2024年广西壮族自治区基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范精选试题及答案一单选题(共80题)1、1940年（）和1940年（）是美国关于共同基金的两部最重要的法律，不但规定了对投资公司的监管，而且规定了基金投资顾问、基金销售商、投资公司董事、管理人员等的管理。 A. 投资公司法； 投资顾问法B. 证券法； 投资公司法C. 证券交易法； 投资顾问法D. 证券交易法； 证券法【答案】 A2、下列各项不属于基金销售人员的合规风险的是（）。A.向他人提供基金未公开的信息B.散布虚假信息、扰乱市场秩序C.协助客户办理开户、买卖等业务D.对投资者作出盈亏保证【答案】 C3、基金管理人的合规管理部门实施的合规风险评估和测试，包括（ ）A.B.C.D.【答案】 B4、我国基金交易佣金不得高于（），起点（）,由证券公司向投资者收取。A.3%；5元B.0.5%；5元C.3%；15元D.0.3%；15元【答案】 B5、基金管理人应当自收到核准文件之日起（ ）个月内进行基金份额发售，基金的募集期限自基金份额发售之日起计算，募集期限一般不得超过（ ）个月。A.6，6B.3，6C.6，3D.3，3【答案】 C6、（ ）是指在完成基金投资操作后为投资者提供的服务。A.售前服务B.售中服务C.售后服务D.上门服务【答案】 C7、从基金管理人的角度看，证券投资基金运作活动不包括（ ）。A.基金的后台管理B.基金的市场营销C.基金的投资管理D.基金的自律监管【答案】 D8、投资基金是资产管理的主要方式之一，其特征是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D9、(2017年)基金与银行储蓄存款的差异包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C10、在确定目标市场与投资者方面，基金销售机构面临的重要问题之一是（）。A.分析营销环境B.分析投资者的真实需求C.设计营销组合D.提高专业化水平【答案】 B11、2014年3月11日，投资者A认购了某只灵活配置混合型基金（以下简称甲基金）100万元，认购费率为1%,基金份额面值为1元。2015年7月8日，该基金发布分红公告，拟以2015年7月10日为权益登记日和除息日实施分红，每10份基金份额派发红利0.3元，现金红利发放日为2015年7月11日。2015年7月12日该基金份额净值为1.523元。假设投资者A采用的分红方式为现金分红，且持有的该基金份额一直不变，则2015年7月12日，甲基金的累计份额净值为（ ）元。A.1.523B.1.493C.1.553D.1.823【答案】 C12、(2017年)下列选项中属于基金注册登记机构的主要职责的是（ ）。A.负责基金资产的保管B.建立并保管基金投资者名册C.发售基金份额D.建立并管理投资者资金账户【答案】 B13、（2016年真题）投资管理业务控制的主要内容不包括（）。A.研究业务控制B.投资决策业务控制C.基金交易业务控制D.信息披露控制【答案】 D14、下列关于价值型股票与成长型股票的表述，错误的是（）。A.价值型股票通常是指收益稳定、价值被低估、安全性较高的股票B.价值型股票的市盈率、市净率通常较高C.成长型股票通常是指收益增长速度快、未来发展潜力大的股票D.成长型股票的市盈率、市净率通常较高【答案】 B15、关于分级基金的概念，下列叙述错误的是（ ）A.分级基金是结构化证券投资基金B.分级基金的基础份额称为母基金份额C.预期风险收益较低的子份额称为B类份额D.预期风险收益较高的子份额称为B类份额【答案】 C16、（）机构的营业网点数量众多，受众范围广。A.代销B.直销C.包销D.承销【答案】 A17、基金管理人应将不低于申购赎回费用总额的（）归入基金财产。A.15%B.25%C.35%D.45%【答案】 B18、场内申购和赎回ETF采用（）的方式。A.份额申购、份额赎回B.份额申购、金额赎回C.金额申购、份额赎回D.