己的规律和渠道独立运动。o从来，商流、物流是紧密地结合在一起的。商品交易一次，商品实体便发生一次运动，两者共同在流通过程中运动，但是运动形式不同。甚至今日，这种情况仍不少见。o商物分离是物流科学赖以存在的先决条件。二次大战后，商业流通和实物流通出现了明显的分离，从不同形式逐渐变成了两个有一定独立运动能力的不同运动过程，这就是所称的“商物分离”。o“商”，指“商流”即商业性交易，实际是商品价值运动，是商品所有权的转让；“物”即“物流”，是商品实体的流通。18例：商物分离形式 19o商流和物流也有其不同的物质基础和不同的社会形态。从马克思主义政治经济学角度看，在流通这一统一体中，商流明显偏重于经济关系、分配关系、权力关系，因而属于生产关系范畴。而物流明显偏重于工具、装备、设施及技术，因而属于生产力范畴。o商物分离实际是流通总体中的专业分工，职能分工，是通过这种分工实现大生产式的社会再生产的产物。这是物流科学中重要的新观念。o物流科学正是在商物分离基础上才得以对物流进行独立的考察，进而形成的科学。204.2 黑大陆和物流冰山说o著名管理学权威PF德鲁克曾经讲过：“流通是经济领域里的黑黑暗暗大大陆陆”.德鲁克泛指的是流通，由于流通领域中物流活动的模糊性尤其突出，是流通领域中人们更认识不清的领域，所以 “黑大陆”说法现主要针对物流而言。o物流冰山说是日本早稻田大学西泽修教授提出来的。他研究物流成本时发现，现行的财务会计制度和会计核算方法都不可能掌握物流费用的实际情况，因而人们对物流费用的了解是一片空白，甚至有很大的虚假性。他把这种情况比做“物物流流冰冰山山”。冰山的特点，是大部分沉在水面之下，而露出水面的仅是冰山的一角。214.3 第三利润源泉说o生产领域创造利润的“第一源泉”（物质资源的节约）和“第二源泉”（劳动消耗的降低）已几乎开发殆尽，渐趋枯竭。o人们转向流通领域。商品流通由物流、商流和信息流组成，而商流和信息流一般不会创造新的价值，所以物流成了众人瞩目的焦点，成为企业的“第三利润源泉”。o物流被看作 “降低成本的最后边界”。224.4 效益背反说o效益背反指的是物流的若干功能要素之间存在着损益的矛盾，也即，某某一一个个功功能能要要素素的的优优化化和和利利益益发发生生的的同同时时，必必然然会会存存在在另另一一个个或或另另几几个个功功能能要要素素的的利利益益损损失失，反反之之也也如如此此。这是一种此涨彼消，此盈彼亏的现象，虽然在许多领域中这种现象都是存在着的，但物流领域中，这个问题似乎尤其严重。o认识物流具有与商流不同特性而独立运动这一点，是物流科学走出的第一步;在认识效益背反的规律之后，物流科学也就迈出了认识物流功能要素这一步，而寻求解决和克服各功能要素效益背反现象。在系统科学已形成和普及的时代，必将导致人们寻求物流的总体最优化。物流的总体最优化。 23例：效益背反和总体效益 244.5 成本中心说o成本中心的含义，是物流在整个企业战略中，只对企业营销活动的成本发生影响，物流是企业成本的重要的产生点，因而，解决物流的问题，并不主要是为要搞合理化、现代化，不主要在于支持保障其他活动，而主要是通过物流管理和物流的一系列活动降低成本。所以，成本中心既是指主要成本的产生点，又是指降低成本的关注点，物流是“降低成本的宝库”等说法正是这种认识的形象阐述。254.6 利润中心说o利润中心的含义，是物流可以为企业提供大量直接和间接的利润，是形成企业经营利润的主要活动。物流也是国民经济中创利的主要活动，表述为“第三个利润源”。264.7 服务中心说 o服务中心说代表了美国和欧洲等一些国家学者对物流的认识。即物流活动最大的作用，并不在于为企业节约了消耗，降低了成本或增加了利润，而是在于提高企业对用户的服务水平进而提高了企业的竞争能力。