2024年广西壮族自治区基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范模考预测题库(夺冠系列)一单选题(共80题)1、（），以一定的方式吸收机构和个人的资金，投向于那些不具备上市资格的初创期的或者是小型的新兴企业，尤其是高新技术产业，帮助所投资的企业尽快成熟，取得上市资格，从而使资本增值。A.证券投资基金B.风险投资基金C.对冲基金D.另类投资基金【答案】 B2、沪、深证券投资基金账户不能参与的投资行为是（ ）。A.证券公司承销的开放式基金认购B.封闭式基金（网上发售）认购C.ETF基金证券认购D.ETF基金场内现金认购【答案】 C3、基金募集期间，投资者可以通过具有基金代销业务资格的（ ）从场内认购LOF份额。A.保险公司B.商业银行C.期货公司D.证券公司【答案】 D4、关于非公开募集基金，下列说法错误的是。（ ）A.非公开募集基金，也称为私募基金B.与公开募集基金相比，私募基金投资运作形式灵活，具有外部性。C.我国对于非公开募集基金的监管，坚持适度监管和区别监管的原则D.在基金管理人市场准入、基金募集、产品管理、基金运作等方面进行适度监管【答案】 B5、证券投资基金管理公司内部控制指导意见正式出台的日期是（）。A.1999年12月B.2001年9月C.2002年2月D.2005年3月【答案】 C6、关于担任基金托管人的条件，以下说法正确的是（ ）。A.有符合证券投资基金法和公司法规定的章程B.注册资本不低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本C.主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩，良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准,最近三年没有违法记录D.净资产和风险控制指标符合有关规定【答案】 D7、(2017年)2014年3月11日，投资者A认购了甲基金公司发行的乙灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“乙基金”)300万元，认购费率为1，基金份额面值为1元。A.1.00B.1.523C.1.823D.1.553【答案】 D8、(2017年)下列关于LOF和ETF的区别的说法中，错误的是（ ）。A.ETF的申购和赎回通过交易所进行，LOF的申购和赎回可以通过销售机构和交易所进行B.在二级市场的净值报价频率上，ETF通常比LOF高C.ETF的申购和赎回是基金份额与现金的对价，LOF的申购和赎回与投资者交换的是基金份额与一篮子股票D.ETF通常采用完全被动式管理方式，LOF可以是被动管理型基金也可以是主动管理型基金【答案】 C9、 基金招募说明书的编制义务人是()。A.中国证监会B.基金管理人C.基金代销机构D.基金托管人【答案】 B10、体现依法监管原则的行为包括()A.、B.、C.、D.、【答案】 C11、下列哪项不是ETF的特点（ ）。A.独特的实物申购、赎回机制B.主动操作的指数基金C.实行一级市场与二级市场并存的交易制度D.被动操作指数基金【答案】 B12、基金定期报告中信息披露最详尽的文件是（ ）。A.基金净值公告B.年度报告C.半年度期报告D.基金上市交易公告书【答案】 B13、下列选项中货币市场基金可以投资的金融工具的是（ ）。A.可转换债券B.可交换债券C.信用等级在AA以下的债券与非金融企业债务融资工具D.剩余期限在397天以内（含397天）的债券【答案】 D14、（ ）指基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。A.投入产出B.成本效益C.有效性D.盈利性【答案】 B15、按照（ ），基金可分为契约型基金与公司型基金。A.法律形式不同B.运作方式不同C.约束机制不同D.期限不同【答案】 A16、封闭式基金的交易价格主要受（）的影响。A.投资基金规模大小B.上市公司质量C.二级市场供求关系D.投资时间长短【答案】 C17、私募基金的资产管理业务不包括()。A.私募证券投资基金B.私募股权投资基金C.集合资金信托D.私募风险投资基金【答案】 C18、下列关于合规风险、操作风险、声誉风险和道德风险，说法错误的是（ ）。A.合规风险不能简单视同于操作风险、声誉风险和道德风险B.大量的操作风险主要表现在操作环节和操作人员身上C.操作风险是指由基金管理人经营、管理及其他行为或外部事件导致利益相关方对公司负面评价的风险D.道德风险是指基金管理人员为谋求私利故意采取不利于公司和行业的行为导致的风险【答案】 C19、目前，我国境内基金申购款一般在（）日内到达基金银行存款账户，赎回款于（）日内从基金的银行存款账户划出。