金额申购、金额赎回【答案】 A19、基金客户服务的流程包含以下内容（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D20、开放式基金合同生效后，可以在规定的期限内不办理赎回，但该期限最长不超过()A.1年B.3个月C.6个月D.1个月【答案】 B21、（2017年真题）中国证券投资基金业协会在加强基金从业人员职业道德教育中，下列措施正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C22、关于证券投资基金的特点，下列表述错误的是()。A.有利于降低投资成本B.由基金管理人和托管人共同投资运作基金资产，有利于保证基金资产安全C.有利于维护证券市场稳定D.投资人可以享受到专业化的投资管理服务【答案】 B23、基金管理人在基金发售（）前，将招募说明书、基金合同摘要登载在指定报刊和管理人网站上。A.1日B.3日C.5日D.10日【答案】 B24、中国证券投资基金业协会的法律地位由（ ）确定。A.证券法B.中国国务院C.证券投资基金法D.中国证监会【答案】 C25、根据有关规定，基金的募集期限自基金份额发售日开始计算，募集期限不得超过（ ）个月。A.1B.2C.3D.6【答案】 C26、依据证券投资基金法的规定，中国证监会无权采取的监管措施是（）。A.检查B.调查取证C.限制交易D.刑事处罚【答案】 D27、我国基金管理公司的主要股东是指出资额占公司注册资本的比例最高，且不低于（ ）的股东。A.10%B.20%C.25%D.50%【答案】 C28、(2016年)下列基金种类中，具有最低风险的是（）。A.债券基金B.货币市场基金C.股票基金D.混合基金【答案】 B29、避险策略基金的核心是（）。A.动态资产配置策略B.买入并持有策略C.投资组合保险策略D.对冲保险策略【答案】 C30、寻找潜在客户的方法中，介绍法主要针对（）群体。A.潜在客户型B.陌生客户型C.直接客户型D.间接客户型【答案】 D31、基金财产的保管由独立于基金管理人的（ ）负责。A.基金托管人B.基金咨询机构C.基金服务机构D.基金投资人【答案】 A32、（2016年真题）在季度报告中，货币市场基金将披露报告期内偏离度绝对值在（ ）间的次数、偏离度的最高值和最低值、偏离度绝对值的简单平均值等信息。A.0.0250.05B.0.050.5C.0.250.5D.0.050.25【答案】 C33、基金公司监事会行使以下职权（）。A.B.C.D.【答案】 A34、保本基金的安全垫等于()。A.价值底线超过投资组合现时净值的数额B.投资组合现时净值超过价值底线的数额C.投资组合中风险资产与保本资产的比例D.保本资产与投资组合中风险资产的比例【答案】 B35、下列报告中，必须每季度定期公布的是（ ）。A.基金投资组合报告B.基金公开说明书C.基金资产净值公告D.基金中期报告【答案】 A36、（2016年真题）在本国募集资金并投资于本国证券市场的证券投资基金为（ ）。A.离岸基金B.在岸基金C.国内基金D.国际基金【答案】 B37、下列关于储蓄的说法错误的是（）。A.储蓄的收益会超过通货膨胀B.储蓄会有一定的利息收益C.储蓄是指居民将暂时不用的货币收入存入银行的一种活动D.储蓄确保本金安全【答案】 A38、同私募基金产品的投资者持有期间超过（）年的，无须再次进行投资者风险评估。A.1B.2C.3D.5【答案】 C39、(2017年)下列不属于基金与股票之间区别的选项为（ ）。A.投资主体不同B.反映的经济关系不同C.投资收益和风险大小不同D.所筹集资金的投向不同【答案】 A40、下列关于基金职业道德修养的方法，不正确的是（）。A.正确树立基金职业道德观念B.深刻领会基金职业道德规范C.积极参加基金职业道德实践D.岗前职业道德教育【答案】 D41、(2016年)（）对公司的合规管理的有效性承担责任。A.督察长B.合规与风险控制部C.合规与风险管理委员会D.董事会【答案】 D42、以4Ps为核心的基金营销组合策略不包括（ ）。A.产品策略B.分销策略C.促销策略D.人员策略【答案】 D43、具有对外扩张能力的基金是（ ）。 A.ETF基金B.货币市场基金C.避险策略基金D.伞形基金【答案】 D44、当就同一事项要求召开基金份额持有人大会时，代表基金份额( )以上的基金份额持有人有权自行召集。