因此，他们在使用描述物流的词汇上选择了“后勤”一词，特别强调其服务保障的职能。通过物流的服务保障，企业以其整体能力来压缩成本增加利润。274.8 战略说 o战略说是盛行的说法，学术界和产业界越来越多的人已逐渐认识到，物流更具有战略性，是企业发展的战略而不是一项具体的任务。应该说这种看法把物流放在了很高的位置，企业战略是什么呢？是生存和发展。物流会影响企业总体的生存和发展，而不是在哪个环节搞得合理一些，省了几个钱。285. 相关学科的研究方法各有侧重o经济学和管理学的研究方法偏重实证分析、规范分析、案例分析(也可归为实证分析)、图表分析、经济计量、系统分析等。o工学、理学的研究方法偏重采用模拟、试验、观察与观测、公式、定理等。o物流学科还将采用各个学科都要采用的研究方法：系统科学的基本原理、唯物辩证法、分析与综合、归纳与演绎、数据采集与分析、优化方法以及学术争论等。296. 物流问题调查方法以北京地区为例o制订调查提纲n确定调查目的:o对北京的经济地位与经济功能进行调查分析，对北京的物流活动进行调查分析，为规划北京现代物流体系提供基础资料。 n确定调查内容:o调查北京周边地区物流和经济发展状况，o调查北京市经济及地理状况，o调查北京及周边地区物流设施等情况。n确定调查时间：2012年9月2012年10月306. 物流问题调查方法以北京地区为例o制作调查表n确定调查分组 (按对象或区域分类）o按区域分成2组，再按对象分成2组。n确定各组的调查目的n确定各组的调查项目及详细内容31o现场调查实施n事前：组成调查组及确定负责人n事前：分析调查表的具体项目和内容o选择、确定必须进行的调查项目因为 没有这些资料，进一步的研究无法开展。n实施调查且确保最少、有效、回收量n按调查单位，撰写调查报告6. 物流问题调查方法以北京地区为例32o整理分析调查资料n调查资料分类整理n资料归档存放o撰写调查报告n总结调查情况、分析调查中出现的问题n提出需要补充调查的内容n根据现场实际，提出研究问题，或针对解决问题提供建议。6. 物流问题调查方法以北京地区为例33o物流问题的分析方法选择，一般遵循定量与定性分析相结合的原则，以定量分析为基础，但不忽视定性分析的作用。 o定量分析主要使用数量指标，进行物流问题的量的规定。o定性分析主要使用判断形式，进行物流问题的性质的规定。6. 物流问题调查方法以北京地区为例346.1 系统分析o系统是多种不同功能要素的整合。各要素相互联系、相互作用、形成众多的功能模块和各子系统，使整个系统呈现多层次结构，体现出固有的系统特征。o应用系统分析原理与方法，将规划对象确定为一物流系统。在选定该物流系统目标的基础上，分析构成该物流系统的各子系统的功能和相互关系，以及该物流系统同外部环境的相互影响等。 356.2 城市规划o城市规划是指对一定时期内城市的经济和社会发展、土地利用、空间布局以及各项建设的综合部署，具体安排和实施管理。城市规划具有政策性、综合性、长期性、地方性等特点。o运用城市规划理论，在对物流园区的占地、交通系统进行规划时，将考虑城市总体规划中的有关内容，使物流规划与城市规划达成一致。366.3 统计分析o统计学是以研究随机现象和随机变量及其变化规律的数学科学概率论为理论基础，专门研究数据的搜集、整理、分析和推断的一门科学。它主要利用归纳推理，通过样本来估计总体某些特性。o应用统计分析法，主要对物流中心的物流量及比例、物流中心面积规划、设施设备选择等进行分析，为项目建设提供定量化依据。377. 物流问题研究报告前言1. 研究背景2. 国内外研究状况3. 研究目标4. 研究内容5. 研究方法6. 