2024年湖北省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考前冲刺模拟试卷A卷含答案一单选题(共80题)1、（2017年真题）下列关于基金宣传材料的说法中，错误的是（ ）。A.基金宣传材料与基金合同保持一样，具有同等法律效力B.基金宣传材料是投资者了解基金的渠道C.基金宣传册材料应避免夸大业绩或以诱导性语言吸引投资者D.基金宣传材料是基金对外展示的平台【答案】 A2、下列选项中，（ ）不属于QDII基金的可投资范围。A.短期政府债券B.可转让存单C.远期合约D.房地产抵押按揭【答案】 D3、ETF上市交易后，其管理人应在（ ）向证券交易所和证券登记结算公司提供申购、赎回清单。A.每日开市前B.每周C.每月D.不定期【答案】 A4、私募基金推介材料内容包括但不限于（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B5、(2016年)不可以召集基金份额持有人大会的是（ ）。A.基金管理人B.基金托管人C.代表基金份额10以上的基金份额持有人D.基金监管部门【答案】 D6、(2016年)ETF基金份额折算比例应以四舍五入的方法保留小数点后（ ）位。A.2B.3C.5D.8【答案】 D7、合规政策内容不包括（ ）。A.合规管理部门的功能和职责B.合规管理部门的权限C.合规负责人的合规管理职责D.管理层薪酬【答案】 D8、基金信息披露内容上的特点不包括（ ）。A.及时性B.真实性C.易得性D.准确性【答案】 C9、下列关于道德的说法中，错误的是（ ）。A.道德是由一定的社会经济基础决定的，是一定社会关系的反映B.不同的社会条件下的社会价值观念和道德标准是一致的C.社会道德规范是一个国家所有公民应当遵守的道德规范的总和D.道德的差异性可以表现为基本道德规范与特定道德规范之间的差异【答案】 B10、下列关于债券基金与债券的不同，说法错误的是（）。A.债券基金的收益不如债券的利息固定B.债券基金有确定的到期曰C.债券基金的收益率比买入并持有到期的单个债券的收益率更难预测D.投资的风险不同【答案】 B11、关于基金销售人员基本行为规范，下列说法中错误的是（ ）。A.基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时，应公平对待投资者B.基金销售人员在向投资者推介基金时应征得投资者的同意C.基金销售人员应根据投资者的目标和风险承受能力推荐基金品种D.基金销售人员分发或公布的基金宣传推介材料应为各自精细制作的材料【答案】 D12、（2017年真题）守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求，从业人员应当遵守（ ）。A.宪法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律B.中国证监会发布的各类部门规章C.行业协会、交易所发布的自律性业务规则D.以上都是【答案】 D13、根据基金销售办法，申请基金销售业务资格应当具备的基本条件不包括（ ）。A.财务状况良好，运作规范稳定B.有与基金销售业务相适应的营业场所；安全防范设施和其他设施C.净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定D.制定了完善的资金清算流程，符合对基金销售结算资金管理的有关要求【答案】 C14、我国证券投资基金业伴随着证券市场的发展而诞生，其发展线索主要包括（）。A.B.C.D.【答案】 D15、国有商业银行、股份制商业银行以及邮政储蓄银行等取得基金从业资格人员不少于()人;城市商业银行、农村商业银行、在华外资法人银行等取得基金从业资格人员不少于()人。A.30,20B.20,10C.30,10D.20,20【答案】 A16、某货币市场基金T日规模30亿元，T+1日净赎回10亿元，触发巨额赎回，基金公司采取的以下措施中不合规的是（）。A.接受3亿元赎回申请，其余7亿元赎回申请延期至T+2日处理B.接受10亿元赎回申请C.暂停接受赎回申请D.接受5亿元赎回申请，其余5亿元赎回申请延期至T+2日处理【答案】 C17、基金管理人内部控制的基本要素不包括（ ）。A.内部监控B.信息沟通C.结果反馈D.控制环境【答案】 C18、衍生金融工具不包括( )。 A.远期合约B.货币市场基金C.互换协议D.期货合约【答案】 B19、(2017年)基金销售机构对于所属已获得基金销售资格的从业人员，应参照（ ）发布的基金从业人员后续职业培训大纲的要求，组织与基金销售相关的职业培训。