山东省化工和危险化学品企业评估分级指南（小微型企业版）二零二四年十月 1 分级指南由山东省应急管理厅组织中国石油大学（华东）、中国职业安全健康协会及青岛欧赛斯环境与安全技术有限责任公司等单位编制修订。一、各管理要素量化评估表评估人员需选择符合度，系数和满分不能调整，评分=符合度系数。未备注的符合度赋分标准：NA：不涉及（如选择NA，则该项评分和满分均不进行统计）；0分：完全不符合要求；1分：严重不符合；2分：较大的不符合项；3分：基本符合；4分：高度符合（尚有改进空间）；5分：完全符合。评估人员应结合企业生产管理实际，对于企业不涉及的评估项，该评估项应选择NA：不涉及（如选择NA，则该项评分和满分均不进行统计），无需再选择是/否和赋分。领导力与安全生产责任制评估表企业名称：检查时间序号检查内容检查方式依据检查情况符合度系数评分满分符合度评分标准一、主要负责人安全履职能力1对公司主要负责人从安全领导能力、风险掌控能力、安全基本能力及应急管理能力4个方面进行评估。审核公司主要负责人对企业重大风险及控制措施的掌握情况、对相关安全法律法规的熟悉程度、对企业近期事故事件统计分析结果掌握情况、对企业安全管理体系的掌握程度以及对企业安全文化创建的掌握情况，审核公司主要负责人组织定期开展管理评审和绩效考核的效果。对公司主要负责人进行履职能力访谈关于加强化工过程安全管理的指导意见（安监总管三201388号）化工过程安全管理导则（AQ/T3034-2022）5105050对主要负责人进行履职能力访谈，成绩为访谈成绩：分值90分，得5分；80分分值90分，得4分；70分分值80分，得3分；60分分值70分，得2分；60分，得1分。单项小计5050二、主要负责人的安全履职情况2审核企业安全生产方针、目标的制定以及分解情况。安全生产目标应满足：1）符合相关法律法规的要求；2）与企业的安全风险相匹配；3）得到所有从业人员的贯彻和实施；4）具体、量化。查阅管理体系手册、安全文化手册、企业安全生产方针和目标等相关资料、记录，结合人员访谈进行评估关于加强化工过程安全管理的指导意见（安监总管三201388号）化工过程安全管理导则（AQ/T3034-2022）521010企业安全生产方针、目标包含管理要素过程绩效指标，进行有效分解，且询问3人均掌握其业务领域安全生产目标的，得5分；下属生产单位有效分解企业安全生产目标，安全生产目标不低于企业，且询问3人均掌握其业务领域安全生产目标的，得4分；企业安全生产目标未完全分解到下属单位，被询问的3人对其业务领域安全生产目标掌握不熟练的，得1-3分；企业未制定安全生产方针和目标的，得0分。3审核企业安全生产目标责任书的签订、落实和考核情况。企业应根据各级组织（包括管理部门、车间、班组）安全生产职责将年度安全生产目标进行分解，量化为指标，逐级签订安全生产目标责任书，定期考核安全生产指标完成情况。查阅安全生产目标责任书，安全绩效考核资料关于加强化工过程安全管理的指导意见（安监总管三201388号）化工过程安全管理导则（AQ/T3034-2022）521010安全生产目标及指标全部有效完成的，得5分；对安全生产目标及指标完成情况进行有效考核的，得4分；安全生产目标及指标落实情况不好，未进行考核的，视情况得1-3分；存在未签订安全生产目标责任书的，得0分。4企业及各级组织应制定切实可行的年度安全生产工作计划或方案，以保证年度安全生产目标及指标的有效完成。查阅年度安全生产工作计划或方案关于加强化工过程安全管理的指导意见（安监总管三201388号）化工过程安全管理导则（AQ/T3034-2022）521010年度安全生产工作计划或方案制定较为切实可行，且明确每年度需提升的过程安全管理重点管理要素的，得5分；年度安全生产工作计划或方案制定较为切实可行，明确每月的重点工作、责任部门和责任人的，得4分；年度安全生产计划未按月分解，未明确每项工作责任部门、责任人的，视情况得1-3分；未制定年度安全生产工作计划或方案的，得0分。5是否明确主要负责人是安全生产第一责任人，对本单位的安全生产工作全面负责，并组织各级负责人落实安全生产责任制和安全生产管理制度有关要求。查阅安全生产责任制、安全工作会议或其他会议纪要（记录）等资料。关于加强化工过程安全管理的指导意见（安监总管三201388号）化工过程安全管理导则（AQ/T3034-2022）是155符合度：是/否6审核主要负责人安全承诺情况，安全承诺内容至少包括：1）坚持安全第一、预防为主、综合治理的方针；2）遵守安全生产法律法规；3）管控安全风险和排查治理隐患；4）确保安全生产所必需的投入；5）确保安全生产标准化所需的资源；6）保障从业人员及相关方安全；7）持续改进。查阅主要负责人安全承诺书及践行相关资料，并对其进行询问。关于加强化工过程安全管理的指导意见（安监总管三201388号）化工过程安全管理导则（AQ/T3034-2022）5155主要负责人安全承诺内容较全，能够全部知晓，且有效践行的，得5分；主要负责人安全承诺内容较全，能够全部知晓的，得4分；主要负责人安全承诺内容有缺失，掌握程度有缺失，对安全承诺的实践表述不清晰的，视情况得1-3分；主要负责人未作出安全承诺的，得0分。