研究成果（注：研究报告的重点内容）结束语38第三节 供应链管理o供应链管理思想产生的背景“纵向一体化”投资巨大，反应迟钝，无法适应当今快速响应、跨国经营的竞争需要全球制造链推动“横向一体化”供应链形成，鼓励企业联合、业务外包39传统企业与供应链管理的冲突企业生产与经营系统设计没有考虑供应链的影响供、产、销系统没有形成链存在着部门主义障碍信息系统落后库存管理系统满足不了供应链管理的要求。传统企业中库存管理是静态的、单级的，库存控制决策没有与供应商联系起来，无法利用供应链上的资源。40传统企业与供应链管理的冲突没有建立有效的市场响应、用户服务、供应链管理方面的评价标准与激励机制系统协调性差。企业和各供应商没有协调一致的计划，每个部门各搞一套，只顾安排自己的活动，影响整体最优没有建立对不确定性变化的跟踪与管理系统与供应商和经销商都缺乏合作的战略伙伴关系，且往往从短期效益出发，挑起供应商之间的价格竞争，失去了供应商的信任与合作基础41供应链管理基础概念o物流术语国家标准n n供应链供应链供应链供应链 supply chainsupply chain是指是指生产及流通过程中，涉生产及流通过程中，涉及将产品或服务提供给最终用户活动的上游与下游及将产品或服务提供给最终用户活动的上游与下游企业，所形成的网链结构。企业，所形成的网链结构。 n n供应链管理供应链管理供应链管理供应链管理 supply chain management supply chain management (SCM)(SCM)是指是指利用计算机网络技术全面规划供应链中利用计算机网络技术全面规划供应链中的商流、物流、信息流、资金流等，并进行计划、的商流、物流、信息流、资金流等，并进行计划、组织、协调与控制。组织、协调与控制。 42供应链管理的阶段发展第第一一阶阶段段：职能部门职能部门第第 二二 阶阶 段段 ：企业级集成企业级集成第第 三三 阶阶 段段 ：价值链网络价值链网络供应链供应链计划计划? 在在各各独独立立职职能能部部门门内内进进行供应链计划行供应链计划? 信信息息缺缺乏乏横横跨跨企企业业的的标标准准，可可视视性性有有限限，供供应应链链计划的效率低下计划的效率低下? 关关注注业业务务流流程程变变革革 由由于于企企业业内内信信息息的的标标准准化化，供供应应链链效效率率得得以以提提高高集集成成的的供供应应链链计计划划、需需求求预预测测、计划与调度计划与调度? 协同计划协同计划? 把把企企业业计计划划流流程程扩扩展展到到企企业业之之外外，包包括括签签约约制制造造商商、主主要要客客户户和和供供应应商商供应链供应链执行执行? 基基于于独独立立部部门门的的供供应应链链执行，通常是被动反应执行，通常是被动反应? 决决策策通通常常由由部部门门经经理理及及其主要助手制定其主要助手制定? 集集成成的的跨跨部部门门决决策策，仍仍主要属于被动反应模式主要属于被动反应模式? 有限的协作有限的协作? 决决策策由由企企业业内内最最适适当当的的管理层制定管理层制定? 更更高高比比例例的的协协同同、预预见见性决策性决策43供应链管理研究的领域o供应链管理主要涉及到四个主要领域： 供应（供应（SupplySupply）、）、生产计划（生产计划（Schedule PlanSchedule Plan）、）、物流（物流（LogisticsLogistics）、）、需求（需求（DemandDemand）。）。o供应链管理是以同步化、集成化生产计划为指导，以各种技术为支持，尤其以Internet/Intranet为依托，围绕供应、生产作业、物流（主要指制造过程）、满足需求来实施的。o供应链管理包括计划、控制从供应商到用户的物料（零部件和成品等）和信息。