程 序 文 件 目 录序 号文 件 名 称ISO9001条款ISO14001条款QC080000条款QEM-01文件控制程序4.2.34.4.54.2QEM-02记录控制程序4.2.44.5.44.2QEM-03方针、目标、指标和管理方案控制程序5.3+5.4.14.2+4.3.3+4.3.45.3+5.4.1QEM-04法律法规管理及合规性评价程序7.2.14.3.2+4.5.27.2.1QEM-05人力资源管理程序6.24.4.26.2QEM-06设备、设施管理程序6.1+6.3+7.5.14.4.16.1+6.3+7.5.1QEM-07工作环境和能源使用管理程序6.44.4.16.3QEM-08管理评审控制程序5.64.65.6QEM-09信息交流管理程序5.5.34.4.35.5.3QEM-10与顾客有关的过程控制程序7.2+7.2.3+7.5.44.4.67.2QEM-11顾客满意度测量程序8.2.18.2.1QEM-12设计和开发控制程序7.34.4.67.3QEM-13采购控制程序7.44.4.67.4QEM-14产品实现过程控制程序7.5.1+7.5.2+8.2.34.4.67.5QEM-15标识和可追溯性管理程序7.5.37.5.3QEM-16产品防护管理程序7.5.1f+7.5.54.4.67.5.1fQEM-17监视和测量设备控制程序7.64.5.17.6QEM-18内部审核程序8.2.24.5.58.2.2QEM-19监视和测量控制程序8.2.3+8.2.44.5.18.2.3+8.2.4QEM-20不合格控制程序8.34.5.38.3QEM-21数据分析控制程序8.44.5.18.4QEM-22持续改进控制程序8.5.14.1+4.68.5.1QEM-23纠正和预防措施控制程序8.5.2+8.5.34.5.3+4.5.48.5.2QEM-24环境因素识别与评价程序4.3.1QEM-25环境运行控制程序4.4.6QEM-26应急准备和响应程序4.4.7QEM-27对相关方环境施加影响管理程序4.4.6QEM-28废弃物管理程序4.4.6QEM-01 文 件 控 制 程 序1目的对与QEM体系有关的文件和资料实施有效控制，确保在各相关场所可获得并使用适宜的文件，确定QEM体系有效运行。2适用范围适用于与QEM体系有关的文件的控制，包括于QEM体系有关的外来文件控制。3职责3.1品保部负责QEM手册及程序文件的编制。3.2 总经理负责批准颁布质量环境手册和程序文件。3.3 管理者代表负责审核质量环境手册和程序文件。3.4 各部门负责本部门相关程序文件的编制和作业指导书的编制、审核、批准和修改。3.5品保部文控中心负责质量环境管理体系文件(除技术性文件)的编号、登记、受控、发放及回收。3.6技术部负责技术性文件的管理工作。3.7各部门负责收集和管理与本部门和QEM体系有关的外来文件。3.8 各部门协助品保部和技术部做好文件的管理工作。4工作流程见公司流程文件文件控制管理流程XTL/ZCB-0965 控制程序5.1 文件的分类和编号5.1.1本公司管理体系文件分以下几类：1）管理手册；2）程序文件；3）管理标准、工艺标准、操作规程、采购物资信息、岗位职责和能力要求和各种规章制度等作业指导书；4）记录（包括数据报告、信息单、各种过程控制记录、表格等）；5）外来文件（包括与QEM体系有关法律、法规、标准、客户规范文件等）；6）专门文件（例如XTL化学物质管理体系）。5.1.2 文件的编号是为便于对受控文件的有序管理，编号按文件层次递进，易于查阅和检索。本公司规定编号的统一结构如下图所示： 文件顺序代码文件分类代码公司名称代码1）公司名称代称由公司名称主体汉语拼音字母缩写组成，本公司缩写为“XTL”。2) 文件分类代码规定QEM体系一体化文件统一用“QEM”；各部门作业或管理文件均以部门汉语拼音缩写字母表示，如财务部CW、品管部PG等。3）文件顺序代码由文件管理人员以数字顺序编排如001、002、003。4）对外来文件仍采用原发文编号，对没有编号的外来文件，如果被某部门采用，可由使用部门按规则编号，并登记外来文件登记表。5.2 文件受控、非受控的界定5.2.1 受控文件指需随时保持最新有效版本的文件，文件的制定、审批、修改、发放、回收、作废均需依规定执行，并在文件发放/回收记录表中登记。5.2.2 应在受控文件封面或首页加盖“受控”印章，以让使用者明确其受控状态。本公司复印的受控文件一律需重新加盖“受控”印章，否则视其不在受控状态内，但对于大量使用的记录表单，除进行编号按要求管理外，不盖“受控”章。5.2.3 非受控文件是指只具有暂时作用，不需作更新管理的文件，也无其他控制要求。如公司为了宣传等目的向外发放或向客户发放的文件就为非受控文件。5.3 文件的审批5.3.1 QEM管理手册和程序文件由管理者代表审核，总经理批准；5.3.2 各部门制定的受控文件由各部门经理审批。但属公司级的工作文件应由总经理或管理者代表批准。5.3.3 外来文件由使用部门的主管人员审批其适用性。