任务1 1.下列不属于资本特征的是（ ）。单选题 (4 分) .增值性 .流动性 .同质性 .风险性2.资本运营的长期目标是（ ）。单选题 (4 分) .产量最大化 .利润最大化 .股东价值最大化 .企业价值最大化3.关于多层次资本市场体系，下列说法错误的是（ ）。单选题 (4 分) .构建多层次资本市场可提供风险分层管理体系 .构建多层次资本市场不利于实现资源的优化配置 .构建多层次资本市场可提供必要风险管理工具 .构建多层次资本市场可增加不同风险等级产品供给4.变通股东一般不具有以下（ ）。单选题 (4 分) .会议权 .表决权 .剩余索取优先权 .选举与被选举权5.下列（ ）不属于投资基金的特点。单选题 (4 分) .成本低，将小额资本汇集起来，具有规模优势 .投资机会多，专业人士管理，能更好地抓住投资机会 .便利，投资基金从发行、收益分配、交易、赎回都有专门机构负责，方便快捷 .波动性小，与债券相比，是一种低风险、低收益的投资品种6.企业在资本运营过程中采取多元化经营、对外投资、与其他企业合资或联盟等方式，其采用的风险管理措施是（ ）。单选题 (4 分) .风险回避法 .风险转移法 .风险分散法 .风险控制法7.从经营方式来看，资本运营主要是通过资本的筹措与投资、兼并重组等方式，提高资本运营效率，实现价值增值。判断题 (4 分) .正确 .错误8.货币市场共同基金属于资本市场。判断题 (4 分) .正确 .错误9.非系统性风险主要包括经营风险、社会风险、财务风险、管理风险、技术风险。判断题 (4 分) .正确 .错误10.企业可以通过某些手段将部分或全部资本运营风险由他人承担，以减少风险可能造成的损失，属于风险回避。判断题 (4 分) .正确 .错误11.股份有限公司的控股股东，可以是持有股份的比例虽然不足百分之五十，但所享有的表决权已足以对（ ）的决议产生重大影响的股东。单选题 (4 分) .监事会 .职工代表大会 .董事会 .股东会、股东大会12.证券发行市场又被称为（ ）。单选题 (4 分) .一级市场 .流通市场 .二级市场 .主板市场13.根据证券法，下列属于证券市场内幕信息的是（ ）。多选题 (4 分) .上市公司收购的有关方案 .公司营业有主要资产的抵押、出售或报废一次超过该资产的百分之十，但未达到该资产的百分之三十 .公司股权结构的重大变化 .公司的重大投资行为和重大购置财产的决定14.下列选项中，具有法人资格的是（ ）。多选题 (4 分) .股份有限公司 .子公司 .分公司 .有限责任公司15.募集设立的公司一般规模较大，自发起到设立的时间也较长。判断题 (4 分) .正确 .错误16.甲机构持有E企业普通股1万股，乙机构持有E企业累计优先股1万股，在E企业盈利足够的前提下，乙机构每年一定能够获得E企业分配的股息。判断题 (4 分) .正确 .错误17.假设某投资者在2017年12月31日，买入1股公司股票，价格为50元。2018年12月31日，公司发放2元分红，同时其股价为55元。那么在该区间，持有区间收益率为14%。判断题 (4 分) .正确 .错误18.证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。判断题 (4 分) .正确 .错误19.上市公司存在重大违规违法行为，或因经营不善造成较大风险，而被交易所强制终止上市的，就属于被动退市。判断题 (4 分) .正确 .错误20.在公司债券有效存续期间，资信评级机构每年至少公告（ ）次跟踪评级报告。单选题 (4 分) .1 .2 .3 .521.银行因急需1000万资金头寸，将手中持有的部分利率债券质押给银行，并与银行签订回购协议，10天后将债券回购，支付给银行3.6%的利率。银行到期回购价格是（ ）万元。单选题 (4 分) .1001 .1000 .1003 .100222.下列情形中，属于由证券交易所决定暂停公司债券上市的是（ ）。多选题 (4 分) .公司有重大违法行为，以查实后果严重的 .发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用，在限期内未能消除的 .公司最近2年连续亏损的 .公司解散23.下列关于欺诈发行股票、债券罪立案标准的说法中，正确的是（ ）。多选题 (4 分) .发行数额在200万元以上的 .利用募集的资金进行违法活动的 .转移或隐瞒所募集资金的 .伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的24.以下关于公司债券的说法，正确的是（ ）。多选题 (4 分) .它的收入稳定性高于股票 .收益率高于政府债券 .流动性好于政府债券 .收益要受信用风险的影响25.某上市公司普通总股本8000万股，机构持有该上市公司股份1000万股，2018年该上市公司发行优先股2000万股，机构认购了500万股。