44供应链管理研究的主要问题o随机性问题： 包括供应商可靠性、运输渠道可靠性、需求不确定性、价格波动影响、汇率变动影响、随机固定成本、提前期的确定、顾客满意度的确定等o供应链结构性问题： 包括规模经济性、选址决策、生产技术选择、产品决策、联盟网络等o供应链全球化问题： 包括贸易壁垒、税收、政治环境、产品各国差异性等o协调机制问题： 供应生产协调，生产销售协调，库存销售协调等45供应链管理研究的主要问题o战略性供应商和用户伙伴关系管理o供应链产品需求预测和计划o全球节点企业的定位、设备和生产的集成化计划、跟踪和控制o企业内部与企业之间物料供应与需求管理o基于供应链管理的产品设计与制造管理o基于供应链的用户服务和运输、库存、包装等管理o企业间资金流管理（汇率、成本等问题）46集成化供应链管理（Integrated SCM）o把企业内部以及节点企业之间各种业务看做一个整体功能过程，形成集成化供应链管理体系。o通过信息、制造和现代管理技术，将企业生产经营过程中有关的人、技术、经营管理三要素有机地集成并优化运行。o通过对生产经营过程的物料流、管理过程的信息流和决策过程的决策流进行有效地控制和协调，将企业内部供应链与企业外部的供应链有机地集成起来进行管理，达到全局动态最优目标，以适应在新的竞争环境下市场对生产和管理过程提出的高质量、高柔性和低成本的要求。47物流服务o物流服务的概念 物流服务可以理解为,衡量某物流系统为某种商品或服务创造的时间和空间效用的好坏尺度。o不同企业对物流服务有不同的理解。一项管理活动或职能，如订货处理等特定参数的实际业务绩效，如在24小时内实现98的订单送货率企业整体经营理念而非简单活动或绩效的评价尺度。从接收顾客订单开始，到商品送到顾客手中为止，发生的所有服务活动。48物流服务的评价指标o顾客满意度是指顾客通过对一个产品（或服务）的可感知的效果(或结果)，与他的期望值相比较之后，所形成的愉悦或失望的感觉状态。顾客满意度反映了顾客对企业提供的产品或服务的综合评价。49物流服务的重要性o物流服务水平不同，物流服务形式必将发生变化，物流服务水平是构筑物流系统的前提。o由于物流对降低经营成本方面起着重要作用，降低物流成本必须在一定服务水平的前提下。物流服务水平是降低物流成本的依据。o物流服务的重要性，世界各国看法不一。日本与欧美不同，认为服务就是白白奉献。由于我国物流环境发生了变化，关于物流服务的观念也发生着变化。可以认为：对于物流服务来说，市场机制和价格机制也发挥着作用。 50传统物流服务内容传统物流服务内容o运输服务 o储存服务 o装卸搬运服务 o包装服务 o流通加工服务 o物流信息处理服务 51现代物流服务内容现代物流服务内容o增加便利性的服务 o加快反应速度的服务 o降低成本的服务 o延伸服务 o流通加工服务 o物流信息处理服务 52例：美国凯利伯物流公司o美国凯利伯物流公司（）设立了为客户服务的公共物流中心，设计如下服务内容： oJIT物流计划 n通过建立先进的信息系统、为供应商提供培训服务及管理经验，优化运输路线和运输方式、降低库存成本、减少收货人员及成本，为货主提供更多的信息支持。 o合同制仓储服务 n减少货主建设仓库的投资，通过仓储中采用CAD技术、执行劳动标准、实行目标管理和作业监控提高劳动生产率。 53例：美国凯利伯物流公司o全面运输管理 n在选定最经济的运输方式后，选择最佳承运人，对零散的运输作业进行控制，减少回程车辆，进行电子运单处理，对运输全过程进行监控等。 o生产支持服务 n简单的组装、合并与加固、包装与再包装、JIT配送贴标签等。o业务过程重组 n使用专业化业务重组软件，可对客户的业务运作过程进行诊断，并提出专业化的业务重组建议。54例：美国凯利伯物流公司o专业化合同制运输 n根据预先设定的成本提供可靠的运输服务，提供灵活的运输管理方案，提供从购车到聘请司机直至优化运输路线的一揽子服务，降低运输成本，提供一体化的、灵活的运输方案。 o回程集装箱管理 n回程集装箱的跟踪、排队、清洗、储存等，可以降低集装箱的破损率，减少货主的集装箱管理成本，保证货物的安全。 55