2019年证券从业证券市场基本法律法规真题汇编卷（二）1.【单项选择题】符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易属于（）。（江南博哥）A. 股票抵押回购B. 股票质押回购C. 股票约定回购D. 股票报价回购 正确答案：B参考解析：【股票质押回购】是指符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易。质押式报价回购，是指证券公司将符合沪、深证券交易所“质押式报价回购交易及登记结算业务办法”规定的自有资产作为质押券，以质押券折算后的标准券总额为融资额度，向其指定交易客户以证券公司报价、客户接受报价的方式融入资金，在约定的购回日客户收回融出资金并获得相应收益的交易。2.【单项选择题】国务院证券监督管理机构对证券公司变更业务范围、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请，自受理之日起（）个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。A. 15B. 30C. 45D. 60 正确答案：C参考解析：【本题知识点已过期】根据证券公司监督管理条例第十三条的规定，证券公司章程中的重要条款，是指规定下列事项的条款：（1）证券公司的名称、住所；（2）证券公司的组织机构及其产生办法、职权、议事规则；（3）证券公司对外投资、对外提供担保的类型、金额和内部审批程序；（4）证券公司的解散事由与清算办法；（5）国务院证券监督管理机构要求证券公司章程规定的其他事项。根据证券公司监督管理条例第十三条、第十六条、第十七条的规定，证券公司变更公司章程中的重要条款，必须经国务院证券监督管理机构批准，国务院证券监督管理机构应当对变更公司章程中的重要条款进行审查，并在自受理之日起45个工作日内，作出批准或者不予批准的书面决定。公司登记机关应当依照法律、行政法规的规定，凭国务院证券监督管理机构的批准文件，办理证券公司及其境内分支机构的设立、变更、注销登记。3.【单项选择题】申请股票上市交易，应当向证券交易所报送依法经会计师事务所审计的公司最近（）年的财务会计报告。A. 1B. 2C. 3D. 5 正确答案：C参考解析：【本题知识点已过期】申请股票上市交易，应当向证券交易所报送依法经会计师事务所审计的公司最近3年的财务会计报告。4.【单项选择题】投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（）后，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少5%，应当依照前款规定进行报告和公告。在报告期限内和作出报告、公告后3日内，不得再行买卖该上市公司的股票。A. 3B. 4C. 5D. 6 正确答案：C参考解析：投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到【5%】后，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少5%，应当依照前款规定进行报告和公告。在报告期限内和作出报告、公告后3日内，不得再行买卖该上市公司的股票，但国务院证券监督管理机构规定的情形除外。5.【单项选择题】证券市场的行政法规不包括（）。A. 证券公司监督管理条例B. 证券公司风险处置条例C. 证券法D. 证券交易所风险基金管理暂行办法 正确答案：C参考解析：证券市场的【行政法规】主要包括证券公司监督管理条例（A项）、证券公司风险处置条例（B项）、证券、期货投资咨询管理暂行办法、证券交易所风险基金管理暂行办法（D项）、期货交易管理条例、企业债券管理条例等。证券市场的【法律】主要包括证券法（C项）、中华人民共和国公司法（简称公司法）、中华人民共和国刑法（简称刑法）、中华人民共和国证券投资基金法（简称证券投资基金法）、中华人民共和国期货和衍生品法（简称期货和衍生品法）等。中华人民共和国民法典、中华人民共和国反洗钱法（简称反洗钱法）等也与证券资本市场有着密切联系。6.【单项选择题】根据我国证券法的规定，采用包销、代销方式承销证券的，其中的承销期不得超过（）日。A. 30B. 60C. 90D. 180 正确答案：C参考解析：证券的代销、包销期限最长不得超过【90日】。证券公司在代销、包销期内，对所代销、包销的证券应当保证先行出售给认购人，证券公司不得为本公司预留所代销的证券和预先购入并留存所包销的证券。7.【单项选择题】以下可以招聘为证券交易所从业人员的是（）。A. 因违法行为被开除的证券交易场所的从业人员B. 因违纪行为被开除的警察C. 因违纪行为被开除的证券公司从业人员D. 刚本科毕业的小王 正确答案：D参考解析：根据证券法的规定，因【违法行为或者违纪行为被开除的证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员和被开除的国家机关工作人员】，不得招聘为证券交易所的从业人员。8.【单项选择题】下列不属于证券公司代销金融产品应当遵循的原则是（）。A. 公开B. 公平C. 平等D. 诚实信用 正确答案：A参考解析：证券公司代销金融产品应遵循【平等、自愿、公平（不是“公开”）、诚实信用和适当性】原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。9.【单项选择题】公司公开发行债券要求最近（）年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息。A. 1B. 2C. 3D. 5 正确答案：C参考解析：公司公开发行债券要求最近【3年】平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息。10.【单项选择题】以下关于设立证券公司，应当具备下列条件，说法错误的是（）。A. 主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录，最近2年无重大违法违规记录B. 有合格的经营场所、业务设施和信息技术系统C. 有完善的风险管理与内部控制制度D. 