A.中国证券投资基金业协会B.中国证监会C.中国证券业协会D.中国证监会及中国证券投资基金业协会【答案】 A20、下列不属于基金信息披露规范性文件的是（）。A.基金净值表现的编制与披露B.上市交易公告书的内容与格式C.货币市场基金信息披露特别规定D.基金信息披露管理办法【答案】 D21、根据中国证监会的规定，ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于联接基金资产净值的（ ），其余部分应投资于标的指数成分股和备选成分股。A.90%B.80%C.70%D.60%【答案】 A22、下列关于证券投资基金的说法中，错误的是（）。A.是一种长期投资工具B.主要功能是分散投资C.投资基金无风险D.投资基金可能带来收益，也可能承担损失【答案】 C23、按照交易的标的物分类，以下属于金融市场的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C24、关于内部控制的相互制约原则，以下表述错误的是（ ）。A.对于基金管理人内部的事务，由于其业务风险客观存在，设置多个制约环节不但不会降低发生错误或舞弊现象的概率，而且会增加成本，降低效率B.相互牵制需考虑纵向控制关系，即完成某个工作需经过不隶属的两个或两个以上岗位和环节，以使下级受上级监督，上级受下级牵制C.相互牵制需考虑横向控制关系，及完成某个环节的工作需要有来自彼此独立的两个部门或人员协调运作、相互监督、相互制约、相互证明D.相互制约是指基金管理人内部部门和岗位的设置应当全责分明、相互制衡【答案】 A25、下列关于基金客户服务内容的表述，不正确的是（ ）。A.介绍基金管理人投资运作情况属于售前服务B.提醒客户及时核对交易确认属于售中服务C.介绍基金产品属于售中服务D.定期提供产品净值信息属于售后服务【答案】 B26、(2017年)根据证券投资基金管理公司管理办法，下列关于独立董事的描述中，正确的是（ ）。A.独立董事人数不得少于5人B.独立董事必须独立于股东与其他董事，但可以由职工兼任C.董事会审议公司重大关联交易，应当经过12以上的独立董事通过D.独立董事不得少于董事会人数的13【答案】 D27、基金客户服务中，售中服务的内容包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A28、关于投资者教育基本原则，表述正确的是（）。A.投资者教育等同于投资咨询B.投资者教育被视为对市场参与者监管工作的替代C.投资者教育有一个固定的模式D.不存在广泛适用的投资者教育计划【答案】 D29、基金信息披露形式方面应遵循的基本原则不包括（ ）。A.真实性B.规范性C.易得性D.易解性【答案】 A30、基金管理人应当自收到投资者的申购（认购）、赎回申请之日起（ ）个工作日内，对该申购（认购）、赎回申请的有效性进行确认。A.1B.2C.3D.5【答案】 C31、公司员工违反忠实义务的行为不包括（ ）。A.欺骗或欺诈任何公司现有或将来的客户B.对重大事实作虚假陈述或隐瞒重要事实C.对客户或将来的客户构成欺诈或欺骗的行为D.代表客户履行职责的行为【答案】 D32、基金公司在风险管理中应当遵循以下基本原则（ ）。A.B.C.D.【答案】 A33、督察长在履行职责时应该坚持原则、独立客观，以保护（ ）为根本出发点，公平对待投资者。A.公司B.持有人利益C.股东D.管理层【答案】 B34、基金管理人未按规定召集或者不能召集基金份额持有人大会的，由（）召集。A.基金投资者B.基金托管人C.日常机构D.代表基金份额5%以上的基金份额持有人【答案】 B35、（2019年真题）中国证监会可采取的行政处罚措施不包括（ ）。A.没收违法所得B.罚款C.撤销基金从业资格D.出具纪律处分决定书【答案】 D36、下列关于基金宣传推介材料规范，说法正确的是（ ）。A.推介货币市场基金的，可以保证最低收益B.电台广播应当以旁白形式提示投资人注意风险并参考该基金的销售文件C.推介保本基金的，可以不揭示保本基金的风险D.登载基金管理人股东背景时，不必特别声明基金管理人与股东之间的业务隔离制度【答案】 B37、开立基金销售结算专用账户需选择（ ）A.具备监督资质的第三方机构B.中国人民银行指定结算银行C.中国基金业协会指定备案结算银行D.从事客户交易结算资金存管的指定商业银行【答案】 D38、(2017年)QDII基金在其开放申购、赎回前，一般至少（ ）披露一次资产净值和份额净值。A.每周B.每个估值日C.每个开放日D.每月【答案】 A39、关于基金管理公司风险管理的目