7审核主要负责人开展安全生产标准化建设的情况。查看安全生产标准化建设方案、安全生产标准化自评材料中华人民共和国安全生产法（中华人民共和国主席令第八十八号）521010主要负责人清楚安全生产标准化实施情况，在实施过程中提出过改进建议，且得到有效落实的，得5分；主要负责人清楚安全生产标准化实施情况的，得4分；主要负责人对安全生产标准化实施情况，掌握不清楚的，得1-3分；主要负责人未参与安全生产标准化建设方案或年度自评方案编写的，得0分。8审核安全管理机构及人员配备情况：1.涉及重点监管危险化学品、重点监管危险化工工艺、重大危险源生产装置或储存设施的企业，应设置专门负责安全生产管理事务的安全管理机构。2.企业专职安全生产管理人员需正式任命，专门从事本企业安全管理工作，一般不得兼任或兼职其他工作。还需满足以下要求：1）配备数量不应少于企业员工总数的2%，不足50人的企业至少配备1人；2）具备中级及以上化工专业技术职称或化工安全类注册安全工程师资格。3.生产、储存剧毒化学品、易制爆危险化学品的企业，应设置治安保卫机构，配备专职治安保卫人员。4.企业应建立健全安全生产管理网络，各级机构要明确负责安全生产的人员。查阅机构成立、人员配备公示文件，查阅劳动合同，查阅人员花名册，查阅岗位清单关于加强化工过程安全管理的指导意见（安监总管三201388号）化工过程安全管理导则（AQ/T3034-2022）5105050设置安全管理机构，满足第二条检查内容，且安全管理人员超额配置的，得5分；设置安全管理机构，满足第二条检查内容，且安全管理人员按照要求及规定比例配置的，得4分；设置安全管理机构，配备安全管理人员，但未全面满足第二条检查内容，视情况得1-3分；未配备安全管理人员的，得0分。9企业应建立并落实领导干部带班制度，及时组织处置突发事件，并对领导干部带班执行情况进行考核。审查制度和领导干部带班执行记录国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知（国发201023号521010建立并落实了领导干部带班制度，制度明确了带班计划制定、带班工作要求、领导干部范围、记录要求、突发事件处置原则、考核要求等内容，内容合规且具有可操作性，并按照要求制定了领导干部带班计划、记录了领导干部值班情况、记录了值班常规工作内容和突发事件处置内容、定期对领导干部带班情况进行了考核，采取了有效措施避免领导干部旷班，得5分；建立并落实了领导干部带班制度，制度明确了带班计划制定、带班工作要求、领导干部范围、记录要求、突发事件处置原则、考核要求等内容，内容合规且具有可操作性，并按照要求制定了领导干部带班计划、记录了领导干部值班情况、记录了值班常规工作内容和突发事件处置内容、定期对领导干部带班情况进行了考核，得4分；建立并落实了领导干部带班制度，但制度内容不健全或缺少可操作性、落实记录不完整、未制定领导干部带班计划的，视情况得1-3分；未建立且未落实领导干部带班制度，得0分。10审核安全投入情况。查看年度安全投入计划、安全生产费用计提台账关于加强化工过程安全管理的指导意见（安监总管三201388号）企业安全生产费用提取和使用管理办法（财资2022136号）化工过程安全管理导则（AQ/T3034-2022）521010安全生产费用支出安全生产费用提取标准且全部用于安全生产用途的，得5分；安全生产费用提取额度安全生产费用提取标准且全部用于安全生产用途的，得4分；安全生产费用提取额度安全生产费用提取标准，但费用支出中包含非安全生产用途的，由审核员判断给予1-3分；安全生产费用提取额度安全生产费用提取标准的，不得分。单项小计120120三、领导个人安全行动计划制定与执行11主要负责人个人安全行动计划是否具有可执行和有效性，是否与年度重点工作有效结合。主要负责人的个人安全行动计划至少包括：组织召开安全生产会议、负责重大安全风险管控措施落实、到安全联系点开展活动、带头讲安全课程等。查看个人安全行动计划关于加强化工过程安全管理的指导意见（安监总管三201388号）化工过程安全管理导则（AQ/T 3034-2022）542020领导定点联系可以与个人行动计划结合开展，如个人行动计划中明确了定点联系相关内容，不重复扣分。结合安全生产责任和年度重点工作制定个人安全行动计划，有量化指标，并分解到各月，得5分；结合安全生产职责制定个人安全行动计划，有量化指标，并分解到各月，得4分；个人安全行动计划中缺失2条及2条以下安全生产职责的，得3分；个人安全行动计划缺失3条及3条以上安全生产职责的，得1分；未制定个人安全行动计划，得0分。12主要负责人有效实施个人安全行动计划。查看个人安全行动计划落实材料关于加强化工过程安全管理的指导意见（安监总管三201388号）化工过程安全管理导则（AQ/T 3034-2022）542020个人安全行动计划内容全部有效落实，且额外开展其他安全工作的，得5分；个人安全行动计划内容全部有效落实，得4分；个人安全行动计划内容，落实大于50%，小于80%的，得3分；个人安全行动计划内容，落实小于50%的，得1分；未制定个人安全行动计划，得0分。单项小计4040四、安全生产信息化数字化建设