有符合法律、行政法规规定的公司章程 正确答案：A参考解析：设立证券公司，应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准：（一）有符合法律、行政法规规定的公司章程；（二）主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录，最近【三年】无重大违法违规记录；（A项错误）（三）有符合本法规定的公司注册资本；（四）董事、监事、高级管理人员、从业人员符合本法规定的条件；（五）有完善的风险管理与内部控制制度；（六）有合格的经营场所、业务设施和信息技术系统；（七）法律、行政法规和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。未经国务院证券监督管理机构批准，任何单位和个人不得以证券公司名义开展证券业务活动。11.【单项选择题】收购行为完成后，收购人应当在（）日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。A. 7B. 10C. 15D. 30 正确答案：C参考解析：收购行为完成后，收购人应当在【15日内】将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。11.【单项选择题】收购行为完成后，收购人应当在（）日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。A. 7B. 10C. 15D. 30 正确答案：C参考解析：收购行为完成后，收购人应当在【15日内】将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。12.【单项选择题】（）是防范经纪业务技术风险的重要基础和根本保障。A. 根据业务需求建立完善的信息技术系统及相应的容错备份系统和灾难备份系统B. 制定并严格执行信息系统运行管理制度和备份方案、系统故障及业务应急处理预案C. 证券营业部的信息系统建设和管理D. 做好信息系统的日常管理和维护保养，定期按应急处理预案进行演练 正确答案：C参考解析：证券公司营业部的【信息系统建设和管理】，包括基础环境、网络通信、应用系统、管理制度、系统运行维护、安全保障等方面应符合中国证券业协会制定的证券公司证券营业部信息技术指引的有关要求。这是防范技术风险的重要基础和根本保障。13.【单项选择题】通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（）时，继续进行收购的，触发要约收购。A. 5%B. 10%C. 30%D. 50% 正确答案：C参考解析：通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到【30%】时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。14.【单项选择题】公司公开发行新股，要求最近（）年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为。A. 1B. 2C. 3D. 5 正确答案：C参考解析：公司公开发行新股，要求最近【3年】财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为。15.【单项选择题】下列关于证券公司申请融资融券业务试点的业务规则，说法错误的是（）。A. 客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限是最后交易日前的第10个交易日；融资融券合同另有约定的，从其约定B. 证券公司以自己的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户C. 证券公司以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户D. 证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券 正确答案：A参考解析：【本题知识点已过期】客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限缩短至最后交易日的前一交易日。融资融券合同另有约定的，从其约定。16.【单项选择题】期货公司由（）按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。A. 国务院证券监督管理机构B. 国务院期货监督管理机构C. 证监会D. 期货业协会 正确答案：B参考解析：期货公司实行业务许可制度，由【国务院期货监督管理机构】按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。17.【单项选择题】下列不属于有限责任公司的股东会职权的是（）。A. 选举和更换由非职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项B. 审议批准监事会或者监事的报告C. 对发行公司债券作出决议D. 聘任或解聘公司总经理 正确答案：D参考解析：有限责任公司股东会的职权包括：1、决定公司的经营方针和投资计划；2、选举和更换由非职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项；3、审议批准董事会的报告；4、审议批准监事会或者监事的报告；5、审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；6、审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；7、对公司增加或者减少注册资本作出决议；8、对发行公司债券作出决议；9、对公司合并、分立、变更公司形式、解散和清算等事项作出决议；10、修改公司章程。11、公司章程规定的其他职权。18.【单项选择题】下列不属于公司高级管理人员的是（）。A. 经理B. 副经理C. 财务负责人D. 股东 正确答案：D参考解析：证券公司的高级管理人员是指证券公司的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、风控负责人、信息技术负