5.4 文件的发放 5.4.1 文件发放前确认是否进行有效的批准；确定发放范围并保证相关场所均能得到相应文件的有效版本。5.4.2 文控中心应根据文件发放基准规定的范围填写文件发放/回收记录表，在发放的文件上加盖“受控”章，注明分发编号，文件领用人应签收。5.4.3 受控文件不得随意复印、复印使用仍应重新加盖“受控”印章并登记文件发放/回收记录表；文件若用电子版本发布时，由文控中心通过内部网络发放给各相关使用部门。5.4.4 文件丢失或严重损坏应说明原因再办理申领手续，文件管理人员应注明丢失或损坏文件的编号以备查考。5.4.5 受控文件发放到外部（例如顾客、审核方或上级机关）不再加盖“受控”章，即使复印件显示“受控”印记也不再进行跟踪管理。5.4.6 重发新版或修改后的文件，应同时从使用部门收回原文件，若要留作参考应作出“作废”标记，以保持文件的有效版本。5.5 文件的更改和作废5.5.1 有下列情况之一，应修改相应文件1)所依据的标准、规范、法规有变动，文件已不适合现况使用时；2)文件有不适用部分或相关文件已修改、变更时；3)机构变化或系统运行不适应时；4)已有比原先更好的管理方法时；5)文件经多次更改或需进行大幅度变动应作换版时。5.5.2 文件更改应由执行更改的责任人填写“文件更改申请表”说明更改原因，填写更改记录，一般还应作换页处理。更改或换版的审批由原审批者执行，当原审批者不在职时，由接替者执行。5.5.3 为便于操作，对于某些作业文件的简单变动例如调换材质、更动尺寸、改变生产日期或数量等，可以在原文件上更改，并以“”标记。中注有n字符，“n=1、2、3”为更改序号。当更改次数较多，效果不好时应另制做新页，作废旧页并登记文件更改申请表。5.5.4 作废旧文件经主管领导批准后统一销毁。若需要保存备查时应盖“作废”章加以识别并妥善保管。从节约资源、保护环境的原则出发，作废文章的纸张需要再利用时必须加盖“作废” 标记，但不宜作为正式受控文件使用。5.6 文件的管理5.6.1公司设立文控中心，对公司所有文件进行归口管理，文控中心下设各个部门子文控中心、技术文控中心和无锡文控中心。各部门子文控中心负责本部门的文件管理，技术文控中心负责相应技术文件的管理，无锡文控中心负责无锡工厂文件管理，无锡工厂文控中心接受公司文控中心领导。5.6.2各部门子文控中心设置二级文件管理员，具体负责部门内文件管理。二级文件管理员在业务上接受文控中心的直接领导。5.6.3 文件经拟制、审核、批准后，原版送交文控中心登记归档。需要临时借阅归档文件应登记并明确归还日期，到期未还时应由文件管理员负责收回。5.6.4 在每次内审前相关各文件管理者应全面检查各类在用文件的有效性，核查中发现问题要及时处理，并应确保使用现场能得到有效版本。还要特别关注有关产品不含环境有害物质的管理规则文件的制定、维持和管理。5.6.5 信息资料也是文件管理的重要内容。产品样本、供方信息、顾客档案、监测报告、库存信息、各种记录表单等均属资料，为保持体系管理的有效性，必须随时保持资料更新。对此类型资料编制文件管控履历表加以管控。5.6.6对于电子文件的管理，相关部门应通过密码的设置，对编制、审核和批准进行管理，并作出必要的备份，以防止文件丢失。文件管理员应确保相关人员能够随时访问最新的有效版本。5.6.7 当电子文件和纸面文件的内容发生矛盾时，以经审批后的纸面文件原稿为准。5.7 外来文件控制5.7.1 外来标准（包括与QEM体系有关的国际标准、国家标准、专业标准、顾客提供的标准）和收集的法律法规及相关要求应列入控制范围。收到新版本后应撤销旧版本，做好登记手续。5.7.2 顾客、供方或协作单位和其他相关方提供的图纸、协议、资料等应列入控制范围，发放、变更应作出记录。5.7.3 公司各部门相关人员接到外来文件后应立即交于部门负责人确认，部门负责人认为文件应纳入受控文件管理范围的应签字确认。用于产品开发、报价的技术文件获取后应交于技术部经理确认。外来文件确认后交于部门文件管理员登记后方可使用。5.7.4当外来文件一次使用结束后应交于部门文件管理员，由部门文件管理员交文控中心保管。5.7.5对于非中文的外来文件必须由专业人员对其中起指导作用的关键部分作出准确翻译，以利于指导工作，防止失误。6 相关文件记录控制程序文件控制管理流程及说明7记录文件发放基准文件发放/回收记录表文件更改申请表外来文件登记表QEM-02 记 录 控 制 程 序1目的规范记录的管理，用以客观、真实、准确反映QEM体系有效运行；为公司活动的可追溯性以及采取改进、纠正措施和预防措施提供依据。2 适用范围适用于与QEM体系所有记录的标识、贮存、保护、检索、保存期限和处置的控制。3 职责3.1 公司各级职能主管负责相关记录的编制、处理的审批。3.2 各职能部门负责相关记录的编制、填写、收集、保存、保护、归档、移交、处理。3.3 管理者代表负责监督、审查记录控制的实施情况。3.4 记录的填写人员对所记录的每一个数据、文字负责且填写内容必须准确、完整清晰。4 工作流程见公司流程文件记录控制管理流程XTL/ZCB-0975控制程序5.1 记录