2024年湖南省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范通关提分题库(考点梳理)一单选题(共80题)1、关于基金投资人风险承受能力调查和评价，以下说法错误的是()A.销售机构应通过适当途径向投资人公开其调查和评价方法B.为避免重复采集，提高评估效率，销售机构无需对基金投资人重复进行调查C.如基金投资人放弃接受调查的，销售机构应当通过其他合理方法对其进行风险承受能力调查D.销售机构对基金产品风险与基金投资人风险承受能力的适当性匹配意见，并不表明其对产品的风险和收益做出实质性判断【答案】 B2、下列属于部门规章和规范性文件的是（）。A.基金经理注册登记规则B.证券投资基金管理公司管理办法C.公开募集证券投资基金销售公平竞争行为规范D.基金从业人员证券投资管理指引（试行）【答案】 B3、基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传推介材料出现违规的情形，对直接负责的基金管理公司或基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员采取的监管措施不包括（ ）。A.开除职务B.监管谈话C.出具警示函D.记入诚信档案【答案】 A4、（）是代表未来收益或资产合法要求权的凭证，标示了明确的价值，表明了交易双方的所有权关系和债权关系。A.金融资产B.金融服务机构C.储蓄类资产D.融资类资产【答案】 A5、狭义的基金监管一般专指（）依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。A.基金行业自律组织B.基金机构内部监督部分C.政府基金监管机构D.社会力量监督【答案】 C6、下列不属于伞型基金的优势的是（）。A.既可以在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回B.简化管理C.降低成本D.强大的扩张功能【答案】 A7、基金（）是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人。A.管理人B.托管人C.份额持有人D.注册登记机构【答案】 C8、（2017年真题）基金产品风险评价需要考虑的因素包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D9、(2016年)基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策，应报经（）审议批准后传达给全体员工。A.股东大会B.合规与风险管理委员会C.董事会D.合规管理部门【答案】 C10、契约型私募基金合同的必备条款不包括，下列哪项。（ ）A.股东（大）会B.私募基金的成立与备案C.当事人及权利义务D.私募基金的财产【答案】 A11、公募基金和私募基金是将投资基金按照（）标准进行的分类。A.法律形式B.资金募集方式C.投资对象D.运作方式【答案】 B12、私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于（）万元且符合相关标准的单位和个人。A.50B.100C.200D.500【答案】 B13、根据国务院关于管理公开募集基金的基金管理公司有关问题的批复，基金公司主要股东为法人或者其他组织的，净资产不低于（ ）人民币。A.5千万元B.1亿元C.2亿元D.5亿元【答案】 C14、金融市场按照交易工具的期限分为（）。A.票据市场和证券市场B.现货市场和期货市场C.货币市场和资本市场D.外汇市场和黄金市场【答案】 C15、同私募基金产品的投资者持有期间超过（ ）年的，无须再次进行投资者风险评估。A.1B.2C.3D.5【答案】 C16、在证券市场交易中，（ ）是市场存在的基础。A.投资决策B.道德风险C.经济的发展D.信息不对称【答案】 D17、（ ）负责贯彻执行合规政策。A.各业务部门B.合规与风险控制部C.公司经理层D.公司管理层【答案】 C18、如果基金募集期限届满后不能成立，基金管理人要在基金募集期限届满后()日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。A.7B.10C.15D.30【答案】 D19、当基金宣传推介材料出现违规情形时，对直接负责的基金管理公司高级管理人员的行政监管处罚措施不包括（）。A.监管谈话B.出具警示函C.拘留D.暂停履行职务【答案】 C20、（）是合规管理的关键性原则。A.独立性原则B.全面性原则C.审慎性原则D.