优先股发行完成后，机构在该上市公司股东大会投票有表决权的占比为12.5%。判断题 (4 分) .正确 .错误任务2 1.创业投资基金是指投资于（ ）成长性企业的（ ）投资基金。单选题 (4 分) .上市；债权 .未上市；债权 .上市；股权 .未上市；股权2.夹层资本是杠杆收购的收购资金来源之一，下列关于夹层资本的说法，错误的是（ ）。单选题 (4 分) .夹层资本指处于资本结构的中间位置，收益和风险介于银行贷款和股权资本之间的资本形态 .在杠杆收购融资中，夹层资本比银行贷款优先级低、成本高 .在杠杆收购融资中，夹层资本比股权资本优先级高、成本低 .夹层资本通常采取普通股的形式3.普通合伙人对合伙企业债务（ ），有限合伙人对合伙企业债务（ ）。单选题 (4 分) .不承担责任；承担全部责任 .承担有限连带责任；承担有限主要责任 .承担无限连带责任；承担无限主要责任 .承担无限连带责任；以认缴出资额为限承担责任4.公司型基金的投资者是（ ）。单选题 (4 分) .公司股东 .企业法人 .金融机构 .普通合伙人5.股权投资基金管理人通常是（ ）。多选题 (4 分) .合伙型基金的有限合伙人 .基金资产的所有者 .基金产品的募集者 .基金产品的管理者6.股权投资基金在与目标企业签订投资协议时，以下（ ）通常会被写入保护性条款中。多选题 (4 分) .涉及公司知识产权的交易 .重大关联交易 .导致公司控制权发生变化的兼并、收购、分立等事件 .公司章程、董事会结构或规则的变更7.下列属于尽职调查的作用是（ ）。多选题 (4 分) .风险发现 .财务发现 .价值发现 .投资决策辅助8.普通合伙人对合伙企业债务承担无限连带责任。判断题 (4 分) .正确 .错误9.有限合伙型股权投资基金是指投资者依据合伙企业法成立的有限合伙企业，有限合伙型股权投资基金组成主体，至少由1名普通合伙人和2名有限合伙人组成。判断题 (4 分) .正确 .错误10.股权投资基金在投资后管理期间，为被投资企业提供完善公司治理结构、规范财务管理系统和为企业提供管理咨询等增值服务的主体是管理人。判断题 (4 分) .正确 .错误11.对有限合伙型股权投资基金，基金的某项投资失败，业绩不佳不构成其解散清算事由的情形。判断题 (4 分) .正确 .错误12.中国证监会下设私募基金监管部，负责政府投资基金的管理和规范工作。判断题 (4 分) .正确 .错误13.基金反映的是一种信托关系，是一种受益凭证，投资者购买基金份额就成为基金受益人。判断题 (4 分) .正确 .错误14.市场力量主要来自于（ ）。单选题 (4 分) .公司的创造性 .公司的规模及其资源和能力 .公司高级管理队伍的质量 .公司的战略深度15.一个公司收购了其产品供应商的行为属于（ ）。单选题 (4 分) .横向收购 .不相关收购 .恶意接管 .纵向收购16.一个善意的收购行为（ ）。单选题 (4 分) .提高了支付给被收购方的价格 .保证了被收购方的高级管理层能够在新建公司受到欢迎 .为购并双方的整合提供了便利 .使得合并后的企业得以发展17.关于协议收购的特点，表述错误的是（ ）。单选题 (4 分) .不具有公开性私相授受 .相对的公平性，收购价格不确定 .无法定期限可以反复协商 .具有排他性，收购方可以两手操作18.关于委托收购的特点，表述错误的是（ ）。单选题 (4 分) .改变股权结构 .收购成本低 .程序简单 .适合股权比较分散的上市公司19.关于杠杆收购（LO）的特点，表述错误的是（ ）。单选题 (4 分) .高负债 .高风险 .高收益 .低难度20.关于股东平等的原则，表述正确的是（ ）。多选题 (4 分) .全体持有人规则 .按比例接纳规则 .价格平等 .最低价规则21.以下属于预防型策略的是（ ）。多选题 (4 分) .毒丸计划 .黄金降落伞 .白马骑士 .鲨鱼驱逐22.按照并购的行业特点可分为横向并购、纵向并购与混合并购。判断题 (4 分) .正确 .错误23.并购可以提高市场占有率，即企业产品在市场上的所占份额，增强企业对市场的控制力。判断题 (4 分) .正确 .错误24.协议收购是收购方通过向被收购公司的股东发出购买其持该公司股份的书面意思表示，并按照其依法公告的收购要约中所规定的收购条件、收购价格、收购期限以及其他规定事项，收购目标公司股份的收购方式。判断题 (4 分) .正确 .错误25.要约收购具有公开性、公平性、期限法定性和无排他性特点。判断题 (4 分) .正确 .错误任务3 1.根据分业监管原则，我国信托公司的监管机构为（ ）。单选题 (4 分) .中国证监会 .中国银保监会 .中国人民银行 .各级人民政府2.购买、出售资产未达到规定标准，但中国证监会发现存在可能损害上市公司或者投资者合法权益的重大问题的，可能根据（ ）原则，责令上市公司按照重组管理办法的规定补充披露等相关信