2024年四川省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范每日一练试卷B卷含答案一单选题(共80题)1、基金管理人加强合规文化建设，应当努力的方面不包括（）。A.基金管理人管理层对合规文化建设工作足够重视B.有效落实风险隔离机制C.积极推行全员合规理念,加强合规文化思想教育D.加强合规管理部门与业务部、监察稽核部等各部门之间的信息交流和良好的互动性, 实现资源共享【答案】 B2、（ ）是指在基金设立募集期内，投资者申请购买基金份额的行为。A.认购B.申购C.赎回D.转换【答案】 A3、(2017年)投资者一般可以通过（ ）方式认购ETF份额。A.、B.、C.、D.、【答案】 D4、(2017年)下列关于证券投资基金对于证券市场的作用的说法中，错误的是（ ）。A.有助于推动市场价值判断体系的形成B.有助改善我国目前以机构投资者为主的投资者结构C.有助于推动上市公司完善治理结构D.有助于防止市场的过度投机【答案】 B5、（）是指以期限在一年以上的有价证券为交易工具进行长期资金交易的市场。A.债券市场B.货币市场C.资本市场D.股票市场【答案】 C6、（2016年真题）关于基金管理人研究业务的内部控制，下列说法错误的是（ ）。A.应建立严密的研究工作流程，形成科学、有效的研究方法B.应根据基金契约要求，在充分研究的基础上建立和维护投资对象备选库C.应建立研究报告质量评价体系D.研究工作应保持独立、客观，应与投资部门设立防火墙制度【答案】 D7、下列哪项不属于场内货币基金的分类。（ ）A.申赎型B.回购型C.交易型D.交易兼申赎型【答案】 B8、基金业协会的权力机构为（）。A.会员大会B.董事会C.监事会D.股东大会【答案】 A9、基金份额净值计价错误金额达基金份额净值的（）时，属于基金的重大事件，需要在临时报告中披露。A.0.10%B.0.20%C.0.50%D.1%【答案】 C10、下列关于基金半年度报告中基金净值增长率的表述,错误的是（ ）。A.需要披露近3年每年净值增长率B.需要披露近一月的净值増长率C.需要披露当期的资产净值增长率D.需要披露过往一个季度的净值增长率【答案】 A11、（2017年真题）根据证券投资基金法关于中国证监会行政许可事项的规定，下列事项中需要中国证监会核准的是（ ）。A.非公开募集基金的募集B.从事非公开募集基金管理业务的基金管理人从事公开募集基金管理业务C.非公开募集基金的基金财产清算D.非公开募集基金的基金管理人资格【答案】 B12、（）赋予中国证监会限制证券交易权。A.证券投资基金管理办法B.证券投资基金法C.开放式证券投资基金办法D.证券法【答案】 B13、非交易过户不包括（ ）。A.转换B.司法强制执行C.捐赠D.继承【答案】 A14、中国证监会领导干部离职后()年内，一般工作人员离职后()年内，不得到与原工作业务直接相关的机构任职。A.2;1B.2;3C.3;2D.5;3【答案】 C15、(2017年)下列关于金融与居民的投资理财的说法中，错误的是（ ）。A.货币资金来源于居民从事的生产活动B.理财是对财务进行管理，以实现财产的保值、增值C.居民的经济活动与金融的联结越来越松散了D.现代经济中居民收入绝大部分是货币性收入【答案】 C16、ETF上市首日的开盘参考价为（）基金份额净值。A.前五个工作日的平均B.前一日C.前一工作日D.前三个工作日的平均【答案】 C17、证券投资基金法规定，基金财产必须由独立于基金管理人的（ ）保管。A.基金份额持有人B.基金管理人C.基金托管人D.基金投资者【答案】 C18、下列情形中，督察长需要向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告的是（）。A.B.、C.、D.、【答案】 C19、（2021年真题）某货币基金总份额为100亿份，T+1日接受申购3亿份，赎回15亿份，基金转换转出1亿份，转入4亿份，以下说法正确的是（ ）。A.T+1日触发巨额赎回，管理人认为有能力兑付全部赎回申请时，可以接受全部赎回B.T+1日未触发巨额赎回，管理人接受全额赎回C.T+1日触发巨额赎回，管理人认为兑付全部赎回有困难，可以暂停赎回D.T+1日触发巨额赎回，管理人认为兑付全部赎回有困难，可以拒绝金额较大的赎回申请【答案】 B20、（ ）负责公司所有产品的审核、决策和监督执行。A.研究委员会B.产品审批委员会C.投资委员会D.风控委员会【答案】 B21、下列说法正确的是（）。A.B.、C.、D.