2024年宁夏回族自治区基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范综合检测试卷A卷含答案一单选题(共80题)1、下列关于封闭式基金份额上市交易的表述，错误的是（）。A.基金合同期限为3年以上B.基金的申报价格最小变动单位为0.001元人民币C.封闭式基金的交易时间为每周一至周五（法定公众节假日除外），每天9：30至11：30，13：00至15：00D.遵从“价格优先、时间优先”的原则【答案】 A2、基金客户个性化服务包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B3、中国证监会限制被调查事件当事人证券买卖的期限一般不得超过（ ）。A.10个工作日B.15个工作日C.15个交易日D.10个交易日【答案】 C4、（2016年真题）（ ）年，颁布了证券投资基金管理暂行办法。A.1995B.1997C.1998D.1999【答案】 B5、（2020年真题）关于货币市场基金偏离度，以下表述错误的是（ ）。A.当负偏离度绝对值超过0.25%时，基金管理人需要向中国证监会报告并履行信息披露义务B.当负偏离度绝对值达到0.5%时，基金管理人应该使用风险准备金或者固有资金弥补潜在资产损失C.当正偏离度绝对值达到0.5%时，基金管理人应该暂停接受赎回D.在中期报告和年度报告中，基金管理人需披露报告期内偏离度的绝对值达到或超过0.5%的信息【答案】 C6、（2020年真题）王某为基金管理公司某股票基金的基金经理，在上班时间用个人笔记本电脑操作其母亲开立的证券账户，先后用该股票基金多次买入和卖出某上市公司的股票，亏损20万元。中国证监会有权采取下列哪些监管措施?（ ）A.I、II、B.II、IVC.I、D.、IV【答案】 A7、(2016年)基金合同所包含的重要信息不包括（）。A.基金的投资基本要素B.基金的运作方式C.当事人的权利义务D.基金的持有人结构【答案】 D8、某基金管理公司成立不久，固定收益业务规模较小且交易很少，因此公司安排债券基金的基金经理兼任债券交易员，关于该基金管理公司的做法，下列说法正确的是（）。A.基金管理公司的做法错误，违反了岗位设置的独立性原则B.基金管理公司的做法正确，符合岗位设置的成本效率原则C.基金管理公司的做法错误，违反了岗位设置的不相容职责分离原则D.基金管理公司的做法正确，符合岗位设置的授权清晰原则【答案】 C9、下列关于对冲基金的说法错误的是（ ）。A.对冲基金即是“风险对冲过的基金”B.对冲基金是采取公开募集方式以避开管制，并通过大量金融工具投资获取高回报率的共同基金C.它是基于投资理论和极其复杂的金融市场操作技巧，充分利用各种金融衍生产品的杠杆效用，承担高风险、追求高收益的投资模式D.对冲基金的宗旨在于利用期货、期权等金融衍生产品以及对相关联的股票进行买空卖空、风险对冲的操作技巧，在一定程度上规避和化解投资风险【答案】 B10、根据我国的法律规定，基金管理公司的主要股东指（ ）。A.出资额占基金公司注册资本的比例最高且不低于25%的股东B.出资额不低于基金管理公司注册资本90%的股东C.出资额占基金管理公司注册资本的比例最高的股东D.出资额不低于基金管理公司注册资本25%的股东【答案】 A11、关于基金的投资收益与风险，以下表述正确的是（ ）。A.基金可以给投资者带来较为确定的利息收入B.基金相对股票风险更局C.基金的投资收益和风险主要取决于基金的种类以及其投资对象D.基金相对债券风险更低【答案】 C12、关于客户利益优先的职业道德要求，以下错误的行为是（ ）。A.不侵占或者挪用基金投资者的交易资金和基金份额B.不在执业活动中为自己或他人牟取不正当利益C.采取合理的措施避免与投资者发生利益冲突D.在不同基金资产之间进行利益输送【答案】 D13、基金管理人的职责不包括()。A.基金的募集B.基金资产的投资运作C.为投资者争取最大投资收益D.基金资产保管【答案】 D14、不属于诚实守信基本要求的是（ ）。A.不得欺诈客户B.不得进行内幕交易和操纵市场C.不得进行不正当竞争D.不得违反法律法规【答案】 D15、下列选项中属于基金注册登记机构的主要职责的是( )。A.发售基金份额B.建立并管理投资者资金账户C.建立并保管基金投资者名册D.负责基金资产的保管【答案】 C16、(2017年)下列行为违反基金从业人员忠诚尽责职业道德要求的是（ ）。A.基金从业人员应与所在机构签订正式的劳动合同或其他形式的聘任合同B.基金从业人员已提出辞职但是工作尚未移交完毕的，可以先行离岗C.基金从业人员本人、配偶、利害关系人应遵守相关规定进行证券投资的报批与备案D.