连贯性原则【答案】 A21、基金管理人的合规管理一般涉及（ ）内容。A.风险控制B.公司治理C.投资管理D.以上选项都正确【答案】 D22、（）不属于证券投资基金销售业务信息管理平台。A.风险控制系统B.应用系统的支持系统C.前台业务系统D.后台管理系统【答案】 A23、职业道德相比于一般社会道德以及其他领域的道德，具有( )更强的特征。 A.规范性B.强制性C.连续性D.具体性【答案】 A24、以下不属于证券投资基金特点的是（）。A.集合理财、专业管理B.组合投资、分散风险C.投入较少、回报较高D.独立托管、保障安全【答案】 C25、对私募基金管理人的监管，以下描述错误的是（ ）。A.担任私募基金管理人无需中国证监会审批B.担任私募基金管理人应向基金行业协会履行登记手续C.担任私募基金管理人应向证监会履行登记手续D.对于私募基金管理人的内部治理结构没有强制性的监管要求【答案】 C26、就全球而言，进入（）世纪以后，世界基金业的规模继续膨胀。A.19B.20C.21D.18【答案】 C27、（2019年真题）关于基金合同对基金份额持有人权利的约定，以下表述错误的是（ ）。A.基金份额持有人可参与基金投资运作B.基金份额持有人可要求召开基金份额持有人大会并对大会审议事项行使表决权C.基金份额持有人可对基金管理人、托管人或基金份额发售机构损害其合法权益的行为提起行政诉讼D.基金份额持有人可参与分配清算后的剩余基金财产【答案】 A28、中国证券登记结算有限责任公司（ ）以下简称中登）将确认的基金份额登记至投资者账户后，需要把确认后的申购赎回信息发送至相关机构，需由中登直接发送申购赎回信息的机构不包括（ ）A.基金托管人B.代销机构总部C.基金管理人D.代销机构网点【答案】 D29、从基金管理人的角度看，基金的运作不包括（ ）。A.基金的市场营销B.基金的投资管理C.基金的监督管理D.基金的后台管理【答案】 C30、巨额赎回的确认标准为：单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的（ ）A.0.05B.0.1C.0.15D.0.2【答案】 B31、以下关于LOF与ETF区别的说法错误的是( )。 A.申购、赎回的标的不同。LOF是基金份额与现金的交易，ETF是基金份额与“一篮子”股票的交易B.申购、赎回的场所不同。ETF通过交易所;LOF在代销网点C.基金投资策略不同。ETF通常采用被动式管理方法，属于指数基金;LOF采用主动方式D.申购、赎回的限制不同：ETF最低要求50万份;LOF在申购、赎回上最低要求为1000元【答案】 C32、基金管理人运用固有资产进行基金投资，应在基金季度报告中履行相关披露事务，披露事项包括（ ）。 A.、B.C.、D.、【答案】 A33、( )对公司的合规管理承担最终责任。 A.督察长B.合规与风险控制部C.合规与风险管理委员会D.董事会【答案】 D34、理财的目的是实现财产的（）。A.保值B.增值C.保值、增值D.再投资【答案】 C35、（2017年真题）基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当采取如下措施（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D36、（2017年真题）为促进基金销售，某基金销售机构设计了如下营销方案以吸引客户进行基金销售，下列方案属于合规范围的是（ ）。A.买基金，就有机会抽奖去纽约B.买基金，赠送加油卡C.买基金，基金申购费率1折起D.买基金，返还1的电话卡，多买多送【答案】 C37、（2016年真题）下列哪一项不属于货币市场基金应刊登的偏离度信息?（ ）A.在临时报告中披露偏离度信息B.在财务报告中披露偏离度信息C.在半年度报告和年度报告中披露偏离度信息D.在投资组合中披露偏离度信息【答案】 B38、关于公募基金管理公司的董事、监事、高级管理人员的义务，如下表述正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A39、（ ）是金融市场上主要的资金供应者。A.企业B.居民C.政府D.金融机构【答案】 B40、基金持有人与基金管理人之间的关系是（）。A.委托关系B.信托关系C.代理关系D.雇佣关系【答案】 B41、（2016年真题）一般而言，投资者申购开放式基金成功后，登记机构会在（ ）日为投资者办理增加权益的登记手续。A.T+2B.T+1C.T+5D.T+3【答案】 B42、下列关于道德与法律的区别，说法不正确的是（）。A.调整手段不同B.表形式不同C.目