A.T；T+1B.T+1；T+2C.T+2；T+3D.T+2；T+4【答案】 C20、基金销售机构在对基金投资进行跟踪与评价时，要求建立异常交易的监控、记录和报告制度，重点是关注基金销售业务中的（ ）行为。A.异常交易B.紧急交易C.正常交易D.反馈业务【答案】 A21、（ ）是为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具个性化的服务。A.电话服务中心B.邮寄服务C.自动传真、电子信箱与手机短信D.“对一”专人服务【答案】 D22、目前，我国证券投资基金的基本特征不包括（）。A.专业管理B.内部运作C.组合投资D.独立托管【答案】 B23、开放式基金的赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的（ ），并应当归入基金财产。A.10%B.25%C.30%D.50%【答案】 B24、（2016年真题）客户账户信息不包括（ ）。A.账号B.业务凭证C.账户开立时间D.开户行【答案】 B25、基金的宣传推介材料中推介货币市场基金的，应当( )。A.保证本金安全B.说明货币市场基金不等同于存款C.保证最低收益D.预测未来收益【答案】 B26、关于“审慎监管原则”，以下表述正确的是（ ）。A.要在基金机构发生亏损时采取有效措施，让基金机构股东之外的其他人不受损失B.审慎监管原则主要体现在事后监督的过程中C.基金监管的监督范围应严格限定在基金市场失灵的领域D.通过偿付能力监督和风险防控制度体系，维护投资人对金融机构和金融市场的信心【答案】 D27、基金的宣传推介资料中，符合法律法规相关要求的是（ ）。A.使用“净值归一”等表述B.登载完整的风险提示函C.预测基金的证券投资业绩D.使用“坐享财富增长”的表述【答案】 B28、基金份额持有人享有的权利有()。A.、B.、C.、D.、【答案】 C29、以下哪项不是金融市场的主要构成要素（）。A.市场参与者B.交易场所C.金融工具D.金融交易的组织方式【答案】 B30、下列关于基金宣传推介材料的定义及范围的说法错误的是（ ）。A.基金宣传材料是投资基金对外展示的平台B.基金公司的宣传推介材料应避免夸大业绩或以诱导性的语言吸引投资者C.基金宣传推介材料是书面、电子或者其他介质的信息D.基金宣传推介的宣传材料不包括采用非指定信息披露媒体上刊发的与基金销售相关的公告的形式【答案】 D31、资产管理行业对社会和市场经济的作用不包括（ ）。 A.给金融市场提供流动性，提高了交易成本B.为市场经济体系有效配置资源C.通过专业的管理活动，使投融资更加便利D.对金融资产合理定价【答案】 A32、（）是基于投资理论和极其复杂的金融市场操作技巧，充分利用各种金融衍生产品的杠杆效用，承担高风险、追求高收益的投资模式。A.风险投资基金B.证券投资基金C.另类投资基金D.对冲基金【答案】 D33、根据基金管理公司风险管理指引（试行），投资合规性风险管理主要措施不包括（）。A.建立有效的投资流程和投资授权制度B.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为C.每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况，确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定D.加强从业人员的岗前教育【答案】 D34、基金年度报告披露的持有人信息不包括（ ）。A.上市基金前20名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例B.持有人结构，包括机构投资者、个人投资者持有的基金份额及占总份额的比例C.持有人户数，户均持有基金份额D.上市基金前10名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例【答案】 A35、公司制度定期更新，可以是（ ）更新。A.周、月、季B.月、季、半年C.季度、半年和年度D.月、半年、年度【答案】 C36、（2017年真题）下列关于客户至上的表述中，错误的是（ ）。A.当客户的利益与机构利益、从业人员利益相冲突时，要优先满足机构利益，然后是客户利益，最后是个人利益B.客户至上是指基金从业人员的执业活动应一切从投资人的根本利益出发，其含义包括客户利益优先和公平对待客户C.当不同客户之间的利益发生冲突时，要公平对待所有客户的利益D.客户至上是调整基金从业人员与基金投资人之间关系的道德规范【答案】 A37、根据私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）的规定，以下属于重大变更事项的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B38、根据私募投资基金监督管理暂行办法的规定，以下投资