、【答案】 D22、（ ）加入基金业协会的，可为特别会员。A.基金管理人B.基金托管人C.地方性交易所D.基金发起人【答案】 C23、下列情形中不属于基金管理人合规风险的是（ ）。A.基金净值计算差错B.不公平对待不同投资组合C.基金宣传材料有误导性陈述D.基金投资组合违反投资合规指标导致基金财产受到损害【答案】 A24、（2019年真题）证券投资基金市场营销不同于有形产品营销，应根据投资者的风险承受能力销售不同风险等级的产品，这主要体现了证券投资基金销售具有（ ）。A.一次性B.效益性C.适用性D.灵活性【答案】 C25、ETF基金份额折算由（）办理。A.证券公司B.基金托管人C.注册登记机构D.基金管理人【答案】 D26、依据证券投资基金销售管理办法的规定，基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起（ ）个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。A.3B.7C.5D.10【答案】 C27、基金托管人的职责，不包括下列哪项（ ）。A.基金资产保管B.基金资金清算C.会计复核D.负责基金资产的投资运作【答案】 D28、（2019年真题）关于私募基金管理人的登记，以下描述错误的是（ ）。A.私募基金管理人申请登记,应当通过私募基金登记备案系统，如实填报相关信息B.私募基金管理人在中国证券投资基金业协会完成备案，即构成对私募基金管理人持续合规情况的认同C.申请登记期间，登记事项发生重大变化的，私募基金管理人应当及时告知中国证券投资基金业协会并变更申请登记内容D.中国证券投资基金业协会可以采取向相关专业协会征询意见等方式对私募基金管理人提供的登记申请材料进行核查【答案】 B29、为保证公司在从事业务行为时能遵循较高的标准，基金管理人所有员工在从事业务活动时必须做到（），并以最高水准要求自己。A.公平交易B.公开交易C.公正交易D.自愿交易【答案】 A30、下列关于基金信息披露的说法，不正确的是()。A.在我国，基金的信息披露具有强制性B.基金定期信息披露时间一般是可以事先预见的C.在信息披露中应提高对证券投资业绩进行预测的准确性D.可分为基金募集信息披露、运作信息披露和临时信息披露三大类【答案】 C31、下列不属于财产分离内控要求的选项是（）。A.确保不同基金财产之间的分离B.确保同一基金内不同投资项目的分离C.确保基金财产与基金托管人财产之间的分离D.确保基金财产与管理人自有财产之间的分离【答案】 B32、（2017年真题）下列不属于基金公司投资者教育活动内容的是（ ）。A.投资理念教育B.权益保护教育C.投资决策教育D.资产配置教育【答案】 A33、(2016年)在调查操纵证券市场等重大证券违法行为时，案情复杂的，中国证监会可以限制被调查事件当事人证券买卖，但限制的期限最多不得超过（）个交易日。A.5B.15C.30D.45【答案】 C34、基金直销机构是指（） A.商业银行B.独立基金销售机构C.基金管理公司D.证券公司【答案】 C35、中国证监会工作人员应当承担的法律义务是( )。 A.利用职务牟取暴利B.玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者利用职务上的便利索取财务C.公正廉明，接受监督D.接受他人帮助【答案】 C36、(2017年)关于基金管理人和基金托管人披露内容和职责，下列描述错误的是（ ）。A.各自负责召集基金份额持有人大会的，均应当至少提前30日公告召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项B.均需在基金合同生效的次日，在指定报刊和公司网站上登载基金合同生效公告C.均需建立健全各项信息披露管理制度，指定专人负责管理信息披露事务D.职责终止时，均需要委托会计师事务所进行审计并对审计结果予以公告，报中国证监会备案【答案】 B37、根据内部控制的独立性原则，岗位职责主要解决的是不相容职务的分离，下列不需要进行岗位分离的是（ ）。A.执行岗位与审核岗位B.授权岗位与执行岗位C.保管岗位与记账岗位D.咨询岗位与审核岗位【答案】 D38、关于证券投资基金有利于证券市场的稳定和健康发展的作用，以下表述错误的是（）。A.不同类型的证券基金为资本市场变革和金融产品创新提供了源泉B.防止证券市场过度投机C.证券投资基金能够为投资人创造比个人直接进行证券投资更高的收益，稳定了中小投资者的投资信心D.促进证券市场合理定价