基金从业人员有义务保护公司财产、信息安全【答案】 B17、在私募机构资产管理业务中，非公开募集基金应当向合格投资者募集,合格投资者累计不得超过（ ）人?A.100B.150C.200D.300【答案】 C18、(2017年)王先生认购该基金的认购费用为（ ）元。A.1080B.1080.18C.1060.9D.1061.08【答案】 C19、目前，沪、深证券交易所对封闭式基金的交易与股票交易一样实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为（）。A.5B.10C.15D.20【答案】 B20、当货币市场基金估值偏离度的绝对值超过0.5%时，不需要在以下报告中披露（ ）。A.半年度报告B.季度报告C.临时报告D.年度报告【答案】 B21、按照基金法的规定，以下（ ）不属于我国基金份额持有人享有的权利。A.参与分配清算后的剩余基金财产B.按照规定要求召开基金份额特有人大会C.分享基金财产收益D.随时查阅基金资产状况【答案】 D22、（2017年真题）需要披露上市交易公告书的基金品种主要有（ ）。A.股票基金、债券基金、货币市场基金B.股票基金、QDII基金、货币基金C.封闭式基金、LOF、ETF、分级基金子份额D.封闭式基金、混合基金、保本基金【答案】 C23、根据有关规定，当证券交易所在日常监控中发现基金存在异常交易行为时，应该报送给（）。A.中国证监会B.基金业协会C.中国证监会在证券交易所所在地的派出机构D.中国证监会在基金公司主要办公场所所在地的派出机构【答案】 A24、(2017年)基金公司在基金管理制度的基础上，对部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等进行具体说明的文件是（ ）。A.内部控制制度B.内部控制大纲C.部门业务规章D.业务操作手册【答案】 C25、基金管理人的合规管理部门实施的合规风险评估和测试，包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C26、基金份额持有人要求基金管理人购回其所持有的开放式基金份额的行为称作开放式基金的（）。A.申购B.认购C.赎回D.转换【答案】 C27、基金管理人应当在公募基金份额发售的（）前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。A.3日B.5日C.10日D.15日【答案】 A28、独立基金销售机构是基金业协会的（）。A.普通会员B.联席会员C.特别会员D.以上都不是【答案】 B29、基金管理公司的经理人员应当按照公司章程、制度和业务流程的规定开展工作，以下做法正确的是（ ）。A.某基金公司总经理看好某只股票，要求公司的基金经理买入B.某新设基金公司的股东在权益投资方面具有强大优势，因此派出投资经理参与基金公司的具体投资活动C.某基金经理用基金财产多次与固定的交易对手进行债券买卖，高买低卖D.某基金经理出差，按照公司规定的流程临时授权另一基金经理代为管理基金的投资组合【答案】 D30、（）的职责是监督检查基金运作和公司运作的合法、合规情况及公司内部控制情况，并及时向管理层报告。A.投资决策部B.权益保护部C.风险控制部D.监察稽核部【答案】 D31、对（）而言，基金业绩的比较应该在同一类别中进行才公平合理。A.基金投资者B.监管部门C.基金研究评价机构D.基金管理公司【答案】 D32、B证券公司前员工李某，多次利用自己掌握的计算机知识，破解密码登入A基金公司的信息系统，非法侵入高管账号，获取员工通讯录、客户信息和公募基金组合持仓部分信息。监管部门核查，发现如下事实:A基金公司已设立信息技术委员会和信息技术部，人员经验丰富。A基金公司允许员工以六位数字为密码并每年强制更新一次。每年开展防攻击防渗透演练，但未发现异常。A基金公司发现数据外泄事件发生后，未第一时间报案或向公司所在地的监管部门派出机构报告。李某获取信息后，对外出售客户信息。并根据公募基金投资信息以父母证券账户买入部分股票。A.信息披露违规B.利用末公开信息交易C.窃取并买卖个人信息涉嫌侵权D.非法侵入计算机系统【答案】 A33、（）以除本国以外的全球股票市场为投资对象，能够分散本国市场外的投资风险。A.单一国家型股票基金B.区域型股票基金C.全球股票基金D.国内股票基金【答案】 C34、下列有关投资者教育工作的形式，说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D35、货币市场基金的主要投资对象包括（ ）。A.股票B.1年以内的银行定期与存款C.可转换债券D.剩余期限在397天以上的债券【答案】 B36、(2017年)中国证券登记结算有限责任公司（下列简称